1、安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 1 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2007-007 安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。1.3 未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名 薛澜 在外出差 伊志宏 1.
2、4 天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。1.5 公司董事长干勇先生、总裁才让先生及财务负责人李连清先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 安泰科技 股票代码 000969 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 北京市海淀区学院南路 76号 注册地址的邮政编码 100081 办公地址 北京市海淀区学院南路 76号 办公地址的邮政编码 100081 公司国际互联网网址 http:/电子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钱学军 杨春杰 联系地址 北京市海淀区学院南路 76号 北京
3、市海淀区学院南路 76号 电话 010-62188403 010-62188403 传真 010-62182695 010-62182695 电子信箱 安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 2 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2006年 2005年 本年比上年增减（）2004年 主营业务收入 2,095,027,461.66 1,675,302,925.79 25.05%1,202,607,424.85利润总额 160,354,395.18 128,126,920.04 25.15%108,307,522.95净利润 105,303,795.97
4、86,210,578.19 22.15%83,215,864.42扣除非经常性损益的净利润 103,153,309.26 86,639,996.96 19.06%73,917,242.19经营活动产生的现金流量净额 207,731,783.18 100,261,326.79 107.19%10,351,377.96 2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（）2004年末 总资产 3,258,966,306.96 2,552,211,015.33 27.69%2,273,750,242.70股东权益（不含少数股东权益）1,738,255,244.35 1,258,300,769.84 3
5、8.14%1,217,255,668.853.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 2006年 2005年 本年比上年增减（）2004年 每股收益 0.2625 0.2716-3.35%0.3408每股收益（注）0.2625-净资产收益率 6.06%6.85%-0.79%6.84%扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率 7.76%7.02%0.74%6.24%每股经营活动产生的现金流量净额 0.5178 0.3159 63.91%0.0424 2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（）2004年末 每股净资产 4.3332 3.9643 9.31%4.9855调整后的每股净资
6、产 4.2655 3.9342 8.42%4.9452注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。非经常性损益项目 适用 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 加：补贴收入 4,439,700.00 营业外收入 680,260.96减：营业外支出 2,589,976.59 所得税影响 379,497.66合计 2,150,486.713.3 国内外会计准则差异 适用 不适用 安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 3 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金
7、转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 153,139,095 48.25%52,000,000 15,313,909-3,808,556 63,505,353 216,644,448 54.01%1、国家持股 2、国有法人持股 151,847,637 47.84%5,200,000 15,184,764-2,901,757 17,483,007 169,330,644 42.21%3、其他内资持股 1,291,458 0.41%40,800,000 129,145-906,799 40,022,346 41,313,804 10.30%其中：境内法人持股 824,363 0.26%
