1、 1 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2022-006 债券代码：163577 债券简称：20 南瑞01 国 电 南 瑞 科 技 股份 有 限 公 司 关 于 使 用 部 分 闲置 募 集 资 金 进 行现 金 管 理 到 期 收回 并 继 续进 行 现 金 管 理 的进 展 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 重大遗 漏，并 对其 内容 的真实 性、准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带责 任。现金管理 到期 收回情 况：国电南 瑞科 技股份 有 限公司（以 下 简称“国 电南瑞”、“公司”）及 子公司于 2022 年
2、1 月 10 日到期收回募集资金现金管理产品合计133,000 万元，收益金额1,028.35 万元。继续进行现金管理进展情况：1、现金 管理受 托方：招商银行 股份有 限公司 南京分行 南昌路 支行（以下简称“招商银行”）、中 信银行股份有限公司南京分行城北支行（以下 简称“中信银行”）。2、本次现金管理金额：64,500 万元人民币。3、现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款（2022 年1 月 12 日-2022 年4 月12 日）、共赢智信汇率挂钩人民币结构 性存款08012 期（2022 年1 月12 日-2022 年 4 月12 日）。履行的审议程
3、序：公司于 2021 年 9 月 30 日召 开第七届董事会第二十三次会 议、第七届监事会第十七次会议 审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案，具 体 内 容 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站（）2021 年10 月8 日公告。一、现 金管 理到期 收回情 况 公司及 子公司 于 2022 年 1 月 10 日到 期收 回募集 资金现 金管 理产 品合计133,000 万元，收益金额 1,028.35 万元，具体如下：2 公司名称 受托方 名称 产品类型 产品 名称 认购金额（万元）预计年化收益率 预计收益金额（万元）产品 期限 收益类型 收回金额（
4、万元）实际年化收益率 到期收益（万元）国电南瑞科技股份有限公司 招商银 行股份有 限公司南 京分行南 昌路支行 结构性存款 招商银 行点金系 列看跌三 层区间 91天结构 性存款 68,000 1.56%或3.10%或3.30%264.47或525.56或559.46 2021 年 10月 11 日-2022 年 1月 10 日 保本浮动收益型 68,000 3.10%525.56 招商银 行股份有 限公司南 京分行南 昌路支行 结构性存款 招商银 行点金系 列看跌三 层区间 91天结构 性存款 12,000 1.56%或3.10%或3.30%46.67 或92.75 或98.73 2021
5、年 10月 11 日-2022 年 1月 10 日 保本浮动收益型 12,000 3.10%92.75 中信银 行股份有 限公司南 京分行城 北支行 结构性存款 共赢智 信汇率挂 钩人民币 结构性存 款06496 期 5,000 1.48%或3.10%或3.50%18.65 或39.07 或44.11 2021 年 10月 10 日-2022 年 1月 10 日 保本浮动收益型 5,000 3.10%39.07 南瑞联研半导体有限责任公司 招商银 行股份有 限公司南 京分行南 昌路支行 结构性存款 招商银 行点金系 列看跌三 层区间 91天结构 性存款 48,000 1.56%或3.10%或3
6、.30%186.69或370.98或394.92 2021 年 10月 11 日-2022 年 1月 10 日 保本浮动收益型 48,000 3.10%370.98 合计 133,000/133,000/1,028.35 上述收 回本 金及 收益 已归 入募集 资金 账户。二、继 续进 行现金 管理 情况（一）现金管 理概 况 1、现金 管理目 的：为 提高募集 资金使 用效率，在不影 响公司 募投项 目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。2、资金来源：（1）资金来源的一般情况：部分闲置募集资金。3（2）募集资金情况：
7、具体内容详见上海证券交易所网站（）2021 年 8 月31 日 关于 2021 年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告。3、产品的基本情况 公 司 名称 受托方 名称 产品类型 产品 名称 金额（万元）预计年化收益率 预计收益金额（万元）产品期限 收益 类型 是否构成关联交易 国电南瑞科技股份有限公司 招商银 行股份有 限公司南 京分行南 昌路支行 结构性存款 招商银 行点金系 列看跌三 层区间 90天结构 性存款 14,000 1.56%或3.10%或3.30%53.85 或107.01 或113.92 2022 年 1月 12 日-2022 年4月 12 日 保本浮动收益型 否 中信银
