1、深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 SHENZHEN TOPRAY SOLAR CO.,LTD 二一年年度报告 股票代码：002218 股票简称：拓日新能 披露日期：2011年 3月 25 日 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 2重要提示 1.本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、独立董事宋萍萍女士因工作原
2、因请假书面授权独立董事郭晋龙参加会议并表决；其他8名董事均亲自出席董事会会议并表决。4、立信大华会计师事务所有限公司为本公司2010年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司董事长陈五奎先生、主管会计工作负责人张红英女士及会计机构负责人陈芳梅女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 3目 录 第一节 公司基本情况简介.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.6 第三节 股本变动和主要股东持股情况.8 第四节 董事、监事、高级管理人员情况.13 第五节 公司治理结构.20 第六节 股东大会情况简介.32 第七节 董事会工作报告.3
3、5 第八节 监事会报告.68 第九节 重要事项.73 第十节 财务报告.79 第十一节 备查文件目录.165 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 4第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：深圳市拓日新能源科技股份有限公司 公司法定英文名称：SHENZHEN TOPRAYSOLAR Co.,Ltd.公司英文名称缩写：TOPRAYSOLAR 二、公司法定代表人：陈五奎 三、公司联系人和联系方式：股票简称 拓日新能 股票代码 002218 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘强 任英 联系地址 深圳市南山区侨香路 6060号香年广场 A栋 8
4、02-804 深圳市南山区侨香路 6060号香年广场 A栋 802-804 电话 075586612658 0755-29680031 传真 075586612620 075586612620 电子信箱 四、公司注册地址：深圳市南山区侨城北路香年广场南区主楼（A 座）栋一座 8 层802-804号房 办公地址：深圳市南山区侨香路 6060号香年广场 A栋 802-804 邮政编码：518053 公司国际互联网网址：公司电子信箱：五、信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/公司年度报告备置地点：深圳市拓日新能源科技股份有限公司董事会办公室 六、其他有关资料
5、：公司首次注册登记日期：2002年8月15日 公司最近变更注册登记日期：2010年5月23日 公司注册登记地点：深圳市市场监督管理局(原深圳市工商行政管理局)深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 5公司法人营业执照注册号：440301103309280 税务登记号码：深地税登字440300741234170；国税深字440301741234170 公司聘请的会计师事务所：立信大华会计师事务所有限公司 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 6第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据和指标 单位：人民币元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2
6、008 年 营业总收入（元）587,709,082.21 229,368,363.40 156.23%294,772,721.81利润总额（元）117,278,225.82 39,419,834.90 197.51%86,815,146.98归属于上市公司股东的净利润（元）96,267,518.19 33,341,146.12 188.73%73,042,390.73归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）90,479,594.29 31,024,663.28 191.64%64,254,499.22经营活动产生的现金流量净额（元）44,911,133.46 39,521,860.6
7、4 13.64%19,849,846.12 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）1,373,405,628.57 901,812,361.81 52.29%760,976,031.55归属于上市公司股东的所有者权益（元）790,287,101.94 704,566,498.67 12.17%676,025,347.58股本（股）288,000,000.00 288,000,000.00 0.00%192,000,000.00二、主要财务指标 单位：人民币元 2010年 2009年 本年比上年增减（）2008年 基本每股收益（元/股）0.33 0.1
