1、中通客车控股股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 1 证券代码：000957 证券简称：中通客车 公告编号：2014-029 中 通 客车 控 股股 份 有限 公司 2014 年 第三 季 度报 告 正文 中通客车控股股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 2 第一节 重要提示 公司董 事会、监事 会及 董 事、监 事、高 级管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏，并承 担个 别和 连带的 法律 责任。所有董 事均 已出 席了 审议 本次季 报的 董事 会会 议。公司负责人李树朋、主管会计工作负责人侯晶及会计机构负责
2、人(会计主管人员)侯晶声明：保证季度报告中 财务 报表 的真 实、准确、完整。中通客车控股股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 3 第二节 主 要 财 务数 据 及 股 东 变 化 一、主 要会计 数据 和财务 指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）4,240,014,014.94 3,255,320,495.05 30.25%归属于上市公司股东的净资产（元）1,060,442,194.53 797,578,213.32 32.96%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末
3、年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）1,195,765,780.82 24.65%2,757,396,826.06 9.45%归属于上市公司股东的净利润（元）72,808,669.20 79.87%277,602,464.62 224.42%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）69,488,838.33 84.80%82,205,865.93 2.25%经营活动产生的现金流量净额（元）-163,147,053.15-1,018.57%基本每股收益（元/股）0.31 82.35%1.16 222.22%稀释每股收益（元/股）0.31 82.35%1.16 222.22%加权
4、平均净资产收益率 7.12%1.40%29.65%17.93%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告 期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）223,757,266.49 计入当期损益的政府补助（与 企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,455,405.54 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 9,914,193.17 对外委托贷款取得的损益 349,708.39
5、 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 2,860,556.96 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,080,625.00 中通客车控股股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 4 减：所得税影响额 36,196,076.61 少数股东权益影响额（税后）9,825,080.25 合计 195,396,598.69-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开
6、发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 1、报告期末普通股 股东总 数及前十名普通股股 东持 股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 32,759 前 10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中通汽车工业集团有限责任公司 国有法人 21.72%51,814,353 中国公路车辆机械有限公司 国有法人 3.24%7,732,252 湖南华珍投资有限公司 1.66%3,97
7、0,000 中融人寿保险股份有限公司万能保险产品 1.51%3,609,836 商丘富悦达商贸有限公司 1.31%3,124,462 李文 1.24%2,959,702 奎屯恒祥商贸有限公司 1.17%2,786,325 中国农业银行长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 1.01%2,399,695 孙向东 0.83%1,975,586 山东省交通工业 国有法人 0.81%1,938,728 中通客车控股股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 5 集团总公司 前 10 名无限售条件普通股股东 持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 中通汽车工业集团有限
8、责任公司 51,814,353 人民币普通股 51,814,353 中国公路车辆机械有限公司 7,732,252 人民币普通股 7,732,252 湖南华珍投资有限公司 3,970,000 人民币普通股 3,970,000 中融人寿保险股份有限公司万能保险产品 3,609,836 人民币普通股 3,609,836 商丘富悦达商贸有限公司 3,124,462 人民币普通股 3,124,462 李文 2,959,702 人民币普通股 2,959,702 奎屯恒祥商贸有限公司 2,786,325 人民币普通股 2,786,325 中国农业银行长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 2,399,695
