1、河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 1 证券代码：001896 证 券简称：豫能控股 公告编号：定 2015-4 河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人郑晓彬、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责 人(会计主管人员)乔 艳 艳 声 明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整
2、。河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）12,951,905,483.89 12,141,424,363.10 6.68%归属于上市公司股东的净资产（元）3,760,628,954.53 3,322,998,783.45 13.17%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）1,054,230,4
3、45.53 18.32%2,631,040,595.51 2.82%归属于上市公司股东的净利润（元）241,456,318.23 152.94%437,630,171.08 43.98%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）236,652,904.84 103.89%422,922,328.59 34.64%经营活动产生的现金流量净额（元）-1,075,531,109.86 12.63%基本每股收益（元/股）0.2823 84.39%0.5117 4.94%稀释每股收益（元/股）0.2823 84.39%0.5117 4.94%加权平均净资产收益率 6.63%0.15%12.36%
4、-10.06%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）613,700.05 转销以前年度确认的递延收益 49.9 万元；收鹤壁开发区城北园转电力扶持资金11.47 万元 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 250,000.00 子公司收回原已计提减值的应收款项 受托经营取得的托管费收入 14,094,339.66 按照与投资集团签订的 股权委托管理协议，本期确认的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,035.86 主要是子公司本期收到纳税先进单
5、位财政奖励 20 万元，本期支付烟气异常排放费27 万元 减：所得税影响额 148,597.22 少数股东权益影响额（税后）104,635.86 合计 14,707,842.49-河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 4 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项
6、目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、报 告期 末普 通 股 股东总 数 及 前十名 普 通 股股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,560 前 10 名普通股 股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 河南投资集团有限公司 国有法人 60.49%517,334,410 193,346,930 质押 170,000,000 宝盈基金浦发银行宝盈定增 24 号特定 多客户资产管理计划 其他 4.61%39,412,416 39,412
7、,416 国联证券上海银行国联定增精选 7 号 集合资产管理计划 其他 3.68%31,454,212 31,454,212 全国社保基金五零三组合 其他 3.51%30,000,000 30,000,000 建信基金兴业银行华鑫信托慧智投资金易瑛荣 45号结构化集合资金信托计划 其他 2.75%23,503,769 23,503,769 信达证券股份有限公司 国有法人 2.71%23,196,784 23,196,784 中国平安财产保险股份有限公司传统普通保险产品 其他 1.94%16,629,704 16,629,704 焦作市投资公司 国有法人 1.47%12,607,444 0 中国
8、平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 其他 0.77%6,563,240 6,563,240 财通基金光大银行财通基金富春定增 96 号资产管理计划 其他 0.65%5,543,237 5,543,237 河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 5 前 10 名无限售 条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 河南投资集团有限公司 323,987,480 人民币普通股 323,987,480 焦作市投资公司 12,607,444 人民币普通股 12,607,444 申韬 3,820,270 人民币普通股 3,820,270 招