8、2 175.00%0.26稀释每股收益（元/股）0.33 0.12 175.00%0.26用最新股本计算的每股收益（元/股）0.29-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.31 0.11 181.82%0.23加权平均净资产收益率（%）13.00%4.83%8.17%12.75%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.00%4.50%7.50%11.22%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.16 0.14 14.29%0.10 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.74 2.45 11.84
9、%3.52深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 7三、非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,832,938.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-23,616.29 所得税影响额-1,021,398.34 合计 5,787,923.90-深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 8第三节 股本变动和主要股东持股情况 一、报告期内股本变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-
10、）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 216,000,000 75.00%216,000,000 75.00%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 206,971,200 71.87%206,971,200 71.87%其中：境内非国有法人持股 206,971,200 71.87%206,971,200 71.87%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 9,028,800 3.14%9,028,800 3.14%二、无限售条件股份 72,000,000 25.00%72,000,000
11、 25.00%1、人民币普通股 72,000,000 25.00%72,000,000 25.00%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 288,000,000 100.00%288,000,000 100.00%（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市奥欣投资发展有限公司 135,216,000 0 0 135,216,000 上市承诺 2011-3-10深圳市和瑞源投资发展有限公司 60,955,200 0 0 60,955,200 上市承诺 2011-3-10深圳
12、市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 9陈五奎 9,028,800 0 0 9,028,800 上市承诺 2011-3-10深圳市同创伟业创业投资有限公司 8,640,000 0 0 8,640,000 上市承诺 2011-3-10深圳市鑫能投资发展有限公司 2,160,000 0 0 2,160,000 上市承诺 2011-3-10合计 216,000,000 0 0 216,000,000（三）股票发行与上市情况 1.经中国证券监督管理委员会证监许可2008159号文核准，公司于2008年2月13日向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，发行价格为10.79元/股。
13、2.经深圳证券交易所深证上200832号批准，公司首次网上定价发行的3,200万股人民币普通股自2008年2月28日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，公司网下询价发行的800万股人民币普通股自2008年5月28日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易。3.2009年5月5日，公司完成2008年度利润分配方案，公司以总股本19,200万股为基数,向全体股东分配利润,每10股派发现金红利0.25 元(含税)，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，本次合计派发现金红利480.00万元，转增股本9,600万股，转增后公司股本为28,800万股。股权登记日：2009年5月4日，除权除息日：2009年
14、5月5日，新增可流通股份上市日：2009年5月5日，现金红利发放日：2009年5月5日。4.2010年5月18日,公司完成2009年利润分配方案,公司以总股本28,800万股为基数,向全体股东分配利润，每10股派发现金红利0.35元（含税）。股权登记日为：2010年5月17日，除权除息日为：2010年5月18日。5.2011年1月11日，中国证监会核发关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2011 52 号），核准公司非公开发行不超过3,850万股新股。本次非公开发行数量为3850万股，发行价格为21.00元/股，2011年3月16日，本次非公开发行股票上市。6