8、40,800,000 82,436-906,799 39,975,637 40,800,000 10.17%境内自然人持股 467,0950.15%46,709 46,709 513,8040.13%4、外资持股 6,000,000 6,000,000 6,000,0001.50%其中：境外法人持股 6,000,000 6,000,000 6,000,0001.50%境外自然人持股 二、无限售条件股份 164,268,90551.75%16,426,8913,808,556 20,235,447 184,504,352 45.99%1、人民币普通股 164,268,90551.75%16,42
9、6,8913,808,556 20,235,447 184,504,352 45.99%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 317,408,000 100.00%52,000,000 31,740,800 0 83,740,800 401,148,800 100.00%有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007-11-22 46,800,000 169,844,448 231,304,352参与公司 2006年非公开发行的 9名股东所持股份限售期满，上市流通。200
10、7-12-5 34,914,880 134,929,568 266,219,232公司控股股东钢铁研究总院所持部分股份限售期满，上市流通。2008-12-5 129,215,764 5,713,804 395,434,996公司控股股东钢铁研究总院所持部分股份限售期满，上市流通。2009-11-22 5,200,000 513,804 400,634,996公司控股股东钢铁研究总院参与公司 2006年非公开发行所持股份限售期满，上市流通。前 10名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件 股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件
11、2007-12-5 34,914,880 1 钢铁研究总院 169,330,6442008-12-5 129,215,764一、钢铁研究总院股改承诺：1、自股权分置改革方案实施之日起，其持有的原非流通股股份在二十四个月内不上市交易安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 4 2009-11-22 5,200,000流通股股份在二十四个月内不上市交易或者转让；2、在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之十，且出售价格不低于每股人民币 10.00元（若自股权分置改革实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等
12、除权事项，对该价格进行除权处理）,但钢铁研究总院在股权分置改革方案实施后增持的安泰科技股份上市交易或转让不受上述限制。二、根据上市公司证券发行管理办法的规定，钢铁研究总院参与公司非公开股票发行，所认购的股份 5,200,000股锁定期为三十六个月。2 新华人寿保险股份有限公司 8,000,0002007-11-22 8,000,000根据上市公司证券发行管理办法的规定，除控股股东以外的其他机构投资者认购的股份锁定期为十二个月。3 海通证券股份有限公司 7,000,0002007-11-22 7,000,000根据上市公司证券发行管理办法的规定，除控股股东以外的其他机构投资者认购的股份锁定期为十
13、二个月。4 长江证券有限责任公司 6,000,0002007-11-22 6,000,000根据上市公司证券发行管理办法的规定，除控股股东以外的其他机构投资者认购的股份锁定期为十二个月。5 富通银行 6,000,0002007-11-22 6,000,000根据上市公司证券发行管理办法的规定，除控股股东以外的其他机构投资者认购的股份锁定期为十二个月。6 中国轻工业品进出口总公司 6,000,0002007-11-22 6,000,000根据上市公司证券发行管理办法的规定，除控股股东以外的其他机构投资者认购的股份锁定期为十二个月。7 华泰紫金 2号集合资产管理计划 4,000,0002007-1
14、1-22 4,000,000根据上市公司证券发行管理办法的规定，除控股股东以外的其他机构投资者认购的股份锁定期为十二个月。8 科汇证券投资基金 3,800,0002007-11-22 3,800,000根据上市公司证券发行管理办法的规定，除控股股东以外的其他机构投资者认购的股份锁定期为十二个月。9 华证经纬（北京）咨询有限公司 3,500,0002007-11-22 3,500,000根据上市公司证券发行管理办法的规定，除控股股东以外的其他机构投资者认购的股份锁定期为十二个月。10 建信恒久价值股票型证券投资基金 2,500,0002007-11-22 2,500,000根据上市公司证券发行管
15、理办法的规定，除控股股东以外的其他机构投资者认购的股份锁定期为十二个月。4.2 前 10名股东、前 10名无限售条件股东持股表 单位：股 股东总数 28,199 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 钢铁研究总院 国有股东 42.21%169,330,644 169,330,644 0新华人寿保险股份有限公司 其他 1.99%8,000,000 8,000,000 0安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 5 长江证券有限责任公司 其他 1.75%7,015,667 6,000,000 0海通证券股份有限公司 其他