9、商银行股份有限公司博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金 3,575,918 人民币普通股 3,575,918 石倩倩 3,410,033 人民币普通股 3,410,033 中国银行股份有限公司博时丝路主题股票型证券投资基金 3,376,664 人民币普通股 3,376,664 中国证券金融股份有限公司 2,583,901 人民币普通股 2,583,901 中国光大银行股份有限公司摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 1,350,060 人民币普通股 1,350,060 中国农业银行股份有限公司博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 1,062,554 人民币普通股 1,062,55
10、4 陆锦鹿 1,050,913 人民币普通股 1,050,913 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关 系，也未知是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明 焦作市投资公司通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份 12,607,444 股；申韬通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份 2,311,928 股；石倩倩通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份 3,410,033 股。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件
11、普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、报 告期 末优 先 股 股东总 数 及 前十名 优 先 股股东 持 股 情况表 适用 不适用 河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用（1）资产负债表项目 货币资金 2015 年 9 月 30 日 期末数为 419,116,527.53 元，比年初数 2,233,429,168.11 元减少 81.23%
12、，其主要原因是：期初货币资金主要是专项募集资金，报告期内用于偿还投资集团和鹤壁同力发电有限责任公司为募投项目垫付的资本金和利息、按子公司项目建设进度拨付资本金、用于临时补充子公司流动资金。预付账款 2015 年 9 月 30 日 期末数为 31,419,314.90 元，比 年初数 12,859,609.45 元增加 144.33%，其主要 原因是：子公司天益公司新增光伏项目建设预付款。其他应收款 2015 年 9 月 30 日期末数为 50,976,143.00 元，比年初数 32,144,181.48 元增 加 58.59%，其 主要原 因是：报告期内增加应收投资集团托管费。一年内到期的非
13、流动资产 2015 年 9 月 30 日期末数为 22,222,263.76 元，比年初数 58,755,396.43 元减 少 62.18%，其 主要原因是：报告期内子公司中益公司建成投产，将在该科目核算的生产准备费结转入当期损益。其他流动资产 2015 年 9 月 30 日期末数为 426,640,482.70 元，比年初数 141,626,487.32 元增加 201.24%，其主要原因是：基建期子公司的待抵扣增值税进项税额增加。固定资产 2015 年 9 月 30 日 期末数为 6,531,735,591.00 元，比年初数 3,344,509,694.80 元增 加 95.30%，其
14、主要原因 是：报告期内子公司中益公司建成投产，基建工程由在建工程暂估转入固定资产。工程物资 2015 年 9 月 30 日 期末数为 191,225,089.85 元，比年初数 724,344,337.34 元减 少 73.6%，其主要原因是：报告期内基建期子公司将投入使用的工程物资转入在建工程。无形资产 2015 年 9 月 30 日 期末数为 236,649,877.31 元，比年初数 179,813,347.48 元增 加 31.61%，其 主要原因是：子公司中益公司土 地使用权增加。长期待摊费用 2015 年 9 月 30 日期末数为 340,714.36 元，比年初数 58,486.
15、83 元增加 482.55%，其主要 原因是：报告期内公司本部发生装修支出。其他非流动资产 2015 年 9 月 30 日期末数 为 908,598,250.25 元，比年初 数 536,151,580.35 元增加 69.47%，其主要原因是：基建期子公司鹤淇公司预付大型设备款增加。短期借款 2015 年 9 月 30 日 期末数为 0 元，比年初数 660,000,000.00 元减少 100%，其主要原因是：报告期内用经营积累资金偿还银行贷款。应付票据 2015 年 9 月 30 日 期末数为 631,828,066.00 元，比年初数 472,177,092.00 元增 加 33.81