15、公司无内部职工股 二、股东及实际控制人情况（一）截止本报告期末股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 34,184 前 10 名股东持股情况 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 10股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市奥欣投资发展有限公司 境内非国有法人 46.95%135,216,000 135,216,000 0深圳市和瑞源投资发展有限公司 境内非国有法人 21.17%60,955,200 60,955,200 0陈五奎 境内自然人 3.14%9,028,800 9,028,800 0深圳市同创伟业创业投资有限公司
16、 境内非国有法人 3%8,640,000 8,640,000 0深圳市鑫能投资发展有限公司 境内非国有法人 0.75%2,160,000 2,160,000 0中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 基金、理财产品等其他 0.23%661,635 0 0中国工商银行富国沪深增强证券投资基金 基金、理财产品等其他 0.22%625,150 0 0中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 基金、理财产品等其他 0.17%499,975 0 0中融国际信托有限公司慧安6号 基金、理财产品等其他 0.15%424,458 0 0中信建投证券有限责任公司 未知 0.13%370,000 0 0 前 1
17、0 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 661635 人民币普通股 中国工商银行富国沪深增强证券投资基金 625150 人民币普通股 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 499975 人民币普通股 中融国际信托有限公司慧安 6 号 424458 人民币普通股 中信建投证券有限责任公司 370000 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司富锦7号信托计划 368000 人民币普通股 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 352325 人民币普通股 程秋平 260000 人民币普通股 中原信托有限公司新股
18、申购1期集合资金信托计划 200000 人民币普通股 平安信托有限责任公司投资精英之汇利 193100 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，深圳市奥欣投资发展有限公司、深圳市和瑞源投资发展有限公司、深圳市鑫能投资发展有限公司的实际控制人为陈五奎家族（即陈五奎本人、陈五奎之妻李粉莉、陈五奎之女陈琛三人）。奥欣投资、和瑞源、鑫能投资、陈五奎先生存在关联关系。上述四名有限售条件股股东与深圳市同创伟业创业投资有限公司不存在关联关系；上深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 11述五名有限售条件股东与公司前十名股东中五名无限售条件股东无关联关系。公司前十名股
19、东中的无限售条件股东之间是否存在关联关系不详。（二）控股股东及实际控制人情况 1.公司控股股东为深圳市奥欣投资发展有限公司，情况如下：公司名称：深圳市奥欣投资发展有限公司 成立日期：2003年7月12日 法定代表人：陈琛 注册资金：500万元 注册地址：深圳市宝安区龙华街道中环路福景花园一栋408 经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产信息资讯、企业管理信息咨询；市场营销策划；计算机软、硬件的技术开发（不含生产加工）；物业租赁；国内商业；物资供销业。（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）2.实际控制人：陈五奎家族（陈五奎本人、陈五奎之妻李粉莉、陈五奎之女
20、陈琛）三人合计持有本公司72.01%的股权，是公司实际控制人。实际控制人基本资料如下：陈五奎，男，1958 年 6 月生，研究生毕业，高级工程师，机械制造和国际经济专业，深圳市高层次专业人才国家级领军人才、深圳经济特区30周年行业领军人物。2002年 8 月至今任本公司董事长兼总工程师。曾担任 2004 年国家科技部“十五”科技攻关项目课题组长、国家建设部“全国首批可再生能源示范工程拓日工业园”项目及国家发改委“25MW 非晶硅光伏电池产业化”项目课题组长，现为国家工信部“非晶硅薄膜太阳电池及设备研发与产业化”项目及广东省重大科技攻关项目“新型薄膜太阳电池核心设备制造及产业化实施”项目课题组组
21、长。先后从事过化工、磁材、橡胶、机械、电真空等专业，对跨行业技术衔接、多学科综合分析有非常丰富的经验，拥有多项专利。李粉莉，女，1961年10月生，研究生毕业，英语和国际经济专业。2002年8月至今担任本公司总经理、副董事长，并兼任可再生能源学会光伏专委会委员、广东省太阳能协会副理事长、深圳市太阳能学会副理事长、深圳市新能源行业协会副理事长。2008年“深圳十大杰出女企业家”，2009被认定为深圳市高层次专业人才地方级领军人才，2010年被评为“广东上市公司10大杰出企业家称号”。深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 12陈琛，女，1985年4月生，华南理工大学金融学学士，美
