1、華蔓 g爲华菱星马汽车（集团）股份有限公司华菱星马汽车（集团）股份有限公司 独立董事 2016年度述职报告根 据 公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事的指导意 见、上海证券交易所股票上市规则、公司章程、公司独立董事工作 制度、公司独立董事年报工作制度等相关法律、法规及规范性文件的要求，我们作为华菱星马汽车（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事 会的独立董事，本着对全体股东特别是中小股东负责的态度，在过去的一年中，勤勉尽职、忠实地履行了独立董事的职责和义务，审慎地行使公司股东和董事会 所赋予的权利，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议会议议案，运用专业 知识和经验对公司发展及
2、经营提出建议，并对公司的规范运作、重大资产重组、关联交易、对外担保等事项发表了独立意见，维护了公司关联交易的公平性和公 正性，保证了董事会决策的科学性和客观性，为公司的规范运作和可持续发展起 到了积极的推动作用，切实地维护了广大中小股东的利益和公司自身的利益。现 将 2016年度履职情况述职如下：一、出席董事会会议情况2016年 1 月 11日，公司召开了 2016年第一次临时股东大会，审议通过了 关于增补刘正东先生为公司第六届董事会独立董事候选人的议案。公司第六 届董事会现任独立董事共三人，包括独立董事郭孔辉先生、独立董事章铁生先生、独立董事刘正东先生。公司独立董事在 2016年度共参加了
3、8 次董事会会议。作为独立董事，我们 在审议议案时，均会认真审核有关材料，深入了解议案情况，会上积极参与各项 议题的讨论，充分发表独立意见，审慎、客观的进行投票行使表决权。2016年 度，我们未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议，对董 事会各项议案均投了赞成票。我们认为公司董事会和股东大会的召开完全符合法 定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。具体出席董事会会议的情况如下：華爲华菱星马汽车（集团）股份有限公司独立董事 姓名本年应参 加董事会 次数出席方式 是否连续 两次未亲 自参加会 议以现场方式 参加次数以通讯方 式参加次 数委 托 出席次
4、数缺 席 次数郭孔辉8 1 7 0 0否章铁生 8 1 7 0 0否刘正东 8 1 7 0 0否1、2016年 1 月 18日，在公司第六届董事会第六次会议上，我们对公司重 大资产重组 继 续 停牌 的事项发表了独立意见。2、2016年 2 月 5 日，在公司第六届董事会第 七 次会议上，我们对公司重大 资产重组 继 续 停牌 的事项发表了独立意见。3、2016年 2 月 23日，在公司第六届董事会第 八 次会议上，我们发表了 关 于公司 签订 重组 框架协 议 暨 关联交易的独立意见。4、2016年 4 月 7 日，在公司第六届董事会第 九 次会议上，我们发表了 关 于第六届董事会第 九 次
5、会议相关事项的独立意见和 关于公司关联交易事项的 事 前 认可意见。5、2016年 7 月 2 7 日，在公司第六届董事会第 十 一次会议上，我们发表了 关于 聘 任公司 高级管理 人 员 的独立意见。三、对公司进行现场 调查 的情况2016年度，除 现场参加公司董事会、股东大会外，我们 还 对公司进行实地 考察、调研，并与公司相关董事、监 事、管理层 及其他相关人 员 保持 沟 通与联 系，通过地方 媒 体、网站 和其他相关 媒介、资讯 来 关 注 公司的经营发展和运行情况。四、保护 社 会公 众 股东合法权益方 面 所 做 的工作1、公司 信息披露 情况通过对公司 2016年度 信息披露
6、情况进行的 监督 和 检查，我们认为公司 能严 格按照 上海证券交易所股票上市规则、公司 信息披露管理 制度的有关规 定，真实、准确、完 整、及时、公平地进行 信息披露，信息披露 工作维护了公司和中小投资 者 的合法权益。華 华 菱 星 马 汽 车（集团）股份有限公司 _2、对公司的 治理 情况及经营 管理 的 监督2016年度，我们对公司提 供 的各项材料和有关 介绍 进行认真审核。在 此基 础 上，独立、客观、审慎地行使表决权，深入了解公司的生产经营 管理 和 内部控 制等制度的完 善 及 执 行情况、董事会决议 执 行情况、非公开发行股票 募 集资 金 使 用、财 务 管理、业务发展和投
7、资项 目 的进度等相关事项，积极参与公司日 常 工作 及 募 集资 金 投资项 目巡视；加 强 与董事、监 事、管理层 以及公司审 计部、年审 注 册 会 计师 的 沟 通，关 注 公司的经营、治理 情况，提 供 独立、专业的建议。对董事、高管 履职情况进行有效地 监督 和 检查，充分履行了独立董事的职责，促 进了董事 会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。五、在 2016年年度报告工作中的 监督 作用在公司 2016年年报 编 制和 披露 过程中，我们 严格遵照 中 国 证 监 会、上海证 券交易所、安徽 证 监局 的相关要求，听取 了公司 管理层 关于 2016年度生产经营
8、 情况和重大事项进展情况的 汇 报，审核了公司年审 注册 会 计师 的 从 业资 格，审 阅 了年审 注册 会 计师 提交的 2016年年度审 计 工作 计划 及其他相关资料，并在年审 注册 会 计师 出具 初步 审 计 意见 后 和召开董事会会议审议年报 前，与公司年审 注册 会 计师 见 面，沟 通审 计 过程中发现的 问 题，并对年审 注册 会 计师 的工作进行了 总 结 和 评价，保证了年度报告的真实、准确 和完 整。我们对公司 2016年年度报告 所 涉 及的 计 提大 额 资产 减值准备、对外担保等重大事项发表了独立意见，并 密 切 关 注 公司年报 编 制及 披露 过程中的 信息
9、 保 密 情况，未发现 泄密 和 内幕 交易等 违 法、违 规行为。六、培训 学 习 情况我们积极参加中 国 证 监 会、上海证券交易所、安徽 证 监局 及公司组 织 的关于 董事、监 事及 高级管理 人 员 的相关 培训，自 觉 学 习、掌握 证券 监管部门最新 的有 关法律、法规和各项规章制度，不断 提 高 自 己 的履职工作 能力 和业务 水 平。七、其他事项作为公司独立董事，我们未提议召开董事会、未提议解 聘 会 计师 事务所、也 未独立 聘请 外 部 审 计机构 和 咨询机构。2017年，我们将 继 续忠实、勤勉地履行职责，更好 地发 挥 独立董事的职 能 作用，为公司持续 健康 发展积极建 言献 策，提 升 公司董事会决策 水 平和 管理水 平，促 进公司 稳 定 健康 发展。我们将 不断 加 强 与其他董事、监 事及 管理层 的 沟 通，更华菱星马汽车（集团）股份有限公司 _好 地维护公司和中小股东的合法权益，为 树 立上市公司 良好 市场 形象，发 挥 积极 作用。2017年 2 月 26日華蔓星 焉 华菱星马汽车（集团）股份有限公司(此页无 正文，为 华菱星马汽车（集团）股份有限公司独立董事 2016年 度述职报告 之签字页）郭孔辉章铁生刘正东
