1、1 证券代码：600403 证 券 简称：大 有 能源 编号：临 2013-009 河南大有能源股份有限公司 关于召开2012 年 度 股 东 大 会 的 通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据公司 第五届二十 次董事 会决议、第五届二十 次监事 会决议 及公司章 程规定,公司定于 2013 年 5 月 8 日召开 2012 年度股东 大会，具体 事项通知 如下：一、会 议 基 本 情 况:1、会议 召集人：公司董事 会 2、现场 会议召开 时间：2013 年5 月8 日（星期三）14：0
2、0 3、网 络 投 票 时 间：通 过 上 海 证 券 交 易 所 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时间为2013 年5 月 8 日（星 期三）上 午 9：30-11：30，下午13：00-15：00 4、股权 登记日：2013 年5 月3 日（星期五）5、现 场 会 议 召 开 地 点：河 南 省 义 马 市 榕 花 建 国 宾 馆 二 楼 东 会 议室。6、会 议 方 式：本 次 股 东 大 会 采 取 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的方式召开。公司通 过上海证 券交易所 系统向股 东提供网 络投票平 台，流 通 股 股 东 可 以 在 网 络 投 票 时 间 内 通
3、 过 上 海 证 券 交 易 所 系 统 行 使 表决权。7、投 票 规 则：公 司 股 东 投 票 表 决 时，只 能 选 择 现 场 投 票 和 网 络2 投票中的 一种表决 方式，如 同一表决 权出现重 复投票的，以第一 次 投票结果为 准。二、会 议 审 议 事 项：1、审议关于公 司 2012 年度董事 会工作报 告的议案；2、审议关于公 司 2012 年度监事 会工作报 告的议案；3、审议关于公 司 2012 年度独立 董事述职 报告的议 案；4、审议 关于公 司 2012 年度财务 决算报告 的议案；5、审议 关于公 司 2012 年度报告 和年度报 告摘要的 议案；6、审议 关
4、于公 司 2012 年度利润 分配方案 的议案；7、审议 关于公 司 2012 年度资本 公积金转 增股本的 议案；8、审议 关于公 司 2012 年度日常 关联交易 执行情况 及 2013 年度日常关 联交易预 计情况的 议案；9、审议 关于对公 司 2012 年度日常 关联交易 超额部分 进行追认的议案；10、审议关于公 司内部控 制评价报 告的议案；11、审议关于公 司更换董 事的议案；12、审议关于增 加公司经 营范围的 议案；13、审议关于修 改公司章 程的议案；14、审议 关于公 司募集资 金存放与 使用情况 专项报告 的议案；15、审议关于公 司自有资 金理财事 项的议案；16、
5、审议关于公 司续聘会 计师事务 所的议案。3 三、会 议 出 席 对 象：1、截至2013 年5 月 3 日（星期五）下午交易 结束后，在中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 本 公 司 股 东 均 有 权参加会议。因故不 能参加会 议的股东 可以书面 委托代理 人出席会 议。授权委托 书格式见 附件一。2、公司 董事、监 事及高级 管理人员 列席会议。四、现 场 会 议 登 记 办 法：1、登记 时间：2013 年 5 月7 日（星期二）上午8:0011：30，下午14：00 17：30 2、登记 地点：河 南省义马 市千秋 路 6 号义煤
6、 大厦河南 大有能源股份有限 公司证券 事务部（义煤大 厦 1722 室）3、登记 手续：（1）个 人 股 东 出 席 会 议 的 应 持 本 人 身 份 证、上 海 股 票 账 户 卡；委托代理 人出席会 议的，应 持委托人 身份证原 件或复印 件、代理 人 身份证原件、授权委 托书原件、委托人 上海股票 账户卡。（2）法 人 股 股 东 由 法 定 代 表 人 出 席 会 议 的，应 持 本 人 身 份 证、营 业 执 照 复 印 件（盖 章）、上 海 股 票 帐 户 卡；代 理 人 出 席 会 议 的，代理人应持 本人身份 证、法人 股东单位 的法定代 表人合法 的书面加 盖 法人 印
7、章 或 由 其 法 定 代 表 人 签 名 的 委 托 书 原 件 和 上 海 股 票 账 户 卡 进 行登记。（3）异 地 股 东 可 用 信 函 或 传 真 方 式 登 记（信 函 到 达 邮 戳 或 传 真4 到达时间 应不迟 于 2013 年 5 月7 日17:30。五、参 与 网 络 投 票 的 程 序 事 项 本次股东 大会通过 交易系统 进行网络 投票的时 间为 2013 年5 月8 日（星 期三）9：3011：30，下午13：0015：00。股东参加 网络投票 的具体流 程详见附 件二。六、其 他 事 项 1、参加 现场会议 时，请出 示相关证 件的原件。2、与会 股东的交 通