16、1.74%7,000,000 7,000,000 0中国轻工业品进出口总公司 其他 1.50%6,000,000 6,000,000 0富通银行 外资股东 1.50%6,000,000 6,000,000 0易方达价值精选股票型证券投资基金 其他 1.29%5,183,960 0 0华泰紫金 2号集合资产管理计划 其他 1.00%4,000,000 4,000,000 0科汇证券投资基金 其他 0.95%3,800,000 3,800,000 0华证经纬（北京）咨询有限公司 其他 0.87%3,500,000 3,500,000 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股
17、份数量 股份种类 易方达价值精选股票型证券投资基金 5,183,960 人民币普通股 普丰证券投资基金 2,068,656 人民币普通股 杭州品向位鳗业有限公司 1,665,900 人民币普通股 中信经典配置证券投资基金 1,599,924 人民币普通股 王士明 1,296,300 人民币普通股 易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金 1,291,563 人民币普通股 上海王狮实业有限公司 1,216,741 人民币普通股 南京丰正投资管理有限公司 1,130,153 人民币普通股 王小明 1,040,700 人民币普通股 长江证券有限责任公司 1,015,667 人民币普通股 上述股
18、东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，钢铁研究总院与其他股东之间无关联关系或一致行动人关系；易方达价值精选股票型证券投资基金、科汇证券投资基金、易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金同为易方达基金管理公司管理的基金；其他股东的关联或一致行动人关系未知。4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、控股股东情况 控股股东名称：钢铁研究总院 法定代表人：干勇 转企时间：2000年 注册资本：59,973万元 企业类别：国有独资 经营范围：主营：新材料、新工艺、新技术及其制品、仪器仪表电子产品
19、、生物材料、非标准设备的技术开发、转让、咨询；工程技术设计、承包及产品制造；分析测试技术及仪器仪表、设备用品开发、销售；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；经营本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经济信息的咨询；粉末冶金工业、金属功能材料、轧钢、钢铁研究学报（中、英文版）、冶金分析、物理测试的出版、发行、设计和制作印刷品广告，利用上述期刊发布广告。兼营：环保技术开发、转让、咨询、服务；环保工程承包及设备销售；纺织品、化工材料、建筑材料的销售；设备、设施的租赁、装修；实业投资；物业管理；汽车维修。安泰科技股份有限
20、公司 2006年年度报告摘要 6 2、实际控制人情况 实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）主任：李荣融 3、期后事项说明：经国务院国资委批准，钢铁研究总院更名为中国钢研科技集团公司，冶金自动化研究设计院并入中国钢研科技集团公司成为其全资子企业。其工商注册变更于 2007年 1月 18日完成，注册资本变更为 835,985,000元。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期年初 持股数年末 持股数变动原因 报告期
21、内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取干勇 董事长 男 59 2005-05-08 2008-05-08 0 0 0.00 是 才让 副董事长、总裁 男 49 2005-05-08 2008-05-08 77,220 84,942公司 2005年度资本公积金转增股份 28.78 否 王臣 董事 男 44 2005-05-08 2008-05-08 0 0 0.00 是 赵沛 董事 男 57 2005-05-08 2008-05-08 0 0 0.00 是 田志凌 董事 男 45 2005-05-08 2008-05-08 0 0 0.00 是 赵士谦 董事 男 48 2
22、005-05-08 2008-05-08 36,366 40,003公司 2005年度资本公积金转增股份 0.00 是 薛澜 独立董事 男 47 2005-05-08 2008-05-08 0 0 3.60 否 伊志宏 独立董事 女 41 2005-05-08 2008-05-08 0 0 3.60 否 陈居华 独立董事 男 64 2005-05-08 2008-05-08 0 0 3.60 否 毛素英 监事会主席 女 59 2005-05-08 2008-05-08 0 0 0.00 是 金命昌 监事 男 53 2005-05-08 2008-05-08 0 0 0.00 是 王淮 监事 男
23、 46 2005-05-08 2008-05-08 0 0 0.00 是 曹大明 监事 男 60 2005-05-08 2008-05-08 34,597 38,057公司 2005年度资本公积金转增股份 17.32 否 张晋华 监事 男 36 2005-05-08 2008-05-08 48,655 53,520公司 2005年度资本公积金转增股份 14.57 否 周少雄 副总裁、总工程师 男 51 2005-05-08 2008-05-08 67,650 74,415公司 2005年度资本公积金转增股份 22.70 否 钱学军 副总裁、董男 43 2005-05-08 2008-05-08