16、%，其 主要原因是：基建期子公司为节约利息支出、降低工程造价，用银行承兑汇票支付设备款。应付账款 2015 年 9 月 30 日 期末数为 1,658,885,046.64 元，比年初数 1,132,661,406.13 元增 加 46.46%，其主要原因 是：基建期子公司鹤淇公司应付工程及设备款增加。预收账款 2015 年 9 月 30 日 期末数为 7,094,446.28 元，比年初数 5,133,005.02 元增加 38.21%，其主要原 因是：孙公 司预收粉煤灰销售款增加。其他应付款 2015 年 9 月 30 日期末数为 470,354,929.30 元，比年初数 863,970
17、,375.40 元减少 45.46%，其主要原因是：报告期内用募集资金偿还投资集团和鹤壁同力发电有限责任公司为募投项目垫付的资本金及利息。一年内到期的非流动负债 2015 年 9 月 30 日期末数为 172,937,555.41 元，比年初数 400,797,777.76 元减少 56.85%，其主要原因是：经营期子公司一年内到期的借款较期初大幅减少。长期应付款 2015 年 9 月 30 日期末数为 8,014,378.67 元，比年初数 11,711,648.10 元减 少 31.57%，其主要原因是：子河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 7 公司中益公司代管的淘汰落
18、后产能资金按约定支付职工工资及社保。未分配利润 2015 年 9 月 30 日期末数为-313,189,711.20 元，比年初数-750,819,882.28 元增加 58.29%，其主要原因是：公司本期实现盈利。（2）利润表、现金流量表项目 管理费用本期发生数为 112,798,152.18 元，比上年同期数 58,037,427.93 元增加了 94.35%，其主要原因是：报告期内子公 司中益公司建成投产，按规定将生产准备费一次性结转计入当期管理费用。资产减值损失本期发生数为-278,228.90 元，比上年同期数 41,474,346.43 元减少了 100.67%，主要原 因：上年同
19、期子公司技改工程拆除设备预计可变现价值低于账面价值，按规定计提了减值准备。营业外收入本期发生数为 886,735.91 元，比上年同期数 9,623,514.31 元减少了 90.79%，主要原因是：上年同期子公司对长期挂账无法支付的应付款项进行了清理。营业外支出本期发生数为 270,000.00 元，比上年同期数 2,567,665.53 元减少 89.48%，其主要原因是：上年同期子公司处置技改项目拆除设备形成损失。所得税费用 166,692,729.46 元，比上年同期数 87,311,919.92 元增加 90.92%，其主要原因是：一是子公司中益公司本期投产且实现盈利；二是子公司鸭电
20、公司上期有未弥补亏损抵减所得税费用，本期没有税前可弥补亏损。收到其他与经营活动有关的现金本期发生数为 86,233,051.19 元，比上年同期数 29,269,310.19 元增 加 194.62%，其主要原因是：报告期内子公司代职工收取的住房公积金 款项金额较大。支付给职工以及为职工支付的现金本期发生数为 126,108,084.63 元，比上年同期数 85,323,659.25 元增加 47.8%，其主要原因是：子公司中益公司本期转入经营期，职工薪酬支出增加。收到其他与投资活动有关的现金本期发生数为 107,491,206.46 元，比上年同期数 7,013,837.04 元增 加 14
21、32.56%，其主要原因是：子公司中益公司本期收到机组试运行电费收入。支付其他与投资活动有关的现金本期发生数为 252,113,440.06 元，比 上年同期数 128,307,573.15 元增加 96.49%，其主要原因是：子公司中益公司发生试运行期间生产准备支出。吸收投资收到的现金本期发生数为 16,758,000.00 元，比 上年同期数 10,260,000.00 元增 加 63.33%，其 主要原因是：基建期子公司鹤淇公司本期收到少数股东拨付的资本金较上期增加。取得借款收到的现金本期发生数为 1,615,000,000.00 元，比上年同期数 5,253,940,000.00 元减
22、少 69.26%，其主要原因是：一是经营期子公司经营资金较为充裕，提取的银行贷款同比减少；二是基建期子公司建设项 目陆续完工，新增银行贷款同比减少。收到其他与筹资活动有关的现金本期无发生，上年同期数 495,180,000.00 元减少 100%，其主要原因是：上年同期基建期子公司收到投资集团及鹤壁同力发电有限责任公司垫付的资本金。偿还债务支付的现金本期发生数为 1,628,121,029.33 元，比上年同期数 3,635,500,000.00 元减少 55.22%，其主要原因是：一是基建期子公司上期偿还短期搭桥贷款金额较大；二是经营期子公司贷款规模逐步降低，报告期内到期贷款较上期减少。支付
