1、兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 1 兰 州 黄河 企 业股 份 有限 公 司 2013 年 第 一 季度报 告 2013-007 2013 年 04 月 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董 事会、监事 会及 董 事、监 事、高 级管理 人员 应当保 证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏，并承 担个 别和连 带的 法律 责任。公司负责人杨世江、主管会计工作负责人徐敬瑜及会计机构负责人(会计主管人员)徐敬瑜声明：保证季度报 告中 财务 报表 的真 实、准 确、完整。除下
2、列 董事 外，其他 董事 亲自出 席了 审议 本次 季报 的董事 会会 议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 白静 董事 工作变动 杨世江 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 3 第二节 主 要 财 务数 据 及 股 东 变 化 一、主 要财务 数据 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 是 否 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 本报告期比上年同期增减（%）营业收入（元）236,446,167.37 200,089,553.09 18.17%归属于上市公司股东的净利润（元）18,580,171.68 5
3、,681,506.53 227.03%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）7,469,294.59 2,769,962.69 169.65%经营活动产生的现金流量净额（元）64,738,269.07 39,224,336.14 65.05%基本每股收益（元/股）0.1 0.0306 226.8%稀释每股收益（元/股）0.1 0.0306 226.8%加权平均净资产收益率（%）3.11%1.03%2.08%2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产（元）1,457,304,345.81 1,392,043,941.82
4、4.69%归属于上市公司股东的净资产（元）606,836,266.56 588,256,094.88 3.16%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分）-40,188.24 计入当期损益的政府补助（与 企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）140,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 14,869,289.52 除上
5、述各项之外的其他营业外收入和支出-120,430.63 所得税影响额 3,735,607.91 少数股东权益影响额（税后）2,185.65 合计 11,110,877.09-兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 4 二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 单位：股 报告期末股东总数 29,252 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 兰州黄河新盛投资有限公司 境内非国有法人 21.29%39,547,372 0 质押 19,200,000 湖南昱成投资有限公司 境内非国
6、有法人 9.29%17,263,158 0 甘肃省工业交通投资公司 国家 3.76%6,978,947 0 中国长城资产管理公司 国有法人 3.23%6,000,000 0 中国石化集团第五建设公司 国有法人 1.07%1,989,544 0 兰州富润房地产开发有限公司 境内非国有法人 0.84%1,551,400 0 苏世华 境内自然人 0.59%1,100,000 0 苏爱秋 境内自然人 0.49%915,000 0 苏世英 境内自然人 0.47%882,000 0 曾仙英 境内自然人 0.4%750,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情 况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份
7、种类 股份种类 数量 兰州黄河新盛投资有限公司 39,547,372 人民币普通股 39,547,372 湖南昱成投资有限公司 17,263,158 人民币普通股 17,263,158 甘肃省工业交通投资公司 6,978,947 人民币普通股 6,978,947 中国长城资产管理公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 中国石化集团第五建设公司 1,989,544 人民币普通股 1,989,544 兰 州富润房地产开发有限公司 1,551,400 人民币普通股 1,551,400 苏世华 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 苏爱秋 915,000 人民币普通
8、股 915,000 苏世英 882,000 人民币普通股 882,000 曾仙英 750,000 人民币普通股 750,000 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 5 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间不存在关联关系，也不属于 上市公司收购管 理办法 中规定的一致行动人。兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 6 第三 节 重要事项 一、报 告期主 要会 计报表 项目、财务 指标 发生重 大变 动的情 况及 原因（1）应收利息较年初增长62.84%，主要为本期末应收融券回购利息增加。（2）预付账款较年初增长67.29%，主要为预付大麦收购款增加。