22、国波士顿大学经济学硕士。2007年5月至2009年11月任深圳市奥欣投资发展有限公司总经理、执行董事，2009年11月辞去该公司总经理职务，继续担任执行董事。2007年3月至2009年11月任深圳市和瑞源投资发展有限公司总经理、执行董事，2009年11月辞去该公司总经理职务，继续担任执行董事。现任本公司投资部副经理、第二届董事会董事，负责公司对外投资、国外大型光伏并网电站建设及太阳能电池组件销售。3.公司与实际控制人之间的产权和控制关系：4.报告期内公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。陈琛 陈五奎 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 和瑞源 李粉莉 奥欣投资 21.17%46.95
23、%鑫能 10.2953.60%89.71%23.20%33.5%6.5%0.75%3.14%23.20%深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 13第四节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员基本情况及持股变动情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 陈五奎 董事长、总工程师 男 52 2007年02月12日 2013年02月06日 9,028,800 9,028,800 46.62 否
24、 李粉莉 副董事长、总经理 女 49 2007年02月12日 2013年02月06日 0 0 39.79 否 林晓峰 董事 男 37 2007年02月12日 2013年02月06日 0 0 26.22 否 郑伟鹤 董事 男 44 2007年02月12日 2013年02月06日 0 0 0.00 否 陈琛 董事 女 26 2010年02月06日 2013年02月06日 0 0 12.27 否 张盛东 董事 男 47 2010年02月06日 2013年02月06日 0 0 0.00 否 宋萍萍 独立董事 女 43 2007年02月12日 2013年02月06日 0 0 8.00 否 曾燮榕 独立董
25、事 男 47 2008年06月28日 2013年02月06日 0 0 8.00 否 郭晋龙 独立董事 男 49 2010年02月06日 2013年02月06日 0 0 00 7.33 否 薛林 监事 男 39 2007年02月12日 2013年02月06日 0 0 9.46 否 张鹏 监事 女 28 2007年02月12日 2013年02月06日 0 0 12.20 否 马小冈 监事 男 62 2007年02月12日 2013年02月06日 0 0 5.00 否 刘强 董事会秘书、副总经理 男 28 2009年04月23日 2013年02月06日 0 0 16.45 否 张红英 财务总监 女
26、39 2008年04月21日 2011年03月02日 0 0 17.85 否 钟其锋 副总经理 男 46 2007年02月12日 2011年03月02日 0 0 21.57 否 杨秦川 副总经理 男 42 2008年08月16日 2011年03月02日 0 0 17.35 否 陈昊 副总经理 男 28 2009年12月28日 2011年03月02日 0 0 18.52 否 周崇尧 总经济师 男 58 2010年03月02日 2011年03月02日 0 0 18.02 否 合计-9，028，800 9,028,800 284.65-注：2010年度薪酬是2010年工资与2008年度效益奖金的合计
27、数（2009年12月28日公司第一届董事会第二十四次会议审议通过关于确定公司董事、高级管理人员2008年效益奖金考核的议案）深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 14公司第二届董事会第二次会议审议通过了关于公司高级管理人员2010年度薪酬的议案，公司高级管理人员薪酬由年薪加效益奖金两部分构成，全体高级管理人员在半年及年终述职，董事会进行评估并结合公司净利润的增长比例在年终时确定各位高级管理人员的奖金。报告期内，高级管理人员2010年度奖金尚未经董事会进行审议，奖金暂未发放。（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1.董事会成员 陈五奎，简历见公司年报第11页实际控制
28、人部分。李粉莉，简历见公司年报第11页实际控制人部分。陈 琛，简历见公司年报第12页实际控制人部分。林晓峰，男，1973 年 11 月生，广东省外国语师范学校毕业，英美文学及对外贸易专业。大专学历，具有近 20 年太阳能行业经验。熟悉太阳能产品的海外市场销售。1992年 12 月至 1999 年 1 月在深圳市宇康太阳能有限公司任销售业务代表，1999年2月至2002 年 8 月在深圳市拓日太阳能有限公司任销售部经理。2002 年 8 月至今，担任深圳市拓日新能源科技股份有限公司任市场总监，副总经理。2007年2月至今任公司董事。郑伟鹤，男，1966年3月生，天津南开大学国际经济法专业法学硕士