8、 行股份有 限公司南 京分行城 北支行 结构性存款 共赢智 信汇率挂 钩人民币 结构性存 款08012 期 2,000 1.60%或3.10%或3.50%7.89 或15.29 或17.26 2022 年 1月 12 日-2022 年4月 12 日 保本浮动收益型 否 南瑞联研半导体有限责任公司 招商银 行股份有 限公司南 京分行南 昌路支行 结构性存款 招商银 行点金系 列看跌三 层区间 90天结构 性存款 48,500 1.56%或3.10%或3.30%186.56 或370.73 或394.64 2022 年 1月 12 日-2022 年4月 12 日 保本浮动收益型 否 合计 64,5
9、00/4、内部控制（1）公 司使 用 募集资 金进 行现 金管理 根据规 定履行了 审批程 序，公 司或子公司总经理按照批准并授权的额度组织实施。（2）为 了规范 募集资 金的管理 和使用，保护 投资者权 益，公 司依照 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券 法、上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法 和 上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了 国电南瑞募集资金管理办法，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。4（3）公 司 及子 公司在 操作时对 现金管 理产品 的收益类 型、投 资类型、银
10、行资质、流动性将进行认真评估，选择 风险较低产品，把控总体风险。（4）公 司独立 董事、监事会有 权对募 集资金 使用情况 进行监 督和检 查，必要时可以聘请专业机构进行审计。（二）本次现 金管 理具体 情况 1、合同主要条款（1）公司于2022 年1 月11 日与招商银行股份有限公司南京分行 签署了 招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存 款产品说明书，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：产品名 称 招商银 行点 金系 列看 跌三 层区 间90 天结 构性 存款 产品类 型 保本浮 动收 益 投资金 额 14,000 万元 预期年化 收 益率 1.56%或 3.10%或3.
11、30%起息日 2022 年 1 月 12 日 到期日 2022 年 4 月 12 日 收益计 算天 数 90 天（2）公司于2022 年1 月11 日与中信银行股份有限公司南京分行签署了 中信银行结构性存款产品说明书，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：产品名 称 共赢智 信汇 率挂 钩人 民币 结构性 存 款08012 期 产品类 型 保本浮 动收 益 投资金 额 2,000 万元 预期年 化收 益率 1.60%或 3.10%或3.50%起息日 2022 年 1 月 12 日 到期日 2022 年 4 月 12 日 收益计 算天 数 90 天 5（3）公 司募 投项目 实 施子公司
12、 南瑞 联研半 导 体有限责 任公 司 于 2022 年 1月 11 日与招商银行股 份有限公司南京分行 签署了招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款 产品说明书，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：产品名 称 招商银 行点 金系 列看 跌三 层区 间90 天结 构性 存款 产品类 型 保本浮 动收 益 投资金 额 48,500 万元 预期年 化收 益率 1.56%或 3.10%或3.30%起息日 2022 年 1 月 12 日 到期日 2022 年 4 月 12 日 收益计 算天 数 90 天 2、现 金管理的资金投向（1）招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款
13、：通过投资保本存款与伦敦黄金市场远期黄金价格对冲期权组合。（2）共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 08012 期：嵌入金融衍生产品的存款，通过与利 率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使投资者在承担一定风险的基础上获得相应的收益。3、其他说明 本次现金管理产品是选择的募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。公司及募投 项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保 证 募 集 资 金 安 全 的 前 提 下 使 用 部 分 闲 置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展。不存在变相改变募集资金
14、用途的行为。4、风险控制分析 为控制风险，公司及募投项目实施子公司选择募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。6（三）现金管 理受 托方的 情况 公司本次购买现金管理产品的受托方为 招商银行股份有限公司（南京分行南昌路支行）、中信银行股份有限公司（南京分 行城北支行）系上海证券交易所挂牌上市 的全国 性 股份 制 商业银 行，股 票代码 分 别为 600036、601998，与公 司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。（四）对公司 的影