23、其他与筹资活动有关的现金本期发 生数为 661,002,764.72 元，比上年同期数 18,370,000.00 元增 加 3498.27%，其主要原因是：本期偿还投资集团和鹤壁同力发电有限责任公司为募投项目垫付的资本金和利息。年末现金及现金等价物余额期末数为 410,590,416.53 元，比上年同期数 849,368,596.23 元减少 51.66%，其主要原因是：筹资活动产生的现金净流出同比增加较多。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用（1）公司筹划购买资产重大事项 2015 年 8 月 3 日，因 正在筹划购买资产的重大
24、事项，公司发布重大事项停牌公告，股票停牌。2015 年 8 月 10河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 8 日、8 月 17 日、8 月 24 日、8 月 31 日、9 月 9 日、9 月 16 日、9 月 23 日、9 月 30 日公 司发布了 重大事项停牌进展公告。后根据尽职调查及预审计、预评估情况，2015 年 10 月 14 日，公司发布 重大资产重组停牌公告，确认对标的资产的收购方式为发行股份并配套募集资金，且构成重大资产重组。停牌期间，公司与重组有关各方及聘请的中介机构积极推进本次重大资产重组工作。公司承诺在累计停牌不超过 3 个月的 时间内披露本次重组方案，即
25、最晚将在 2015 年 11 月 3 日 按照 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号上市 公司重大资产重组申请文件的要求披露重大资产重组预案或报告书。在上述期限内，若公司仍未能召开董事会审议并披露相关事项且未提出延期复牌申请或申请未获交易所同意的，公司证券最晚将于 2015 年 11 月 3 日 恢复交易，公司将发布终止重大资产重组公告并股票复牌，同时承诺自公告之日起至少 6 个月内不再筹划重大资产重组事项。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 重大事项停牌公告 2015 年 08 月 03 日 巨潮资信网 重大资产重组停牌公告 2015 年 10 月 14 日 巨
26、潮资信网 三、公 司 或持 股 5%以 上 股 东 在 报告 期 内 发 生或 以 前 期 间发 生 但 持 续到 报 告 期 内的 承 诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 河南投资集团有限公司 在公司 2009 年 重大资产重组过程中，投资集团在 2009 年 8 月出具的 关于新增股份锁定期的承诺函 中承 诺：投资集团承诺通过本次重大资产置换中非公开发行获得的豫能控股新增股份自过户至其名下之日起 36 个月不转让。2010年 08月 27日 2013年 08月 27日 因投资
27、集团做出的关于同业竞争的承诺尚在履行之中，故其通过此次重大资产置换中非公开发行获得的 193,346,930 股新增股份尚未解除限售。河南投资集团有限公司 在公司 2009 年 重大资产重组过程中，投资集团在 2009 年 8 月出具的 关于避免与河南豫能控股股份有限公司同业竞争的声明与承诺函 中承诺：1 投资集团除已存在的业务外，未来将不再新增以直接或间接 的方式从事与豫能控股相同或相似的业务，以避免与豫能控股的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措施，促使投资集团拥有控制权的其他企业除已存在的业务外，不从事、参与与豫能控股的生产经营相竞争的任何活动的业务。2如投
28、资集团及投资集团拥有控制权的其他企2009年 08月 11日 长期有效 根据本承诺，2010 年 8 月10 日，豫能控 股与投资集团签订了股权委托管理协议，协议约定，投资集团将其直接或间接持有的除本公司之外的全部发电企业股权委托豫能控股管理，托管协议首期签署期限为 3 年。协 议到期后，经协商一致，2013 年 12月 17 日召开的 本公司董事会 2013 年第 4 次临时会议批准，双方继续签署 股河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 9 业有任何商业机会可从事、参与任何可能与豫能控股的生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知豫能控股，在通知中所指定的合理期间内，
29、豫能控股作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商业机会给予豫能控股。3投资集团对已存在与豫能控股 有同业竞争关系的业务，投资集团未来计划采取转让或委托豫能控股管理等方式，达到减少和避免与豫能控股之间的同业竞争。4本声明与承诺函在投资集团作为豫能控股的控股股东或实际控制人的期间内持续有效且不可变更或撤销。权委托管理协议。新协议约定：投资集团继续将其直接或间接持有的除本公司之外的全部发电企业股权委托豫能控股管理；委托期间为 2013 年 8 月 10日-2014 年 12 月 31 日；委托管理期满后，双方对约定内容无异议协议自动续签，续签期限为一个完整会计年度。河南投资集团有限公司 在公司
