1、1 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2018-046 西 南 证券 股 份有 限 公司 关 于 召开 2018 年第二次 临 时股 东 大会 的 通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 重大遗 漏，并 对其 内容 的真实 性、准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带责任。重 要内 容提示：股东大会召开日期：2018年11月16日 本次股东 大会 采用的 网 络投票系 统：上海证 券 交易所股 东大 会网络 投 票系统 一、召 开会 议的基 本情 况(一)股东大会类型和届次 2018 年第二次临时股东大会(二)股东大会召集人：董事
2、会(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式(四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2018 年 11 月16 日14 点30 分 召开地点：西南证券大厦 1 楼106 会议室（重庆市江北区桥北苑 8 号）(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2018 年11 月16 日 至2018 年11 月16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
3、联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。2(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 等有关规定执行。其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。二、会 议审 议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 序号 议案名称 投票股东类型 A 股股东 非累积投票议案 1 关于补选倪月敏女士为公司第八届监事会监事的议
4、案 2 关于补选徐平先生为公司第八届监事会监事的议案 1、各议案已披露的时间和披露媒体 上述议案已经公司第八届 监事会第十次会议审议通过，详见 2018 年 10 月31 日刊载 于公司 选定 的信息披 露报纸（中国 证券报、上海证 券报、证券时报）以及中国证监会指定网站 http:/（以下简称上交所网站）的 西南证券股份有限公司第八届 监事会第十次会议决议公告。本次股东大会会议材料将按规定于后续在上交所网站进行披露。2、特别决议议案：无 3、对中小投资者单独计票的议案：无 三、股 东大 会投票 注意 事项(一)本公司股 东通 过上海 证 券交易所 股东 大会网 络 投票系统 行使 表决权 的
5、，既可以登 陆交易 系统投 票平台（通过指 定交易 的证券公 司交易 终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网3 投票平台网站说明。(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所 网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。四、
6、会 议出 席对象(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席 会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。股 份类 别 股 票代 码 股 票简 称 股 权登 记日 A 股 600369 西南证券 2018/11/9(二)公司董事、监事和高级管理人员。(三)公司聘请的律师。(四)其他人员。五、会 议登 记方法(一)登记方式：1、法人 股东：持加盖 公章的股 东账户 卡、营 业执照复 印件、法人授 权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记。2、个人 股东：持股东 账户
7、卡、身份证 原件和 证券公司 营业部 出具的 持股证明原件办理登记。3、代理 人出席 会议应 持有本人 身份证 原件、委托人的 股东账 户卡、委托人身份证（复印件）、授权 委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记。4、股东 可采用 信函或 传真的方 式登记 参与现 场会议，但参会 时须提 供授权委托书等 原件；如以信 函或传真 方式登 记，请 务必在其 上注明“西南 证券 20184 年第 二次临时股东大会”字样并留有效联系方式。5、选择 网络投 票的股 东，可以 通过上 海证券 交易所系 统直接 参与股 东大会投票。(二)登记时间：2018 年11 月15 日（9:00-11：30，
8、13：00-17:00）(三)登记地点及联系方式：地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 10 楼，办公室 邮政编码：400023 联系电话：(023)63786433 传真号码：(023)63786001 联系人：韦先生 六、其 他事 项(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。特此公告 西 南证券股份有限公司 董事会 2018 年 10 月31 日 附件：授权委托书 5 附件：授权委 托书 授权委托 书 西南证券股份有限公司：兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2018 年11 月16日 召开的贵公司 2018 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：委托人股东帐户号：序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 关于补选倪月敏女士为公司第八届监事会监事的议案 2 关于补选徐平先生为公司第八届监事会监事的议案 委托人签名（盖章）：受托人签名：委托人身份证号：受托人身份证号：委托日期：年 月 日 备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