15、 响 截至2021年9月30日，公司主要财务指标如下：单位：万元，币 种：人民 币 2020 年 12 月31 日 2021 年 9 月 30 日 资产总 额 6,596,201.75 6,904,922.67 负债总 额 2,957,013.31 3,116,979.47 所有者 权益 3,639,188.43 3,787,943.20 2020 年度 2021 年 1-9 月 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 563,501.62-134,381.23 公司及募投项目实施子公司本次购买现金管理产品金额为人民币 6.45 亿元，占公司最近一期期末货币资金的 6.12%（截至 2021 年
16、9 月30 日，公司货币资金余额为10,541,059,772.87 元，公司资产负债率 45.14%）。公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营 业务的发展，有利于提高募集资金使用效率和现金资 产收益，进一步提高公司整体收益，符合公司全体股东利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。根据企业会计准则第 22 号金融工具确 认和计量之规定，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，在现金管理产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动
17、损益，在现金管理产品到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。7 五、风 险提示 本次购买的现金管理产品选择了募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产 品安全性高、满足保本要求、流动性好，但金融市场 受宏观经济影响较大，上述现金管理产品可能受到市场风险、流动性风险、信用风险、不可抗力风险及其他各种风险的影响，从而影响收益。六、决 策程序 国 电南 瑞 于2021 年9 月30 日 召开 第七 届董事 会第 二十 三次 会议、第 七届 监事会 第十 七 次 会 议 审议 通 过 了 关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案，同意公司在不影响公司募投项目建设实施
18、、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使 用 部 分 闲 置募 集 资 金 暂 时补 充 流 动资 金 及进行现金管理，具体为：公司及 募 投 项 目 实 施 子 公 司 将 使 用 额 度 不超过人民币20.60 亿 元（含20.60亿元）的 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理（即 购 买 安 全 性 高、满足 保 本 要 求、流 动 性 好、产 品期 限 不 超 过12 个月的 金融机构结构性存款），其 中13.8亿 元 额 度 的 有 效 期 为3 个 月、6.80 亿 元 额 度 的 有 效 期 为12 个 月 且 在 该 额 度 内 可 滚 动使 用，经
19、董 事 会 审 议 通 过 后 自 首 批 实 施 之 日 起 计 算。独立董事、独立 财务顾问（保荐机构）发表了意见。具体 内容详见上海证券交易所网站（）2021年10月8 日公告。截止 本公告日，公司 及募投 项目实施 子公司 通过募 集资金专项账户开户银行 购买了结构性存款，目前存续现金管理产品总金额为6.45 亿元，期限 不 超 过12个月，未超 过公司董事会审批额度。七、截 至本公 告日，公司 最近 十二个 月使 用募集 资金 现金管 理的 情况 金额：万元 序号 产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 招商银 行结 构性 存款 345,900 345
20、,900 3,010.84 0 2 中信银 行结 构性 存款 85,000 85,000 762.07 0 3 农业银 行结 构性 存款 24,000 24,000 389.92 0 4 招商银 行结 构性 存款 62,500 0 0 62,500 5 中信银 行结 构性 存款 2,000 0 0 2,000 合计 519,400 454,900 4,162.83 64,500 最近12 个月 内现 金管 理单 日最高 投入 金额 203,000（注2）8 最近12 个月 内现 金管 理单 日最高 投入 金额/最 近一 年 净资产（%）5.95 最近12 个月 现金 管理 累计 收益/最近 一
21、年 净利 润（%）0.86 目前已 使用 的额 度 64,500 尚未使 用的 额度 3,500 总额度 68,000（注3）注：1、最近一年净资产、最近一年净利润为2020 年度经审计财务报告数据。2、公司最 近 12 个 月内 现 金管理 单日 最高 投入 金 额20.30 亿元，未 超 过 2021 年 9 月 30日公司 董事 会、监事 会审 批的 20.60 亿元 总额 度。3、公 司 2021 年 9 月 30 日 经董事 会、监事 会审 议通 过 20.6 亿 元总 额度，其 中 13.8 亿元额度 的有 效期 为 3 个月(已到 期)。截止 本公 告日，公司 现金 管理 有效 总额 度为 6.80亿元。特此公告。国电南瑞科技股份有限公司董事会 二二二年 一月十三日