29、，北大光华管理学院 EMBA 硕士，曾为广东信达律师事务所合伙人。2000 年创办深圳市同创伟业创业投资有限公司，担任公司董事长；现任上海市景林资产管理有限公司董事、世联地产顾问（深圳）有限公司董事、深圳市南海成长创业投资合伙企业执行合伙人。2007 年 2月至今任公司董事。张盛东，男，1964 年 10 月生，东南大学电子工程系学士、硕士，北京大学计算机科学工程系理学博士。曾任北京大学微电子学系教授、博士生导师，组建了北京大学上海微电子研究院并任研究院副院长，2009年1月起，担任北京大学深圳研究生院信息工程学院副院长，兼任北京大学上海微电子研究院副院长。曾荣获北京市科技进步一等奖、拥有中外
30、发明专利 20 余项。目前所从事的主要研究领域为：现代平板显示器件和 SoP（System on Panel)、后 CMOS 时代的集成电路器件物理、结构和工艺技术等。2010 年2月至今任公司董事。宋萍萍，女，1967 年 3 月生，毕业于中南财经政法大学，先后获法学学士、民商法硕士学位。1994 年开始从事律师工作，在证券法律业务领域有 10 年的执业经验。主要深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 15执业领域：公司、证券、基金、公司收购与重组等，曾主要负责和参与以下公司收购、证券发行上市、基金设立项目的法律服务：深圳国际资产重组、深圳赛格三星股份有限公司股权重组、中国平
31、安保险（集团）股份有限公司发行 A 股、厦门安妮纸业股份有限公司发行A股、金地集团股份有限公司发行A股、广东远光软件股份有限公司发行A股、渤海产业基金设立、建信基金管理公司、海富通基金管理公司等十多家基金公司募集证券投资基金等项目，并担任深圳赛格股份有限公司、金地集团股份有限公司等上市公司的常年法律顾问。现为金杜律师事务所合伙人。2007年2月至今任公司独立董事。曾燮榕，男，1963年10月生，工学博士、教授、博士生导师。1993年3月博士毕业于西北工业大学材料学专业。现任深圳大学材料学院院长,深圳市特种功能材料重点实验室主任，深圳市国家级领军人才。主要从事功能金属材料、新型碳材料及其表面涂层
32、的基础与应用研究。近年来，获国家技术发明奖二等奖 1 项，省部级科技一、二等奖4项。拥有发明专利10余项。2008年8月至今任本公司独立董事。郭晋龙，男，1961 年 12 月出生，中国民主同盟成员，注册会计师、注册税务师，现任信永中和会计师事务所合伙人，中山大学副教授、硕士生导师，中国注册会计师协会内部治理专家咨询组成员。自 1988年8月 起至今一直从事注册会计师职业，期间为多家上市公司执行上市改组咨询和审计业务，参与了中国注册会计师第一批独立审计准则的制定，兼任深圳中航健身股份公司独立董事、深圳方大集团股份公司独立董事，2010年2月至今任公司独立董事。2.监事会成员 薛林，男，1971
33、年6月生，1995至2002年曾在深圳市京和鑫工贸有限公司（深圳市和瑞源投资发展有限公司前身）担任基层、中层管理工作；2002年入职本公司，现任公司监事会主席、工会主席及公司全资子公司乐山新天源太阳能电力有限公司副总经理。张鹏，女，1982 年 11 月生，西安航空技术高等专科学校会计电算化专业毕业，大专学历。2004 年 4 月进入本公司，现任市场部业务一部经理。2007年2月至 今任公司监事。马小冈，男，1948 年 8 月生，中国人民大学财政金融系会计专业本科学历，1982至1984年曾任国务院经济研究中心财政金融组研究人员；1984至1992年曾任经济日报深圳市拓日新能源科技股份有限公
34、司 2010 年年度报告 16社中国经济信息公司总经理兼任中国经济信息杂志社总编辑和中国经济音像出版社社长；1992 至 1998 年曾任深圳蓝天国际文化交流中心秘书长；1999 至 2002 年曾任深圳市贝来电气有限公司副总经理；2002 至 2006 年曾任深圳绿鹏农科产业股份有限公司董事长；2007年至今任深圳市高雅科技有限公司董事长。2007年2月至今任公司监事。3.其他高级管理人员 刘强，男，1982 年 3 月生，硕士研究生。2007年6月 进入拓日新能源科技股份有限公司研发中心任职。2009年4月至今任公司副总经理、深圳市太阳能电池及太阳能应用产品研发中心副主任，负责新型太阳电池
35、的研发、项目申请以及与国内外科研院所的交流和合作。从 2010年2月6日开始代行第二届董事会秘书职责，从 2010年3月22日正式被公司聘任为董事会秘书。钟其锋，男，1964 年 11 月生，大专学历，2000 年至 2002 年在深圳京和鑫工贸有限公司担任厂长；2002年8月至 今，在本公司从事生产、技术管理工作，2007年2月至今担任公司副总经理。张红英，女，1972 年 1 月生，本科学历，中央财经大学会计专业毕业，1996 年至1998 年在深圳市彩虹电子有限公司担任主管会计；1998 年至 2008年1月 在深圳市机场（集团）有限公司财务部，深圳市机场股份有限公司财务部担任主管会计；
36、在集团人力资源部担任薪酬主管。2008年3月进入本公司，2008年4至今任公司财务总监。杨秦川，男，1968 年 11 月生，毕业于电子科技大学物理真空电子技术专业，并获得西安交通大学电子与通信工程硕士学位。1990 年至 1998 年在陕西咸阳彩色显像管总厂任制造工程师及开发工程师；1998 年至 2007 年在深圳赛格日立彩色显示器件股份有限公司任制造技术、质量管理、工艺开发主任工程师；2003年度深圳市先进工作者。2008年1月进入本公司，2008年9月至今任公司副总经理兼副总工程师。陈昊，男，1982年12月生，南京财经大学经济学学士、美国罗切斯特理工学院金融学硕士、波士顿证券分析师协