24、 67,650 74,415公司 2005年度22.16 否 安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 7 事会秘书 资本公积金转增股份 李俊义 副总裁 男 53 2005-05-08 2008-05-08 69,023 75,925公司 2005年度资本公积金转增股份 22.00 否 李连清 总裁助理、财务负责人 男 38 2005-05-08 2008-05-08 65,934 72,527公司 2005年度资本公积金转增股份 16.90 否 合计-467,095513,804-155.23-6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2006年是公司继股票上市后迎来的第二次战略拓展机遇
25、期。公司以积极主动的态势，全面完成各项任务：经营业绩连续八年保持增长，实现主营业务收入 20.95亿元、利润总额 1.60亿元、净利润 1.05亿元，同比分别增长 25.05%、25.15%和 22.15%；圆满完成非公开发行股票工作，为公司产业发展提供了宝贵资源；20062010年发展战略的初步确定和企业文化手册正式出台，为公司持续发展指明了方向；公司还入选沪深 300 指数、深证创新指数及深证 100指数，入选中关村第一批 20家重点扶持的快速成长品牌企业，获国家科技部等五部委联合授予“国家认定企业技术中心”资质。公司以发挥现有产业平台的效能和效益为重点工作，在推动产业平台有效运营、经营业
26、绩持续增长的同时，严格控制现金流、应收账款和存货周转天数等经营性指标，提高资产运营质量和资产收益能力。同时，找准生产限制环节，及时实施点式投资，提高产品档次，满足市场需求。为适应新的发展需要，公司启动了新阶段战略修订和编制工作，提出了 20062010 年战略发展目标，争取保持在国内先进金属材料及制品领域的领军地位。积极加强银企合作，多渠道寻求发展资源，尤其是与国家开发银行的战略合作，将为公司持续快速发展提供长期稳定的资金保障。2006年 11 月公司圆满完成 5,200万股的非公开发行股票工作，募集资金 4 亿元，为实现公司下一步发展战略提供了资金保障。公司集中资源进行战略性投资，资本运营工
27、作成果突出：公司投入 5200万元，与住友商事共同向河冶科技增资，推动河冶科技进一步扩大产能、增加产品品种、提升产品品质、力争使其发展成为世界级的高速钢专业制造商；基于与德国 ODERSUN公司良好的研发战略合作关系和公司在薄膜太阳能电池配套技术的研发实力，投资 3,000万元，取得 ODERSUN公司 10的股权，将进一步推进薄膜太阳能电池产业化进程；进军上游原材料领域，投资 1,400 余万元，与江西钨业、住友商事合资成立钨粉加工企业，确保重要原材料的供应；公司与沈阳变压器研究所等 9家单位分别就原材料硼铁供应、产品研发、产品销售等方面签署了 非晶配电变压器产业发展战略合作协议，建立了上下
28、游产业链的非晶配电变压器产业发展战略合作伙伴关系，为迅速推广非晶配电变压器的市场应用、以及万吨级非晶项目的顺利实施打下了良好的基础。公司利用获得“国家认定企业技术中心”认证的契机，召开了第三次技术创新大会，确定了公司未来技术创新的发展方向，对技术创新的组织体系、运行模式、资源统筹、研究和开发协调，进行了规划部署。全年新获批各级研发课题 21项，连续获得北京市科委新材料领域重大项目以及科技部 863等项目支持。“非晶带材产业化项目”已列入“北京新材料工程中心”八个首批启动项目之一；“薄膜太阳能电池项目”正结合 2008年奥运会开展应用开发工作。公司全年获得授权专利 8项，申报 21项，其中含申请
29、美国专利 2项，实现了申请发达国家专利的首次突破。_ 继续梳理管理流程，提高基础管理水平。ISO9000、ISO14000、OHSMS18000“三体系”整合工作顺利完成，重点推进标准成本管理，强调生产过程中的全过程成本控制。对设备类固定资产进行全面清查，健全和规范了公司的设备管理体系。强化物资采购管理和存货控制，合理规避价格波动带来的经营风险。出台专项管理办法，严格成本费用核算与管理。为新企业会计准则的顺利实施，公司分层次组织了 8 次专项培训。充分发挥内部审计在生产经营管理过程中动态监督和管理控制的作用，促进管理提升，防范风险，提高效益。公司成立“安全管理委员会”，统筹安排公司的安全生产、
30、治安保卫、消防交通、公共卫生和保密方面的安全管理工作。6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况 适用 不适用 1、2007年 1月 1日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益差异分析 所得税：根据新会计准则的规定，所得税采用资产负债债务法核算，在首次执行日对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响进行追溯调整，公司据此确认递延所得税资产 7,441,594.66元，因此增加 2007年 1月 1日股东权益 7,441,594.66元，其中归属于母公司所有者权益增加 6,578,824.11元，少数
31、股东权益 862,770.55元。少数股东权益：公司 2006年 12月 31日按现行企业会计准则编制的合并财务报表中少数股东权益为 198,037,357.71元，新安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 8 会计准则下应计入股东权益；子公司执行新会计准则，因确认递延所得税资产调增少数股东权益 862,770.55元。两项合计增加 2007年 1月 1日股东权益 198,900,128.26元。2、执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响 按照企业会计准则第 2号长期股权投资规定，对有控制权的子公司的长期股权投资变更为成本法核算，在编制合并财