30、 2009 年 重大资产重组过程中，投资集团及其子公司燃料公司在 2009 年 8月出具的 关于规范与河南豫能控股股份有限公司关联交易的承诺函 中承诺：保证本公司及其控制的其他企业今后原则上不与豫能控股发生关联 交易；若有不可避免的关联交易，将按照有关法律、法规、规范性文件和豫能控股章程的规定履行合法程序，与豫能控股依法签订协议，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害豫能控股及其他股东的合法权益。2009年 08月 11日 长期有效 资产重组完成后，对于豫能控股与投资集团及燃料公司之间发生的关联交易，均履行了董事会或股东大会审批程序，表决时关联董事或关联股东回避表决，并及时进行了信息披露，不
31、存在违反承诺的情况。河南投资集团有限公司 在公司 2009 年 重大资产重组过程中，投资集团在 2009 年 8 月出具的 关于保障河南豫能控股股份有限公司独立性的承诺函 中承诺：为保障豫能控股的独立性，本公司作为其控股股东将在此次重大资产置换完成后，继续从业务、资产、财务、人员、机构等方面与豫能控股保持相互独立，豫能控股将继续具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；保证豫能控股的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。2009年 08月 11日 长期有效 未有违反承诺的情况 河南投资集团有限公司 在公司 2009 年 重大资产重组过程中，投资
32、集团做出了关于未取得相关债权人同意转移债务的承诺：本次重大资产重组获得豫能控股股东大会审议通过和中国证监会核准后，置出资产中对于豫能控股未取得债权人同意转让的债务，如相关债权人要求豫能控股提供担保或清偿债务的，2009年 08月 11日 长期有效 截至目前，未发生相关债权人要求豫能控股提供担保或清偿债务的情况，投资集团亦不存在违反承诺的情况。河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 10 投资集团同意负责提供连带责任保证担保或代为清偿相关债务。投资集团履行担保责任或代为清偿相关债务后，视为豫能控股履行置出债务的行为，投资集团不会因此向豫能控股主张任何清偿权利，豫能控股无需向投资集
33、团支付任何对价或补偿。如豫能控股已先行偿还了债务，投资集团应在接到豫能控股书面通知之日起十日内将豫能控股已向债权人支付的金额全额支付给豫能控股。首次公开发行或再融资时所作承诺 信达证券股份有限公司、平安资产管理有限责任公司、建信基金管理有限责任公司、国联证券股份有限公司、宝盈基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、鹏华基金管理有限公司、广发证券资 产管理（广东）有限公司 公司 2014 年度 非公开发行股票时，发行对象承诺：其认购的公司本次非公开发行的股份自上市首日起十二个月内不进行转让，并申请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行 相关股份锁定程序。2014年 12月 31日 2015年
34、 12月 31日 未有违反承诺的情况 河南投资集团有限公司 公司 2014 年度 非公开发行股票时，投资集团在 2014 年 10 月出具的 避免同业竞争承诺函 中承诺：1.投资集团所控股的发电企业中，有 4 家发电企 业拥有的小火电机组，在国家实施的 上大压小 产业调整中，依据 关于加快关停小火电机组若干意见（国发20072 号）的 规定而予以关停，因此，与豫能控股之间的同业竞争已消除。有 2 家发电企业新乡中益、鹤壁鹤淇目前仍处于建设期，尚未与豫能控股产生同业竞争，豫能 控股将通过本次非公开发行股票募集资金收购上述发电企业股权，解决潜在同业竞争问题。2.针对目前仍维持运营的鹤壁同力和鹤壁丰
35、鹤，投资集团将严格履行相关承诺，在投资集团作为上述企业控股股东或实际控制人且未注入豫能控股期间，将上述企业持续委托给豫能控股管理，并保证不利用控股股东身份干预豫能控股对上述企业的管理权。同时，自豫能控股本次非公开发行完成之日起两年内，在上述发电资产符合上市条件，且取得其他股东方认可的情况下，投资集团通过股权转让、资产注入或其他合法方式，将所持有的鹤壁同力、鹤2014年 12月 31日 2016年 12月 31日 截至 2014 年 12 月 31 日，公司已使用 2014 年度非公开发行股票所募集的资金，完成了对新乡中益和鹤壁鹤淇的收购。河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文
36、11 壁丰鹤股权转让给豫能控股。河南投资集团有限公司 公司 2014 年度 非公开发行股票时，投资集团在 2014 年 10 月出具的 避免同业竞争承诺函 中承诺：1.在投资集团作为豫能控股的控股股东期间，豫能控股将作为投资集团电力板块整合上市的唯一平台。2.投资集团及 其下属企业（豫能控股除外）如出售与豫能控股生产、经营构成竞争的资产、业务或权益，豫能控股均享有优先购买权；且投资集团保证 在出售或转让有关资产或业务时给予豫能控股的条件与投资集团及下属企业向任何独立第三人提供的条件相当。3.关于 未来新增发电资产的安排 如投资集团及投资集团拥有控制权的其他企业有任何商业机会可从事、参与可能与豫