9、 人民币普通股 2,399,695 孙向东 1,975,586 人民币普通股 1,975,586 山东省交通工业集团总公司 1,938,728 人民币普通股 1,938,728 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名股东中，山东省交通工业集团总公司为中通汽车工业集团有限责任公司的第一大股东，其他股东之间关系不详。前 10 名无限售条件普通股股东 参与融资融券业务股东情况说明（如有）上述股东中:李文通过普通证券账户持有上市股票 90,500 股,通 过客户信用交易担保证券账户持有上市公司 2,054,702 股,合计持有本公司股票 2,959,702 股。孙向东通过普通证券账户持有上市股票
10、 198,598 股,通过客户信用交易担保证 券账户持有上市公司1776628 股,合计持有本公司股 票 1,975,586 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内未进行约定购回交易。2、报告期末优先股 股东总 数及前十名优先股股 东持 股情况表 适用 不适用 中通客车控股股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 6 第三节 重要事项 一、报 告期主 要会 计报表 项目、财务 指标 发生变 动的 情况及 原因 适用 不适用（一）修订后的新会 计准 则对本
11、公司合并报表 的影 响 根据修 订后 的 企 业会 计 准则第2 号 长 期股 权投 资 规 定，对 被投 资单 位不 具有共 同控 制或 重大 影响，并 且在 活跃 市场 中没 有报价、公 允价 值不 能可 靠计量 的 长期 股权 投资，适用 于 企业 会计 准则 第22号 金 融工 具确 认及 计量。本公 司原 在长 期股 权 投资核 算的 截至2014 年9 月 末账面 价值 为101万 元的 投 资（包含 母公 司100万 元及 子 公司1 万元）转至 可供 出售 金融资 产列 报，同时 合并 报表年 初数 也进 行了 相应 调整。（二）报告期内，公 司 资 产负债表增减变动较 大的
12、项目情况如下：单位：万元人民币 项目 2014 年9 月30 日 2013 年12月31 日 变动幅度（%）交易性 金融 资产 85,696,500.00 应收票 据 84,941,600.22 209,466,137.80-59.45%应收账 款 1,591,944,216.43 650,089,242.91 144.88%其他应 收款 39,437,359.78 19,309,253.54 104.24%一年内 到期 的非 流动 资产 50,847.18 714,861.54-92.89%其他流 动资 产 27,000,000.00 60,000,000.00-55.00%在建工 程 51
13、4,051,587.23 317,502,085.31 61.90%短期借 款 288,611,140.00 188,000,000.00 53.52%应付票 据 1,084,663,456.50 679,766,521.30 59.56%预收款 项 86,098,359.96 154,148,944.61-44.15%应付职 工薪 酬 17,466,358.41 8,659,569.02 101.70%应交税 费 15,570,017.46 2,989,165.12 420.88%应付利 息 4,968,572.04 1,754,564.91 183.18%一年内 到期 的非 流动 负债 2
14、25,715,000.00 88,987,500.00 153.65%长期借 款 114,285,000.00 245,012,500.00-53.36%专项储 备 15,815,318.44 11,473,422.66 37.84%未分配 利润 598,989,140.55 340,467,055.12 75.93%少数股 东权 益 8,453,818.98 540,615.38 1463.74%1、交 易性 金融 资产：主 要 是远期 结汇 公允 价值 变动 所致。2、应 收票 据：主要 是本 报 告期应 收票 据转 付供 应商 所致。3、应 收账 款：主要 是销 售 新能源 车辆 补贴
15、未到 位及 销售海 外车 辆信 用证 未结 汇影响 所致。4、其 他应 收款：主 要是 本 报告 期 投标 保证 金增 加所 致。5、一 年内 到期 的非 流动 资 产：主 要是 一年 内到 期的 长期委 托贷 款到 期归 还所 致。6、其 他流 动资 产：主要 是 理财产 品未 到期 余额 所致。7、在 建工 程：主要 是本 报 告期公 司对 工程 项目 的投 入增加 所致。8、短 期借 款：主要 是本 报 告期新 增银 行流 动资 金借 款所致。中通客车控股股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 7 9、应 付票 据：主要 是本 报 告期采 购量 增加 所致。10、预 收款 项：主要
16、是年 初在线 订单 结算 确认 收入 所致。11、应 付职 工薪 酬：主要 是本报 告期 工资 薪金 及计 提的各 项经 费增 加所 致。12、应 交税 费：主要 是本 报告期 应交 企业 所得 税增 加所致。13、应 付利 息：主要 是 本 报告期 预提 财务 费用 所致。14、一 年内 到期 的非 流动 负债：主要 是本 报告 期一 年内到 期的 长期 借款 增加 所致。15、长 期借 款：主要 是本 报告期 末重 分类 至一 年内 到期的 非流 动负 债增 加所 致。16、专 项储 备：主要 是公 司上年 度营 业收 入较 以前 增加所 致。17、未 分配 利润：主 要是 本报告 期利
17、润增 加所 致。18、少 数股 东权 益：主要 是本报 告期 子公 司新 疆中 通利润 增加 所致。报告期内，公司利润 表增 减变动较大的项目情 况如 下：单 位：万 元人民币 项目 本年金额 上年金额 变动幅度（%）营业税 金及 附加 7,520,981.38 12,784,733.77-41.17%公允价 值变 动收 益 2,687,500.00 投资收 益 221,935,907.93 658,996.47 33577.86%营业外 收入 26,349,855.75 8,169,579.08 222.54%营业外 支出 696,133.13 2,840,645.62-75.49%所得税