32、务报表时按照权益法进行调整。预计今后各子公司会持续产生利润，此项政策变更，将使母公司净利润和母公司股东权益减少，但对公司合并财务报表的净利润、股东权益没有影响。另外，公司目前和未来可能发生的股权投资借方差额（非同一控制下的），按新准则规定要记入投资成本，该项政策变更将会增加公司净利润和股东权益。按照企业会计准则第 3号投资性房地产规定，以取得租金或资本增值为目的而持有的房地产，有确凿证据表明其公允价值能够持续可靠取得的，可以采用公允价值模式进行后续计量，否则应采用成本模式进行后续计量。目前，公司没有符合该准则规定标准的投资性房地产；但随着公司发展，对可能出现符合该准则规定确认标准的投资性房地产
33、，公司将考虑长远发展、股东利益等综合因素，对投资性房地产计量模式做出谨慎评估和选择。按照企业会计准则第 5号无形资产规定，对研发项目分为研究与开发两个阶段，其中对开发阶段的符合该准则规定标准的开发支出，应确认为无形资产。公司是高新技术企业，每年都有大量研发项目支出，其中处于开发阶段的部分项目的支出符合该准则规定的确认为无形资产，应予资本化。该项政策变更，将增加公司的无形资产、净利润及股东权益。按照企业会计准则第 16 号政府补助规定，政府补助会计处理方法由现行会计制度“直接计入当期损益”变更为“区分与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助后，对与资产相关的政府补助，确认为递延收益并分期计入损
34、益；对与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间费用的，确认为递延收益并分期计入损益，用于补偿公司已发生费用的，直接计入当期损益。”此项政策变化，将可能减少公司当期净利润和股东权益。按照企业会计准则第 17号借款费用规定，“企业发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，应当予以资本化，计入相关资产成本”，较老准则可予以资本化的借款费用范围有所扩大。随着公司战略的进一步实施，募集资金远不能满足公司建设资金的需求；公司与国家开发银行的合作进入实质性推进阶段。预计公司今后将会发生符合该准则标准应予资本化的借款费用。该项政策变更，将增加公司净利润和股东权益。按照企业会计准则第 1
35、8 号所得税规定，所得税的会计核算方法由现行政策应付税款法变更为资产负债表债务法，公司资产、负债项目的账面价值与计税基础产生暂时性差异，将形成递延所得税资产或递延所得税负债，将影响公司当期所得税费用，进而影响公司净利润和股东权益。按照企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量规定，能够以公允价值计量的股票等短期投资由现行政策按历史成本后续计量变更为按公允价值后续计量，影响公司当期的投资收益或股东权益，进而影响公司当期净利润和股东权益。按照企业会计准则第 33 号合并财务报表规定，按原会计准则在财务会计报表单独列示的少数股东损益、少数股东权益，将改为少数股东损益在合并利润表中净利润项目下以“少数
36、股东损益”项目列示、少数股东权益在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。公司的净利润将包含少数股东损益，所有者权益将包括少数股东权益。3、上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本主营业务利润率（）主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减（）新材料及制品 146,995.95 119,091.04 18.98%24.36%26.26%-1.22%贸易 47,256.97 44,136.12
37、6.60%23.04%22.21%0.63%工程技术 15,249.83 13,141.94 13.82%39.65%45.92%-3.71%主营业务分产品情况 超硬及难熔材料制品 85,483.99 68,830.38 19.48%21.95%23.28%-0.87%功能材料制品 18,704.36 14,099.87 24.62%23.70%27.23%-2.09%精细金属制品 40,995.22 34,662.22 15.45%30.49%32.40%-1.22%生物医学材料 1,812.39 1,498.57 17.32%15.40%22.01%-4.47%6.3 主营业务分地区情况
38、单位：（人民币）万元 安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 9 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）国内市场 170,851.01 22.52%国际市场 38,651.73 37.62%6.4 募集资金使用情况 适用 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用募集资金总额 337.69募集资金总额 39,990.00已累计使用募集资金总额 337.69承诺项目 拟投入金额是否变更项目 实际投入金额 产生收益情况是否符合 计划进度 是否符合 预计收益 高品级聚晶金刚石材料及高档专业金刚石工具产业化项目 11,246.00 否 38.31 0 是 是 年产 4万吨非晶带材及制品项