9、（3）其他应收款较年初增长64.78%，主要为周转备用金增加。（4）其他流动资产较年初增长263.32%，主要为企业财产保险等增加。（5）预收账款较年初增长57.81%，主要为收到尚未结算货款增加（6）应交税费增加主要为本期末尚未支付税款增加。（5）其他流动负债较年初增长755.85%，主要为市场待支出费用增加。（6）投资收益增加主要为本期出售股票取得投资收益较上期增加。二、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 公司拟在兰州新区范围内投资建设的“黄河工业园”项目，报 告期内地方政府仍未办妥土地使用手续，项目没有新的进展。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
10、 重大合同的提示性公告 2010 年 11 月 09 日 http:/三、公 司或持 股 5%以上 股东 在报告 期内 或持续 到报 告期内 的承 诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 兰州黄河新盛投资有限公司 在限售股份解除限售后六个月以内暂无通过证券交易系统出售占兰州黄河股份总数5%以上解除限售流通股的计划。新盛投资如果计划未来通过深圳证券交2010 年 04 月 21日 无 严格履行中 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报
11、告全文 7 易所证券交易系统出售所持解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到股份总数 5%以上的，新盛投资将于第一次减持前两个交易日内通过兰州黄河对外披露出售提示性公告。承诺是否及时履行 是 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 否 四、对 2013 年 1-6 月经 营业 绩的预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券投资 情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科
12、目 股份来源 股票 601006 大秦铁路 39,862,603.87 5,285,200 22%5,285,200 22%39,374,740.00-487,863.87 购入 股票 601688 华泰证券 16,358,064.95 1,100,000 9%1,100,000 9%10,450,000.00-330,000.00 购入 股票 600030 中信证券 15,006,459.75 1,003,800 8%1,003,800 8%12,216,246.00-1,194,522.00 购入 股票 600309 烟台万华 9,292,472.38 500,000 5%500,000
13、5%9,095,000.00 1,290,000.00 购入 股票 601766 中国南车 7,741,690.10 1,000,000 4%1,000,000 4%4,090,000.00-870,000.00 购入 股票 600036 招商银行 7,374,115.87 500,000 4%500,000 4%6,315,000.00-560,000.00 购入 股票 600019 宝钢股份 7,099,345.59 999,950 4%999,950 4%4,729,763.50-159,992.00 购入 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 8 股票 600050
14、中国联通 5,837,006.90 1,000,000 3%1,000,000 3%3,530,000.00 30,000.00 购入 股票 600308 华泰股份 3,886,139.12 716,025 2%716,025 2%2,312,760.75-171,846.00 购入 股票 002022 科华生物 3,497,647.40 200,000 2%200,000 2%2,958,000.00 858,000.00 购入 期末持有的其他证券投资 68,263,495.57 2,511,600-2,511,600-66,623,100.00 4,999,626.11-报告期已出售证券投
15、资损益-11,465,887.28-合计 184,219,041.50 14,816,575-14,816,575-161,694,610.25 14,869,289.52-证券投资审批董事会公告披露日期 2011 年 12 月 10 日 证券投资审批股东会公告披露日期 2011 年 12 月 30 日 持有其他上市公司股权情况的说明 无 六、衍 生品投 资情 况 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用 说明 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 9 第四 节 财务报表 一、财 务报表 1、合并资产负债表 编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初
16、余额 流动资产：货币资金 413,295,175.29 365,259,874.44 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 161,694,610.25 139,493,844.25 应收票据 4,890,000.00 4,220,000.00 应收账款 36,886,395.55 29,253,803.87 预付款项 63,209,932.86 37,785,457.69 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 18,007.74 11,058.34 应收股利 其他应收款 32,553,375.02 19,760,397.94 买入返售金融资产 存货 258,693,676.5
17、9 300,064,856.79 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,181,192.25 325,114.97 流动资产合计 972,422,365.55 896,174,408.29 非流动资产：发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8,085,100.16 8,012,119.17 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 10 投资性房地产 固定资产 377,263,746.68 386,567,579.67 在建工程 2,663,145.29 3,127,844.02 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 80,719.
