1、招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 1 证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2016 032 招 商 局蛇 口 工业 区 控股 股 份有 限 公司 2016 年第 一 季 度报 告 正文 1 重 要 提示 1.1 本公 司董事 会、监 事会 及 董事、监 事、高 级管 理 人员 保证 本 报告 所载 资 料不 存在 任 何虚 假记 载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 所有董事 均已出席了审议本次季报的董事会会议。1.3 公司 2016 年第一季度 财务报告未经会计师事务所审计。1.
2、4 公 司法定代 表人孙承铭、主管会计工作负责人黄均隆及会计机构负责人黄盛超声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。2 主 要 财务 数 据 及 股东 变 化 2.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标 公司未 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）4,523,705,787.69 6,433,015,069.45-29.68%归属于上市公司股东的净利润（元）801,521,763.19 528,953,905.25 51.53%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）738,576,905.9
3、8 522,957,366.66 41.23%经营活动产生的现金流量净额（元）-1,573,401,678.46-7,020,454,404.68 77.59%基本每股收益（元/股）0.10 0.10 稀释每股收益（元/股）0.10 0.10 加权平均净资产收益率 1.70%3.10%减少了 1.40 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 总资产（元）216,974,226,425.59 210,899,226,412.99 2.88%归属于上市公司股东的净资产（元）47,414,987,541.43 46,628,326,410.31 1.69%非经常性损益项目和金额
4、单位：元 项目 年初至报告期期末金额 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 2 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）119,979.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,859,103.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 27,379,187.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12,149,622.61 对外委托贷款取得的损益 45,012,974.52 其他符合非经常性损益定义的损益项目-3,851,688.03 减：所得税影响额 133,787.18 少数股东
5、权益影响额（税后）-1,708,710.51 合计 62,944,857.21 注：以前年度本公司对深圳招商华侨城投资有限公司控制权变更后长期股权投资采用公允价值计量。其股权公允价值主要为存货评估增值，控制权变更日，已一次性作为非经常性损益计入当 期投资收益。本年按该公司实际结转的存货面积占控制权变更日待结转存货总可售面积比重，相应转销因评估增值确认的长期股权投资增值 3,851,688.03 元。2.2 报 告 期末股 东 总 数及前 十 名 股东持 股 情 况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 158,605 户 前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有
6、限售条件的股份数量 质押或冻 结情况 股份状态 数量 招商局集团有限公司 国有法人 66.10%5,225,000,000 5,225,000,000 无 无 招商局轮船 股份有限公司 国有法人 5.18%409,823,160 409,823,160 无 无 深圳市招为投资合伙企业（有限合伙）境内一般法人 1.07%84,745,762 84,745,762 无 无 全国社保基金一零八组合 基金、理财产品等 0.90%71,032,000-无 无 深圳华侨城股份有限公司 国有法人 0.80%63,559,322 63,559,322 无 无 国开金融有限责任公司 国有法人 0.80%63,5
7、59,322 63,559,322 无 无 北京奇点领誉一 期投资中心（有限合伙）境内一般法人 0.80%63,559,322 63,559,322 无 无 博时资本招商蛇口 B 专项资产管理计划 基金、理财产品等 0.80%63,559,322 63,559,322 无 无 华福证券有限责任公司 基金、理财产品等 0.80%63,559,322 63,559,322 无 无 工银瑞信投资管理有限公司 基金、理财产品等 0.64%50,229,512 50,229,512 无 无 前 10 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 招商局蛇口工业区控股股份有限公司
8、 2016 年第一季度报告 正文 3 股份种类 数量 全国社保基金一零八组合 71,032,000 A 股 71,032,000 中国证券金融股份有限公司 16,275,000 A 股 16,275,000 MORGAN STANLEY&CO.INTERNATIONAL PLC.15,008,721 A 股 15,008,721 全国社保基金四零一组合 14,800,000 A 股 14,800,000 中华联合财产保险股份有限公司 13,780,014 A 股 13,780,014 中国人寿委托景顺长城基金公司股票型组合 资产 13,522,284 A 股 13,522,284 全国社保基金