8、、食宿 费自理。3、联系 方式 电话：03985887735 传真：03985887735 邮编：472300 联系人：张建强 王干 参会回 执详见 附件三。表决结果：10 票同 意，0 票 反对，0 票弃权。特此公告。河南大有 能源股份 有限公司 董 事会 二一三 年 四 月十二 日 5 附 件 一：授 权 委 托 书 兹 全 权 委 托 先 生（女 士）代 表 本 人 出 席 河 南 大 有能源股份 有限公 司 2012 年度股东大会，对以下 议案以投 票方式代 为行使表决 权：序 号 议案内容 同意 反对 弃权 1 关于公司 2012 年度董事 会工作报告的议案 2 关于公司 2012
9、年度监事 会工作报告的议案 3 关于公司 2012 年度独立 董事述职报告的议案 4 关于公司 2012 年度财务 决算报告的议案 5 关于公司 2012 年度报告 和年度报告摘要的议案 6 关于公司 2012 年度利润 分配方案的议案 7 关于公司 2012 年度资本 公积金转增股本的议案 8 关于公司 2012 年度日常 关联交易执行情况及 2013 年度日常关 联交易预计情况的议案 9 关于对公司 2012 年度 日常关联交易超额部分进行追认的议案 10 关于公司内部控制评价报告的议案 11 关于公司更换董事的议案 12 关于增加公司经营范围的议案 13 关于修改公司章程的议案 14 关
10、于公司募集资金存放与使用情况报告的 议案 15 关于公司自有资金理财事项的议案 16 关于公司续聘会计师事务所的议案 注：请在 对应的意 见栏用“”表示。本授权委 托的有效 期限至公 司本次股 东大会召 开完毕时 止。6 委托人（签名、盖 章）：委托人身 份证号码 或营业执 照代码：委托人上 海股票账 户：委托人持 股数：委托日期：受托人签 名、：受托人身 份证号码：7 附件二：投 资 者 参 加 网 络 投 票 的 操 作 流 程 一、本次 股东大 会，公司将 通过上海 证券交易 所的交易 系统向 股东提供网 络投票平 台，股东 可以通过 该交易系 统参加网 络投票。本 次股东大会 网络投票
11、 时间为 2013 年 5 月 8 日上 午 9：3011：30，下午13：0015：00。网 络 投 票 期 间，投 票 程 序 比 照 上 海 证 券 交 易 所 新 股 申 购 程 序 操作。二、投票 代码：738403；投 票简称：大有投票 三、具体 程序 1、买卖 方向为买 入投票。2、在“委 托 价 格”项 下 填 报 本 次 股 东 大 会 的 申 报 价 格，99.00元 代 表 总 议 案，1.00 元 代 表 议 案 一，以 此 类 推。每 一 议 案 应 以 相 应的价格分 别申报，具体如下 表所示：议案 序号 议案内容 对应申 报价格 总议案 99.00 元 1 关于公
12、司 2012 年度董事 会工作报告的议案 1.00 元 2 关于公司 2012 年度监事 会工作报告的议案 2.00 元 3 关于公司 2012 年度独立 董事述职报告的议案 3.00 元 4 关于公司 2012 年度财务 决算报告的议案 4.00 元 5 关于公司 2012 年度报告 和年度报告摘要的议案 5.00 元 6 关于公司 2012 年度利润 分配方案的议案 6.00 元 7 关于公司 2012 年度资本 公积金转增股本的议案 7.00 元 8 8 关于公司2012 年度日常 关联交易执行情况及2013 年度日常关 联交易预计情况的议案 8.00 元 9 关于对公司 2012 年度
13、 日常关联交易超额部分进行追认的议案 9.00 元 10 关于公司内部控制评价报告的议案 10.00 元 11 关于公司更换董事的议案 11.00 元 12 关于增加公司经营范围的议案 12.00 元 13 关于修改公司章程的议案 13.00 元 14 关于公司募集资金存放与使用情况报告的 议案 14.00 元 15 关于公司自有资金理财事项的议案 15.00 元 16 关于公司续聘会计师事务所的议案 16.00 元 3、在“表 决 意 见”项 下 填 报 表 决 意 见：1 股 代 表 同 意，2 股代表反对，3 股代表弃权。四、投票 举例 股权登记 日持有“大有能源”的投资 者，对公 司
14、2012 年度股 东大会所有 议案投同 意票、反 对票和弃 权票，其 申报流程 如下：投票代码 投票简称 买卖方向 申报价格 申报股数 代表意向 738403 大有投票 买入 99.00 1 股 同意 738403 大有投票 买入 99.00 2 股 反对 738403 大有投票 买入 99.00 3 股 弃权 五、投票 注意事项 1、对 同 一 议 案 不 能 多 次 进 行 表 决 申 报，多 次 申 报 的，以 第 一 次申报为准。2、统计表决结果 时，对单 项议案（如 6.00 元）的表 决申报 优先于对总 议案（99.00 元）的表决申 报。3、股 东 仅 对 股 东 大 会 多 项
15、 议 案 中 某 项 或 某 几 项 议 案 进 行 网 络 投9 票的，视 为出席本 次股东大 会，其所 持表决权 数纳入出 席本次股 东 大会股东所 持表决权 数计算，对于该股 东未表决 或不符合 上海证 券 交易所上市 公司股东 大会网络 投票实施 细则（2012 年第二 次修订）要求的投票 申报的议 案，按照 弃权计算。4、对不符 合上述要 求的申报 将作为无 效申报，不纳入 表 决统计。10 附 件 三：参 会 回 执 截止_ 年_ 月_ 日，我单位（个人）持有河南大有能源股份有 限公司股 票 股，拟参加贵 公司 2012 年度股 东 大会。上海股票 帐户：持有股数：出席人姓 名：个人股东 签字：法人股东 盖章：年 月 日 注：授权 委托书和 参会回执 剪报或复 印件均有 效。