18、21 83,377.51 油气资产 无形资产 82,698,032.90 82,956,115.46 开发支出 商誉 900,045.99 900,045.99 长期待摊费用 递延所得税资产 13,191,190.03 14,222,451.71 其他非流动资产 非流动资产合计 484,881,980.26 495,869,533.53 资产总计 1,457,304,345.81 1,392,043,941.82 流动负债：短期借款 185,000,000.00 190,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 1,000,000.00 1,
19、000,000.00 应付账款 55,952,489.76 67,953,733.95 预收款项 27,486,012.04 17,416,714.51 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 17,915,904.01 15,472,981.07 应交税费 16,812,875.27-1,801,547.34 应付利息 304,886.50 304,886.50 应付股利 其他应付款 110,470,087.46 92,642,789.86 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 11 代理承销证券款 一年内到期的非流
20、动负债 其他流动负债 7,445,881.20 870,000.00 流动负债合计 422,388,136.24 383,859,558.55 非流动负债：长期借款 30,000,000.00 30,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 8,673,874.99 7,073,874.99 非流动负债合计 38,673,874.99 37,073,874.99 负债合计 461,062,011.23 420,933,433.54 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）185,766,000.00 185,766,000.00 资本
21、公积 192,661,415.32 192,661,415.32 减：库存股 专项储备 盈余公积 21,411,223.34 21,411,223.34 一般风险准备 未分配利润 206,997,627.90 188,417,456.22 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 606,836,266.56 588,256,094.88 少数股东权益 389,406,068.02 382,854,413.40 所有者权 益（或股东权益）合计 996,242,334.58 971,110,508.28 负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,457,304,345.81 1,392,043
22、,941.82 法定代表人：杨世江 主管会计工作负责 人：徐敬瑜 会计机构负责人：徐敬瑜 2、母公司资产负债 表 编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 12 流动资产：货币资金 2,683,347.00 4,493,920.19 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 21,077,883.72 21,051,880.72 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 23,761,230.72 25,545,800.91 非流动资产：可供出售金融资产 持
23、有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 352,674,002.34 352,601,021.35 投资性房地产 固定资产 2,444,468.68 2,530,283.80 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 24,087,842.78 24,087,842.78 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 379,206,313.80 379,219,147.93 资产总计 402,967,544.52 404,764,948.84 流动负债：兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 13 短期借款 交易性金
24、融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 344,202.35 99,146.75 应交税费-3,089,250.10-3,071,532.55 应付利息 应付股利 其他应付款 29,862,439.29 30,265,266.82 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 27,117,391.54 27,292,881.02 非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 27,117,391.54 27,292,881.02 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）185,766,000.
25、00 185,766,000.00 资本公积 208,141,822.97 208,141,822.97 减：库存股 专项储备 盈余公积 15,658,296.75 15,658,296.75 一般风险准备 未分配利润-33,715,966.74-32,094,051.90 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 375,850,152.98 377,472,067.82 负债和所有者权益（或股东权益）总 402,967,544.52 404,764,948.84 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 14 计 法定代表人：杨世江 主管会计工作负责 人：徐敬瑜 会计机
26、构负责人：徐敬瑜 3、合并利润表 编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 236,446,167.37 200,089,553.09 其中：营业收入 236,446,167.37 200,089,553.09 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 221,112,138.95 187,754,544.10 其中：营业成本 150,536,400.54 126,264,652.37 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 21,841,367.94 20,69
27、8,016.54 销售费用 34,656,506.97 25,815,495.20 管理费用 14,193,925.94 14,014,794.86 财务费用-116,062.44 961,585.13 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）3,403,402.24 3,443,798.85 投资收益（损失以“”号填列）11,538,868.27-83,960.57 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 72,980.99-504,768.49 汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号 填列）30,276,298.93 15,694,847.27 兰州黄河企业股
28、份有限公司 2013 年第一季度报告全文 15 加：营业外收入 158,177.72 32,735.39 减：营业外支出 178,796.59 3,890.71 其中：非流动资产处置损失-42,080.64 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）30,255,680.06 15,723,691.95 减：所得税费用 5,123,853.76 3,869,156.77 五、净利润（净亏损以“”号 填列）25,131,826.30 11,854,535.18 其中：被合并方在合并前实现的净利润 归属于母公司所有者的净利润 18,580,171.68 5,681,506.53 少数股东损益 6,551