9、一一二组合 13,009,880 A 股 13,009,880 景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金 13,000,000 A 股 13,000,000 全国社保基金六零三组合 12,581,440 A 股 12,581,440 景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金 12,000,000 A 股 12,000,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 招商局集团有限公司、招商局轮船股份有限公司、深圳市招为投资合伙企业（有限合伙）及博时资本招 商蛇口 B 专项资 产管理计划属于一致行动人，中国人寿委托景顺长城基金公司股票型组合资产、景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金 及景顺长城核心竞争力混合型证券
10、投资基金属于一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明 无 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。公司报告期内不存在优先股。3 重要事项 3.1 报 告 期主要 会 计 报表项 目、财务指 标 发 生重大 变 动 的情况 及 原 因 单位：万元 资产负债项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 增减(%)主要变动原因 应收票据 393.57 3,586.86-89.03%应收售房 款减少 应收账款 13,235.89 9,690.32 36.59%应收租金 增加 预付款项 320,147.65
11、 86,581.32 269.77%预付土地 款增 加 应收股利-4,763.08-100.00%收回联营 公司 股利 应收利息 11,325.24 2,564.56 341.61%应收委托 贷款 及银行存款利息增加 应付职工 薪酬 39,760.47 106,709.72-62.74%支付应付 未付 的职 工薪 酬 应交税费 203,824.04 295,280.57-30.97%支付应付 未付 的税费 应付利息 69,178.27 49,944.95 38.51%计提的银行 借 款利息增加 损益项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减(%)主要变动原因 营业收入 45
12、2,370.58 643,301.51-29.68%房地产销售结转量减少 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 4 营业成本 235,652.42 355,290.80-33.67%房地产销 售结 转量减少 营业税金 及附 加 50,053.65 78,157.36-35.96%房地产销 售结 转量减少 毛利率 36.84%32.62%4.22 个百分点 本期结转收入的项目中，深圳地区产品毛利率较高 销售费用 24,679.74 17,786.90 38.75%佣金、代 理费 增加 财务费用 13,394.39 24,471.69-45.27%汇兑收益 增加 投资收
13、益 9,370.18 2,223.16 321.48%权益法调 整及 委托贷款 的投资收益 增加 营业外收 入 2,202.43 4,142.15-46.83%违约金等 收入 减少 归 属 于 母 公 司 所 有 者的净利润 80,152.18 52,895.39 51.53%公 司 今 年 全 额 合 并 原 招 商 地产净利润，去年 对原招商地产净利润按 48.11%确认了少数股东损益 少数股东损益-1,685.26 41,934.73-104.02%去年同期，公司 对 原招商地产净利润按 48.11%确认少数股东损益，今年全额合并 现金流量项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1
14、-3 月 增减(%)主要变动原因 经营活动 现金 流量净额-157,340.17-702,045.44 77.59%销售回款 增加 投资活动 现金 流入小 计 6,121.68 2,581.30 137.15%收到分红 款增 加 投资活动 现金 流出小计 93,059.35 54,531.99 70.65%购建资产 及投 资联合营 公司增加 筹资活动 现金 流入小计 145,047.04 1,196,729.74-87.88%本期新增 借款 减少 筹资活动 现金 流出小计 213,929.61 433,542.60-50.66%本期偿还 债务 减少 3.2 重 要 事项进 展 情 况及其 影
15、响 和解决 方 案 的分析 说 明 公司 采用锁定价格发行方式向 工银瑞信投资-招商局蛇口特定资产管理计划、国开金融有限责任公司、深圳华侨城股份有限公司、北京奇点领誉一期投资中心（有限合伙）、兴业财富-兴金 202 号单一客户资产管理计划、深圳市招为投资合伙 企业（有限合伙）、博时资本招商蛇口 A 专项 资产管理计划、博时资本招商蛇口 B 专项 资产管理计划、招商局蛇口工业区控股股份有限公司-第一期员工持股计划等特定对象 非公开发行 A 股股票募 集配套资金，发行股份数量为 502,295,123 股，募集配套资金总金额 11,854,164,902.80 元，募集配套资金部分的股份发行价格与
16、招商蛇口换股发行股份的价格一致，均为 23.60元/股。此部分股票于 2016 年 1 月 13 日于中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，并于 2016 年 1 月 14 日上市。本次非公开发行 A 股股票募 集配套资金详细情况，详见公司 2016 年 1 月 13 日于巨潮资讯网（http:/招商局蛇口工业区控股股份有限公司发行 A 股 股份换股吸收合并招商局地产控股股份有限公司并向特定对象发行A 股股份募集 配套资金之非公开发行情况报告暨上市公告书 等相关文件。招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 5 3.3 公 司、股东、实 际控制 人、收购人、