18、费用 52,722,231.52 17,642,387.11 198.84%1、营 业税 金及 附加：主 要 是本报 告期 增值 税降 低导 致。2、公 允价 值变 动收 益：主 要是本 报告 期远 期结 汇产 品公允 价值 增加 所致。3、投 资收 益：主要 是本 报 告期处 置新 疆房 产公 司取 得收益 所致。4、营 业外 收入：主 要是 本 报告期 处置 新疆 房产 公司 土地所 致。5、营 业外 支出：主 要是 上 年同期 营业 外支 出捐 赠支 出增加 影响 所致。6、所 得税 费用：主 要是 本 报告期 利润 增加 导致 企业 所得税 增加 所致。报告期内，公司现金 流量 表增减
19、变动较大的项 目情 况如下：单 位：万元人民币 项目 本年金额 上年金额 变动幅度（%）收到的 税费 返还 63,635,746.36 16,270,100.79 291.12%收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 76,381,036.25 184,522,722.76-58.61%购买商 品、接受 劳务 支付 的现金 1,327,056,603.73 1,016,914,984.76 30.50%支付的 各项 税费 65,205,063.81 94,495,960.17-31.00%收回投 资收 到的 现金 684,661,253.77 103,345,814.87 562.50%取得投
20、 资收 益收 到的 现金 7,576,401.56 658,996.47 1049.69%处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额 112,064,029.76 购建固 定资 产、无形 资产 和其他 长期 资产 支付 的现金 154,664,720.14 117,423,897.98 31.71%投资支 付的 现金 715,552,299.41 100,000,000.00 615.55%偿还债 务所 支付 的现 金 195,000,000.00 312,000,000.00-37.50%分配股 利、利润 或偿 付利 息所支 付的 现金 47,885,025.94 20,866,
21、606.36 129.48%1、收 到的 税费 返还：主 要 是本报 告期 出口 退税 增加 所致。中通客车控股股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 8 2、收 到其 他与 经营 活动 有 关的现 金：主要 是本 报告 期收到 的政 府补 助减 少所 致。3、购 买商 品、接受 劳务 支 付的现 金：主要 是本 报告 期支付 货款 增加 所致。4、支 付的 各项 税费：主 要 是是本 期缴 纳增 值税 减少 所致。5、收 回投 资收 到的 现金：主要是 收回 本期 用于 理财 的资金 影响 所致。6、取 得投 资收 益收 到的 现 金：主 要是 委贷 利息、理 财及远 期结 汇产 品收
22、益增 加所致。7、处 置子 公司 及其 他营 业 单位收 到的 现金 净额：主 要是处 置新 疆房 产公 司取 得收益 所致。8、购 建固 定资 产、无形 资 产和其 他长 期资 产支 付的 现金：主 要是 本报告 期新 厂区建 设持 续投 入增 加所 致。9、投 资支 付的 现金：主 要 是购买 银行 理财 产品 影响 所致。10、偿 还债 务所 支付 的现 金：主 要是 本报 告期 归还 借款比 上年 同期 减少 所致。11、分 配股 利、利润 或偿 付利息 所支 付的 现金：主 要是本 报告 期分 红所 致。二、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 适用 不适用
23、 三、公 司或持 股 5%以上 股东 在报告 期内 发生或 以前 期间发 生但 持续到 报告 期内的 承诺 事项 适用 不适用 公司报告期不存在公司 或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。四、对 2014 年度 经营业 绩的 预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券投资 情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。六、衍 生品投 资情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。七、报 告
24、期内 接待 调研、沟通、采访 等活 动登记 表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014 年 01 月 15 日 本公司 实地调研 机构 平安证券 彭勇；国泰 公司所处行业情况及政策环境，公中通客车控股股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 9 君安证券 白晓兰、金润；元优资产 何桂楠、王佳琰；齐鲁证券 白宇；宏源证券 何亚东；广发证券 黎韦清、孙隽勃；中信证券 高登；安信证券 林帆；招商基金 许守德；深圳遵道投资有限公司 王汉宝；光大保德信基金管理有限公司 于华；国联安基金 杨子江；星石投资；诚信基金 吴昊；光大永明资产管理
25、公司 魏来；润晖投资马湛；天弘基金 邵将；华泰柏润 基金 李灿；安邦资产管理公司 张世超；深圳民森投资 孟家富；招商基金 许守德。司未向其提供相关资料 2014 年 02 月 28 日 本公司 实地调研 机构 第一财经电视记者 吴煜、宣继涛、侯天一；中国证券报记者 任明杰、康书伟；上海证券报记者 黄世瑾；证券日报记者 朱宝琛；证券时报记者 卢青；中央广播电台经济之声记者 丁玲娜 公司发展沿革及外部环境，公司未向其提供涉及经营业绩方面的有关资料。八、新 颁布或 修订 的会计 准则 对公司 合并 财务报 表的 影响 适用 不适用 根据修 订后 的 企业会 计 准则第2号 长 期股 权投 资 规定，对被 投资 单位 不具 有共同 控制 或重 大影 响，并且在 活跃 市场 中没 有报 价、公 允价 值不 能可 靠计 量的 长期 股权 投资，适 用于 企业 会计 准则 第22 号 金融工 具确 认及 计量。本公司 原在 长期 股权 投资 核算的 截至2014 年9 月末 账 面价值 为101万 元的 投资（包含母公 司100 万 元及 子公 司1 万元）转 至可 供出 售金 融 资产列 报，同时 合并 报表 年初数 也进 行了 相应 调整。中通客车控股股份有 限公 司董事会 2014 年10 月31日