29、,654.62 6,173,028.65 六、每股收益：-（一）基本每股收益 0.1 0.0306（二）稀释每股收益 0.1 0.0306 七、其他综合收益 1,870,000.00 八、综合收益总额 25,131,826.30 13,724,535.18 归属于母公司所有者的综合收益总额 18,580,171.68 6,616,506.53 归属于少数股 东的综合收益总额 6,551,654.62 7,108,028.65 法定代表人：杨世江 主管会计工作负责 人：徐敬瑜 会计机构负责人：徐敬瑜 4、母公司利润表 编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营
30、业收入 0.00 0.00 减：营业成本 0.00 0.00 营业税金及附加 销售费用 管理费用 1,698,001.52 1,733,981.63 财务费用-3,105.69-12,902.19 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 16 投资收益（损失以“”号填列）72,980.99-504,768.49 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 72,980.99-504,768.49 二、营业利润（亏损以“”号 填列）-1,621,914.84-2,225,847.93 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产
31、处置损失 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）-1,621,914.84-2,225,847.93 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“”号 填列）-1,621,914.84-2,225,847.93 五、每股收益：-（一）基本每股收益-0.0087 0.012（二）稀释每股收益-0.0087 0.012 六、其他综合收益 七、综合收益总额-1,621,914.84-2,225,847.93 法定代表人：杨世江 主管会计工作负责 人：徐敬瑜 会计机构负责人：徐敬瑜 5、合并现金流量表 编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量：销售商品
32、、提供劳务收到的现金 280,558,502.99 257,224,998.05 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 17 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 12,320,496.39 7,916,427.93 经营活动现金流入小计 292,878,999.38 265,141,425.98 购买商品
33、、接受劳务支付的现金 134,337,122.84 130,901,135.28 客户贷款及垫款净增加额 存放中央 银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 32,238,214.69 29,172,407.44 支付的各项税费 31,813,045.79 39,061,562.10 支付其他与经营活动有关的现金 29,752,346.99 26,781,985.02 经营活动现金流出小计 228,140,730.31 225,917,089.84 经营活动产生的现金流量净 额 64,738,269.
34、07 39,224,336.14 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 3,143,858.02 取得投资收益所收到的现金 80,024.41 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,492.40 130,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 85,516.81 3,273,858.02 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 金 1,537,368.07 15,254,740.46 投资支付的现金 7,418,450.29 686,185.50 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的
35、现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 8,955,818.36 15,940,925.96 投资活动产生的现金流量净额-8,870,301.55-12,667,067.94 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 18 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 20,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,870,000.00 筹资活动现金流入小计 20,000,000.00 1,870,000.00 偿还债务支付的现金 25,000,000.00 10
36、,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,832,666.67 2,635,897.59 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 27,832,666.67 12,635,897.59 筹资活动产生的现金流量净额-7,832,666.67-10,765,897.59 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 48,035,300.85 15,791,370.61 加：期初现金及现金等价物余额 362,460,998.58 362,460,998.58 六、期末现金及现金等价物余额 410,496
37、,299.43 378,252,369.19 法定代表人：杨世江 主管会计工作负责 人：徐敬瑜 会计机构负责人：徐敬瑜 6、母公司现金流量 表 编制单位：兰州黄河企业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 83,472.69 13,268.19 经营活动现金流入小计 83,472.69 13,268.19 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给 职工以及为职工支付的现金 631,433.09 517,312.54 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 19 支付的各
38、项税费 1,840.00 68,953.51 支付其他与经营活动有关的现金 1,255,372.79 3,295,108.96 经营活动现金流出小计 1,888,645.88 3,881,375.01 经营活动产生的现金流量净额-1,805,173.19-3,868,106.82 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 5,400.00 3,850.00 投资支付的现金
39、 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 5,400.00 3,850.00 投资活动产生的现金流量净额-5,400.00-3,850.00 三、筹资活动产生的现金流 量：吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额-1,810,573.19-3,871,956.82 兰州黄河企业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文 20 加：期初现金及现金等价物余额 4,493,920.19 11,355,434.01 六、期末现金及现金等价物余额 2,683,347.00 7,483,477.19 法定代表人：杨世江 主管会计工作负责 人：徐敬瑜 会计机构负责人：徐敬瑜 二、审 计报告 第一季度报告是否经过审计 是 否