17、董 事、监 事、高级管 理 人 员或其 他 关 联方在 报 告 期内履 行 完 毕 及截 至 报 告期末 尚 未 履行完 毕 的 承诺事 项 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再融资时所作承诺 工银瑞信、国开金融、华侨城、奇点领誉、兴业财富、招为投资、博时资本、第一期员工持股计划 股份限售承诺 自认购的配套发行的 A 股股 票挂牌上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的招商蛇口的股份，也不由招商蛇口回购该等股份。2015 年 12月 17 日 至配套发行的 A 股股票挂牌上市满 36个月终止 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资
18、时所作承诺 招商局轮船 股份限售承诺 自招商蛇口 A 股股票上市交易之日起三十六个月内，招商局轮船不转让或委托他人管理其所持有的因招商地产新加坡 B 股退市获取 的招商地产股份通过换股所得的招商蛇口 A 股股份，也不由招商蛇口回购该等股份。2015 年 9 月16 日 至招商蛇口 A 股股票上市满36 个月终止 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 持有招商蛇口股份的董事和高管 股份减持承诺 截止本次换股吸收合并前，所直接持有的招商蛇口股票如存在锁定期的，则在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于招商局蛇口的发行价；招商蛇口上市后 6 个月内如 股票连续 20 个 交易日的收
19、盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月 期末收盘价低于发行价，持有招商局蛇口股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。2015 年 12月 21 日 持续有效 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商蛇口 其他承诺 在股票发行完成后三个月内办理完成工商变更登记。2015 年 12月 21 日 至招商蛇口股票发行完成满三个月终止 履行完毕 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商蛇口 其他承诺 本公司将严格履行本公司就发行 A 股股份 换股吸收合并招商地产并向特定对象发行 A 股股份 募集配套资金事宜所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。（一）如本公司非因不可抗力原因导致未能履
20、行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2015 年 12月 21 日 持续有效 报告期内严格履行了承诺 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 6 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 2、不得进行公开再融资；3、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；4、不得批准未履行承诺的董事、监
21、事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进行职务变更；5、给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。（二）如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益。首次公开发行或再融资时所作承诺 招商蛇口 其他承诺 1、招商局蛇口工业区控股股份有限公司发行 A 股股
22、份换股吸收合并招商局地产控股股份有限公司并向特定对象发行 A 股股份募 集配套资金报告书（以下简称“报告书”）的内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、如报告书的内容有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断招商蛇口是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购招商蛇口首次公开发行的全部新股；3、如报告书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致 使投资者在证券交易中遭受损失的，招商蛇口将依法赔偿投资者损失。2015 年 12月 21 日 持续有效 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 参与审议吸收合并方案的招商蛇口董事、监事及高级管理人员 其他承诺 1、报告
23、书 的 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、如报告书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。2015 年 12月 21 日 持续有效 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 参与审议吸收合并方案的招商蛇口董事、监事及高级管理其他承诺 将严格履行就公司发行 A 股 股份换股吸收合并招商地产并向特定对象发行 A 股 股份募集配套资金事宜所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。（一）如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新2015 年 12月 21 日 持续有效 报告期内
24、严格履行了承诺 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 7 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 人员（独立董事除外）的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、不得转让公司股份，因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；3、暂不领取公司分配利润中归属于承诺人的部分；4、主动申请调减或停发薪酬或津贴；5、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指