39、目 18,340.00 否 33.30 0 是 是 高性能难熔材料及制品产业化项目 10,404.00 否 266.08 0 是 是 合计 39,990.00-337.69-未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目）不适用。变更原因及变更程序说明（分具体项目）不适用。变更项目情况 适用 不适用 6.5 非募集资金项目情况 适用 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 出资设立赣州江钨友泰新材料有限公司（占股份总数 20%）1,468.00完成工商注册，厂房建设完毕，正在进行设备调试。未产生收益。增持河冶科技股份有限公司 2,000万股 5,200.00已获得
40、国家相关部门批准，正在办理工商变更。未产生收益。入股德国 Odersun AG公司 12,380股（占股份总数 10.27%）3,074.93已通过中华人民共和国有关政府部门审核批准。未产生收益。合计 9,742.93-6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 适用 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 适用 不适用 根据天职国际会计师事务所有限公司审计报告，本公司 2006年度合并报表实现净利润 105,303,795.97元，母公司实现净利润106,715,474.70元，按有关规定提取 10%的法定盈余公积金 10,671,547.47元、10%的任意盈余公积
41、金 10,671,547.47元，加期初未分配利润 65,838,599.34元，减去本年度实施分配的 2005年度股东大会通过的派发现金股利 25,392,640.00元，本年度可供股东分配的利润为 125,818,339.10元。本年度末公司资本公积金余额为 1,050,435,120.36元。本年度的利润分配方案为：向安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 10 全体股东每 10股派发现金红利 0.8元（含税），共派发现金 32,091,904元。公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 7 重要事项 7.1 收购资产 适用 不适用 7.2 出售资产 适用 不适用
42、7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。不适用。7.3 重大担保 适用 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日）担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）报告期内担保发生额合计 0.00报告期末担保余额合计（A）0.00公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 19,167.14报告期末对控股子公司担保余额合计（B）9,701.53公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)担保总额（A+B）9,701.53担保总额占公司净资产的比例 5.58%其中：为股东
43、、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0.00直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额（D）0.00担保总额超过净资产 50部分的金额（E）0.00上述三项担保金额合计*（C+D+E）0.00*注：填写“上述三项担保总额”(C+D+E)时，如一个担保事项同时出现上述三项情形，合计计算时仅需计算一次。7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 单位：（人民币）万元 关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 11 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
44、钢铁研究总院 239.46 0.11%315.38 0.18%新冶高科技集团有限公司 55.03 0.03%0.00 0.00%北京钢研高纳科技股份有限公司 254.29 0.12%16.85 0.01%北京钢研科贸公司 83.06 0.04%171.33 0.10%北京钢研新治工程设计有限公司 108.05 0.05%0.00 0.00%中联先进钢铁材料技术有限责任公司 0.00 0.00%454.95 0.27%合计 739.89 0.35%958.51 0.56%其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 739.89万元 7.4.2 关联债权债务往来 适
45、用 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 钢铁研究总院 191.28 220.46-357.10 135.42新冶高科技集团有限公司-18.59 48.02 10.57 53.68北京钢研科贸公司 0.33 0.33 0.20 20.84北京钢研新锐新技术开发公司 0.83 0.83 0.00 0.00北京钢研高纳科技股份有限公司 0.00 0.00 13.34 13.34合计 173.85 269.64-332.99 223.28其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 173.85万元，余额 269.