37、会会员、特许金融分析师协会会员、国际商学院荣誉组织会员，曾任美国罗切斯特理工学院商学院研究助理、波士顿Twin Focus Capital Partners 高级投资分析师。2009年6月入职本公司，任本公司总经理助理及投资部经理，主管公司对外投资事务，各种大型并网项目的投资、设计及运营，以及全球销售策略的制定。2009年12月28日起任公司主管海外市场的副总经理。深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 17周崇尧，男，1952年12月生，法律专业本科学历，副教授，高级会计师。2004年5月至2006年10月任深圳市皇磁陶瓷（集团）有限公司经营管理顾问兼财务总监；2006年10
38、月至2008年4月任公司财务总监；2007年4月至2010年2月任公司董事会秘书；公司第一届董事会董事。自2010年3月2日任公司总经济师，于2011年3月退休离职。（三）董事、监事及高级管理人员报酬及其决策程序 公司设立董事会薪酬与考核委员会，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策方案，制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。公司董事（独立董事除外）及高级管理人员按照年薪加效益奖金的方式确定薪酬标准。董事会薪酬与考核委员会根据人员分管工作范围及主要职责情况提出年薪标准方案，并根据公司业绩情况及岗位绩效评价结果提出效益奖金方案，董事的薪酬方案经董事会审议通过后由股东大会审议确定
39、，高级管理人员的薪酬方案经董事会审议确定。（四）报告期内董事、监事及高级管理人员变动情况 1.董事会成员变动情况 报告期内，公司第一届董事会任期届满。2010年2月6日，公司召开的2010年第一次临时股东大会审议通过了关于第一届董事会换届的议案，同意陈五奎先生、李粉莉女士、林晓峰先生、郑伟鹤先生、张盛东先生、陈琛女士为第二届董事会董事，选举宋萍萍、曾燮榕、郭晋龙为第二届董事会独立董事，任期三年。原第一届董事会董事周崇尧先生、苏锡嘉先生、任英女士由于个人原因，不再担任公司董事职务。2.监事会成员变动情况 报告期内，公司第一届监事会任期届满。2010年2月6日，公司召开的2010年第一次临时股东大
40、会审议通过了监事会换届的议案，同意马小冈先生、张鹏女士为第二届监事会监事；2010 年1 月19 日职工代表大会选举薛林为第二届监事会职工代表监事，任期三年。3.高级管理人员变动情况 报告期内，公司高级管理人员任期届满。2010年2月6日，公司召开的第二届董事会第一次会议选举陈五奎先生为公司董事长，李粉莉女士为副董事长，任期三年，与第二届董事会任期一致。2010年3月2日，公司召开的第二届董事会第二次会议同意聘任李粉深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 18莉女士为公司总经理，任期三年，同意聘任张红英女士任公司财务总监，聘任林晓峰先生、钟其锋先生、杨秦川先生、陈昊先生、刘强先
41、生任公司副总经理，聘任周崇尧先生任公司总经济师，任期一年。2010年3月22日公司公司第二届董事会第三次会议同意聘任副总经理刘强为公司董事会秘书，任期三年，与第二届董事会期限一致。2011年3月，总经济师周崇尧先生退休离职。二、公司员工情况 截止2010年12月31日，公司在册员工1556人（含全资子公司），没有需承担费用的离退休职工。（一）专业构成 专业类别 人数 占员工总数的比例 生产人员 1208 77.63%销售人员 65 4.18%研发及技术人员 165 10.60%财务人员 32 2.06%行政、采购及其他 管理人员 86 5.53%合计 1556 100.00%（二）学历结构 程
42、度类别 人数 占员工总数的比例 硕士及以上 12 0.77%大学本科 123 7.90%大专学历 446 28.66%高中同等及以下 975 63.66%合计 1556 100.00%（三）年龄构成 年龄类别 人数 占员工总数的比例 30岁以下（含30岁）997 64.07%30至40岁（含40岁）386 24.81%40至50岁（含50岁）145 9.32%50岁以上 28 1.80%合计 1556 100.00%本公司及全资子公司与全体员工签订劳动合同，全部员工均按国家和地方有关规定深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 19参加了职工社会保险，退休职工的退休金由社会保险机
43、构统筹支付。深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 20第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关法律、法规等的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动。报告期内，公司根据实际情况建立了年报信息披露重大差错责任追究制度、外部信息使用人管理制度、远期结售汇套期保值业务内部控制制度、子公司管理制度等制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性