25、定账户；6、未履行报告书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。（二）如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。首次公开发行或再融资时所作承诺 第一届董事会独立董事 其他承诺 将严格履行就公司发行 A 股 股份换股吸收合并招商地产并向特定对象发行 A 股 股份募集配套资金事宜所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。（一）如非
26、因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约 束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；3、未履行报告书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。（二）如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的 披露媒体上公开说明未履行的具体
27、原因并向股东和社会公众投资者2015 年 12月 21 日 持续有效 报告期内严格履行了承诺 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 8 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 其他承诺 招商局集团将严格履行就公司发行 A 股股 份换股吸收合并招商地产并向特定对象发行 A 股股 份募集配套资金事宜所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。（一）如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下
28、约束措施，直至新的承诺履行完毕或 相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、不得转让招商蛇口股份，因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；3、暂不领取招商蛇口控股分配利润中归属于招商局集团的部分；4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归招商蛇口所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给招商蛇口指定账户；5、未履行报告书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。（二）如因不可抗 力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，
29、直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护招商局蛇口控股投资者利益。2015 年 12月 21 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 其他承诺 1、报告书 的 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、如报告书的内容有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断招商蛇口是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购招商蛇口首次公开发行的全部新股，
30、且招商局集团将购回已转让的原限售股份；3、如报告书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，招商局集团将依法赔偿投资者损失。2015 年 12月 21 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 9 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 股份减持承诺 招商局集团所持招商蛇口的股票在锁定期满 后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6个月内如公司股票连续 20 个 交易日的收盘价均低于发行价
31、，或者上市后 6 个月 期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。2015 年 12月 21 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 其他承诺 1、全力协助、促使并推动招商蛇口及其下属子公司完善土地、房产等资产方面的产权权属证书；2、如招商蛇口及其下属子公司因本次换股吸收合并完成前存在的土地使用权、房产资产有（1）正在办理权属证书的土地使用权、房产未能及时办理（因不可抗力和法律、政策、政府管 理行为、土地规划用途变更等非招商蛇口及其下属子公司自身因素导致的结果除外）；或（2）无法办理 相关土地
32、使用权、房产权属证书（因不可抗力和法律、政策、政府管理行为、土地规划用途变更等非招商蛇口及其下属子公司自身因素导致的结果除外）；或（3）其他土地使用权、房产不规范（因不可抗力和法律、政策、政 府管理行为、土地规划用途变更等非招商蛇口及其下属子公司自身因素导致的结果除外）等情形，并遭受包括但不限于赔偿、罚款、支出、利益 受损等实际损失的，招商局集团将给予招商蛇口及其下属子公司及时、足额补偿。2015 年 9 月16 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 其他承诺 就招商蛇口及其下属子公司因标的资产所涉及的瑕疵土地使用权
33、、房产等情形，致使招商蛇口及其下属子公司在完善相关瑕疵土地使用权、房地法律手续过程中所产生的赔偿、罚款、税 费等办证费用的，由招商局集团通过给予招商蛇口及其下属子公司及时、足额补偿的方式进行承担 2015 年 11月 24 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局轮船 股份限售承诺 自招商蛇口控股 A 股股票上 市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理招商局轮船持有的招商蛇口本次换股吸收合并前已发行的股份，也不由招商蛇口回购该等股份。2015 年 9 月16 日 至招商蛇口 A 股股票上市满36 个月终止 报告期内严格