37、能控股的生产经营构成竞争的发电项目，则立即将上述发电项目商业机会通知豫能控股，在通知中所指定的合理期间内，除豫能控股明确表示不利用该等商业机会的情形外，投资集团及投资集团拥有控制权的其他企业将按照豫能控股作出的愿意全部或部分利用该商业机会的肯定答复，尽力将该商业机会给予豫能控股。如豫能控股在履行内部审议程序后，因自身资金实力或其他原因，决定暂时放弃该发电项目商业机会，则投资集团从支持豫能控股长远发展角度出发，将以 代为培育、择机注入 为原则，在投资集团可承受的范围内，先行取得该发电项目商业机会，并托管给豫能控股进行经营管理。在上述托管期间内，豫能控股可随时根据自身情况，启动收购该发电项目工作，
38、投资集团将予以无条件支持。同时，在符合上市公司利益且上市公司有能力的前提下，投资集团承诺在该发电项目建成投产之日起或投资集团对该发电项目股权收购完成之日起两年内，通过股权转让、资产注入或其他合法方式，将上述新增发 电项目转让给豫能控股。4本承诺函在投资集团作为豫能控股的控股股东或实际控制人的期间内持续有效。2014年 12月 31日 长期有效 1.未有违反承诺 的情况。2.2015 年上半 年，对于濮阳 2 600MW 超超临界燃煤机组工程项目的投资机会及其经营管理，投资集团按照本承诺，将商业机会通知了本公司，并在投资集团回避表决的情况下，由本公司股东大会最终做出是否参与投资的决策；在本公司股
39、东大会做出暂不参与濮阳项目投资的决策后，按照本承诺及双方签订的股权委托管理协议，以 代为培育、择机注入 为原则，投资集团已将以上项目委托本公司管理。河南投资集团有限公司 2014 年公司非公开发行股票时，投资集团在 2014 年 10 月出具 关于规范和减少关2014年 122015年 05未有违反承诺的情况，本河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 12 联交易的承诺函 中承诺：投资集团将利用其控股股东身份，促使燃料公司在 煤炭采购框架合同 约定的合同期限届满后（即至 2015 年 5 月 18 日止），不再与豫能控股下属发电企业续签 煤炭采购框架合同，燃料公司亦不再为豫能控
40、股下属发电企业代理燃煤采购及煤款结算等相关业务。对于在上述合同期限届满前，豫能控股下属发电企业与燃料公司的关联业务来往或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有 偿的原则进行，交易价格严格按市场公认的合理价格确定。月 31日 月 18日 承诺履行完毕。河南投资集团有限公司 公司 2014 年度 非公开发行股票时，投资集团在 2014 年 10 月出具的 关于规范和减少关联交易的承诺函 中承诺：在充分发挥集团规模化、专业化采购优势的同时，为彻底解决豫能控股与燃料公司之间发生的关联交易问题，投资集团承诺自豫能控股本次非公开发行完成之日起 2 年内，在严格履行关联交易表决程序且有利于豫能
41、控股生产经营的情况下，将所持有的燃料公司股权注入豫 能控股或将燃料公司燃煤采购相关业务由豫能控股承接，燃料公司不再从事上述业务。在燃料公司股权未注入豫能控股或燃煤采购相关业务未由豫能控股承接之前的过渡期间内，投资集团将促使燃料公司无偿为豫能控股下属发电企业提供燃煤采购及运力的沟通、协调服务。2014年 12月 31日 2016年 12月 31日 未有违反承诺的情况 其他对公司中小股东所作承诺 河南投资集团有限公司 鉴于近期股票市场波动较大，同时基于对豫能控股未来发展前景的信心，以及对豫能控股价值的认可，促进豫能控股持续、稳定、健康发展和维护中小投资者的利益，承诺：自 2015 年 7 月 7
42、日 起，2015年内不减持所持有豫能控股股份。2015年 07月 07日 2015年 12月 31日 未有违反承诺的情况 承诺是否及时履行 是 四、对 2015 年 度 经 营业 绩 的 预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 河南豫能控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 13 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。六、持 有 其他 上 市 公 司股 权 情 况 的说 明 适用 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。七、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。八、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。九、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。十、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