44、文件的要求，公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范。（一）关于股东与股东大会 公司严格遵守法律法规，按程序召集、召开股东大会。股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合公司法、股东大会议事规则及其他法律法规的规定，能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。（二）关于控股股东与上市公司的关系 公司拥有独立的经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东；控股股东依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动；公司董事会、监事会和内部各职能部门能够独立运作。截止报告期末，本公司不存在控股股东占
45、用上市公司资金的情况。（三）关于董事和董事会 董事会严格按照公司法、公司章程和董事会议事规则规定的董事选聘程序选举董事，确保董事选举的公平、公正、公开。报告期内，公司董事会设董事九名，其中独立董事三名，占全体董事的三分之一，董事会的人数和人员构成符合法律法规和公司章程的要求。董事会下设战略、审计、提名和薪酬四个专门委员会，对董事会负责。为董事会的决策提供专业意见和参考。董事会按照公司法、公司章程和董事会议事规则的规定召集组织会议，依法行使职权，公司董事能够做到勤勉尽责深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 21地履行职责和义务，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。（四）关
46、于监事和监事会 监事会严格按照公司法、公司章程和监事会议事规则规定的监事选聘程序选举监事，确保监事选举的公平、公正、公开。报告期内，公司监事会设监事三名，其中职工监事一名，监事会的人数和人员构成符合法律法规和公司章程的要求。监事会严格按照公司法、公司章程和监事会议事规则的规定召集组织会议，依法行使职权，公司董事能够本着对股东负责的态度，认真履行职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，维护公司及控股股东的合法权益，切实履行了监事会职责。（五）关于绩效评价与激励约束机制 公司董事、监事、高级管理人员的任免程序公开、透明，依照法律、法规及公司章程
47、的有关规定进行，公司正在逐步建立和完善公正透明的董事、监事、高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制。（六）关于信息披露与透明度 公司制定并严格执行了信息披露制度、投资者关系管理制度，同时指定董事会秘书全面负责公司投资者关系管理和信息披露工作，接待股东及相关人员来访和咨询。公司依照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有投资者公平的享有知情权。同时，公司进一步加强了与监管机构的联系与沟通，积极向监管机构报告公司的相关事项，确保公司信息披露更加规范。（七）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以回馈社会、股东、员工为使命，积极与相关利益者沟通与交流，并主动承
48、担更多的社会责任，努力实现社会、股东、员工等各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳定、健康地发展。（八）内部审计制度的建立和执行情况 根据董事会审计委员会工作细则和公司内部审计制度的规定和要求，公司董事会审计委员会下设内部审计部门，对公司的重大资金使用、募集资金的使用与管理、公司内部控制制度的执行情况进行了系统的内部审计监督。审计部由三名专职审计人员深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2010 年年度报告 22组成，独立行使职权，向董事会及审计委员会报告工作，不受其他部门和个人干涉。报告期内，审计部根据公司内部审计制度及董事会的要求，完成如下主要工作：财务常规性审计、募集资金的存放与使用情况审计、
49、关联方资金占用情况内部审计、对公司内部控制制度执行情况进行监督检查，使公司的内部控制制度得到有效贯彻执行，同时积极配合外部审计机构做好年度审计工作，为公司的规范运作发挥了积极作用。（九）公司存在的治理非规范情况 报告期内，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。二、公司董事长、独立董事及其他董事履职情况（一）报告期内，公司全体董事严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引及公司章程的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，积极参加深圳证监局组织的上市公司董事、监事、高级管理人员培训学习，提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对
50、公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和投资者利益。（二）报告期内，公司董事长严格按照公司法、中小企业板上市公司董事行为指引和公司章程等有关规定，勤勉地履行自己的职责，积极推进董事会建设，严格执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会的决议，确保公司董事会正常运行。报告期内，董事长充分保证了独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运作情况通报其他董事，督促其他董事、监事和高级管理人员积极参加监管部门组织的培训，积极向公司高级管理人员宣传相关法律、法规，提高其依法履职意识。（三）公司独立董事均能按照