34、履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 股份限售承诺 1、自招商蛇口 A 股股票上市 交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理招商局集团直接和间接持有的招商蛇口本次换股吸收合并前 已发行的股份，也不由招商蛇口回购该等股份。2、自招商局蛇口控股 A 股股 票上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本集团所控制的子企业以提供本次换股吸收合并所涉新加坡 B 股现金2015 年 9 月16 日 至招商蛇口 A 股股票上市满36 个月终止 报告期内严格履行了承诺 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 10 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺
35、时间 承诺期限 履行情况 对价获取的招商地产股份通过换股所得的招商蛇口的股份，也不由招商蛇口回购该等股份。首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 股份增持承诺 1、若招商蛇口于深交所上市之日起 3 个交 易日内任一交易日的 A 股股票收盘价低于招商蛇口本次换股吸收合并的发行价 格，则招商局集团将在该 3 个交易日内投入累计不超过人民币 30 亿元的资金，通过深交所股票交易系统进行增持，直至以下三项情形中发生时间的最早者：（1）前述资 金用尽；（2）增 持当日收盘价不低于招商蛇口本次换股吸收合并的发行价格；（3）继续增 持将导致招商蛇口社会公众股东持有的股份连续 20 个交易日低于招商蛇口总
36、股本的10%。2、增持完成后的 6 个月内不 出售所增持股份。2015 年 9 月16 日 至增持完成满 6 个月终止 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1、确定招商蛇口系招商局集团控制的从事园区开发与运营业务、社区开发与运营业务及邮轮母港建设与运营业务（以下合称“主营业务”）的唯一整合平台。2、本次换股吸收合并完成之日起，在招商局集团作为招商蛇口控股股东期间，招商局集团及招商局集团控制的其他企业（不包含招商局蛇口控股及其控制的企业，下同）均 不会在中国境内和境外，单独或与第三方，以任何形式直接或间接从事或参与任何与
37、招商蛇口及其控制的企业进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。3、在招商局集团作为招商蛇口控股股东期间，如果招商局集团及招商 局集团控制的其他企业发现任何与招商蛇口及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知招商蛇口及其控制的企业，并将该等商业机会让予招商蛇口及其控制的企业。4、如招商蛇口及其控制的企业放弃前述竞争性新业务机会且招商局集团及招商局集团控制的其他企业从事该等与招商蛇口及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争的新业务时，招商局集团将给予招商蛇口选择权，即在适用法律及有关证券交易所上市规则允许的前提下，招商蛇口及其控制的企业有权
38、随时一次性或多次向招商局集团及招商局集团控制的 其他企业收购在上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益，或由招商蛇口及其控制的企业根据国家法律许可的方式选择采取委托经营、租赁或承包经营等方式拥有或控制招商局集团及招商局集团控制的其他企业在上述竞争性业务中的资产或业务。如果第三方在同等条件下根据有关法律及相2015 年 9 月16 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 11 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 应的公司章程具有并且将要行使法定的优先购买权，则上述承
39、诺将不适用，但在这种情况下，招商局集团及招商局集团控制的其他企业应尽最大努力促使该第三方放弃其法定的优先购买权。5、在招商局集团作为招商蛇口控股股东期间，将严格限定招商局漳州开发区有限公司按照其目 前的经营方式在漳州地区范围内进行经营，并承诺招商局集团目前控制的与招商蛇口及其控制的企业从事类似业务但不构成实质性同业竞争的其他企业的经营活动进行协调，以避免可能出现的同业竞争。6、在招商局集团作为招商蛇口控股股东期间，如果招商局集团及招商局集团控制的其他企业与招商蛇口及其控制的企业在经营活动中发生实质性同业竞争，招商蛇口有权要求招商局集团进行协调并通过招商蛇口在合理时限内收购或招商局集团对外出售等
40、适当措施加以解决。7、不利用控股股东的地位和对招商蛇口的实际控制能力，损害招商蛇口以及招商蛇口其他股东的权 益。8、自该承诺函出具日起，招商局集团承诺赔偿招商蛇口因招商局集团违反该承诺函而遭受的一切实际损失、损害和开支。首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 保证招商蛇口的资产独立并具有与其经营相关的独立完整的业务体系和资产，保证招商局集团以及其控制的除招商蛇口以外的其他经济实体不以任何方式违法违规占用招商蛇口的资金、资产，不以 招商蛇口的资金、资产进行违规担保。2015 年 9 月16 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严
41、格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1、将尽量避免和减少与招商蛇口及其控制的经济实体之间的关联交易。2、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规、规范性法律文件及 招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程 的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务，以维护招商蛇口及招商蛇口 其他股东的利益。3、保证不利用在招商蛇口的地位和影响力，通过关联交易损害招商蛇口及招商蛇口其他股东的合法权益。4、将促使招商局集团控制的除招商蛇口以外的其他经