46、64万元 7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况 适用 不适用 2006年新增资金占用情况 适用 不适用 截止 2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案 适用 不适用 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况 适用 不适用 股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注 钢铁研究总院 1、自股权分置改革方案实施之日起，其持有的原非流通股股份在二十四个月内不上市交易或者转让；2、在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占
47、公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之十，且出售价格不低于每股人严格履行 无 安泰科技股份有限公司 2006年年度报告摘要 12 民币 10.00元（若自股权分置改革实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，对该价格进行除权处理）,但钢铁研究总院在股权分置改革方案实施后增持的安泰科技股份上市交易或转让不受上述限制。7.6.2 报告期末持股 5以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况 适用 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 8 监事会报告 适用 不适用 报告期内，本公司监事会严格按照公司法、证券法等法律法规以及公司章程、监事会议事规则等要求，本
48、着对全体股东负责的精神，认真履行法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况以及公司高级管理人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护公司利益和全体股东权益。一、监事会会议情况 公司监事会 2006年共召开 6次会议，并列席了历次董事会和股东大会。（一）第三届监事会第五次会议于 2006年 1月 7日召开。会议内容为有关法律法规的学习。（二）第三届监事会第六次会议于 2006年 3月 15日召开。会议讨论并通过：1、安泰科技股份有限公司 2005年度财务决算报告；2、安泰科技股份有限公司 2005年年度报告正文及摘要；3、安泰科技股份有限公司 2005年度监事会工作报告；本次会
49、议决议公告刊登于 2006年 3月 18日中国证券报、证券时报和上海证券报。（三）第三届监事会第七次会议于 2006年 4月 18日召开。会议审议通过了安泰科技股份有限公司 2006年第一季度季报。（四）第三届监事会第八次会议于 2006年 6月 20日召开。会议审议通过了关于修改监事会议事规则的议案。本次会议决议公告刊登于 2006年 6月 23日中国证券报、证券时报和上海证券报。（五）第三届监事会第九次会议于 2006年 8月 4日召开。会议审议通过了安泰科技股份有限公司 2006年度中期报告。（六）第三届监事会第十次会议于 2006年 10月 23日召开。会议审议通过了安泰科技股份有限公
50、司 2006年第三季度季报。二、本公司监事会对下列事项发表独立意见：（一）对公司依法运作情况的意见 报告期内，公司监事会列席了公司董事会和股东大会并积极参与了公司的有关活动，及时了解掌握公司生产、经营、管理和投资等方面的情况，对董事会议案和决议的合法合规性、会议召开程序等进行监督，保证股东大会各项决议的贯彻。监事会认为董事会在过去一年的工作中严格履行职责、工作认真负责，切实贯彻执行了股东大会决议，决策程序符合公司法和公司章程的有关规定；公司管理规范高效，经营决策科学、合理，全面完成了公司年度生产经营目标。公司的董事会、总裁班子及全体高级管理人员在执行职务时未发现违反国家法律、法规、公司章程以及