42、济实体遵守上述 1-3 项承 诺。2015 年 9 月16 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 12 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 5、如招商局集团及其控制的除招商蛇口以外的其他经济实体违反上述承诺而导致招商蛇口及其股东的权益受到损害，招商局集团将依法承担相应的赔偿责任。首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 其他承诺 如招商蛇口（含招商地产）存在未披 露的因闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情形，因此给招
43、商蛇口和投资者造成损失的，招商局集团将按照有关法律、行政法规的规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。2015 年 9 月16 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 其他承诺 如招商蛇口（含招商地产）因本次换股吸收合并完成前缴纳社会保险或住房公积金事宜需要承担任何责任或者需要根据国家有关部门要求缴纳相关费用时，招商局集团愿意承担缴纳该等费 用及其他任何责任，并根据国家有关部门要求及时予以缴纳；如因此给招商蛇口及其子公司造成的一切直接和间接损失，招商局集团愿意承担相应的补偿责任；或在招商蛇口及其子公司必须先行支付该等费用
44、的情况下，及时向招商蛇口及其子公司给予全额补偿，以确保招商蛇口及其子公司不会因此遭受任何损失。2015 年 9 月16 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 招商局集团 其他承诺 招商局集团及其控制的其他企业将按照相关法律法规及规范性文件的规定在人员、财务、资产、业务 和机构等方面与招商蛇口保持相互独立。2015 年 9 月16 日 持续有效至不再作为公司控股股东或实际控制人 报告期内严格履行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 参与审议吸收合并方案的招商蛇口董事、监事及高级管理人员 其他承诺 于招商蛇口任职期间，每年转让的股
45、份不超过所持有招商蛇口股份总数的百分之二十五；在卖出后六个月内再行买入招商蛇口股份，或买入后六个月内再行卖出招商蛇口股份的，则所得收益归招商蛇口所有。从招商蛇口离职后半年内，将不转让所持有的招商蛇口股份。2015 年 9 月16 日 持续有效 报告期内严格履 行了承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作无 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 13 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 计划 3.4 对 2016 年 1-6 月 经营 业 绩 的预计 不适用 3.5 证 券 投资
46、情 况 证券 品种 证券 代码 证券 简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例 期末持股数量（股）期末持股比例 期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份 来源 股票 00144 招商局 国际 16,864,914.00 3,000,000.00 0.6%3,000,000.00 0.6%57,622,695.00-3,890,400.00 可供出售金融资产 购入 期末持有的其他证券投资-合计 16,864,914.00 3,000,000.00-3,000,000.00-57,622,695.00-3,890,400.00-3.6 衍 生 品投资 情 况 不适用 3.7
47、 报 告 期内接 待 调 研、沟 通、采访等 活 动 登记表 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 1 月 5 日 策略会 机构投资 者 公司经营情况介绍；行业发展情况讨论；提 供 已 公 告 信 息 及 公 司 项 目 宣 传册；参观公司在售楼盘，提供售楼书。2016 年 1 月 6 日 策略会 机构投资 者 2016 年 1 月 7 日 策略会 机构投资 者 2016 年 1 月 8 日 策略会 机构投资 者 2016 年 1 月 13 日 策略会 机构投资 者 2016 年 1 月 13 日 策略会 机构投资 者 2016 年 1 月 14 日 实地调研 机
48、构投资 者 2016 年 1 月 18 日 策略会 机构投资 者 2016 年 1 月 19 日 实地调研 机构投资 者 2016 年 1 月 20 日 实地调研 机构投资 者 2016 年 1 月 22 日 实地调研 机构投资 者 2016 年 2 月 22 日 实地调研 机构投资 者 2016 年 2 月 23 日 实地调研 机构投资 者 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 正文 14 2016 年 2 月 25 日 实地调研 机构投资 者 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日 电话沟通 机构投资 者 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日 电话沟通 个人投资 者 接待次数 314 接待机构数量 198 接待个人数量 280 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 3.8 违 规 对外担 保 情 况 公司报告期无违规对外担保 情况。3.9 控 股 股东及 其 关 联方对 上 市 公司的 非 经 营性占 用 资 金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
