1、 账户转托管承诺书篇一：关于一般银行结算账户转托管帐户的运营操作指引关于一般银行结算账户转托管帐户的运营操作指引北京管理部、各分行：随着我行托管业务的迅猛发展，为了满足总行资产托管部为适应客户的快速归集、尽早投资的需求，规避在产品的运作中流程倒置的风险，特制订本操作指引。本指引适用于将以客户名义开立的银行结算账户转为托管账户的业务场景。以客户名义开立的银行结算账户转为托管账户是指：客户在未签立托管合同前可以客户名义自行开立一般结算账户，预留印鉴及账户资料均按照一般银行结算账户予以留存。在托管合同签立完成后，总行资产托管部或总行资产托管部相关被授权业务部门根据合同中相关账户变更条款的约定，委托账
2、户落地行将该银行结算账户转为托管专用结算账户的业务。一、 开立客户银行结算账户客户持相关开户资料来我行开立银行结算账户，相关流程参照对公活期存款账户开立流程办理。二、 转托管专用结算账户1、 业务受理：总行资产托管部或总行资产托管部相关被授权业务部门：? 业务联系单，内容应包括“产品名称、须转托管账户的账户相关信息及业务办理事项” ；? 托管合同首末页（必需包含签章页） ；? 合同中相关账户变更的条款页或附件的复印件；? 加盖总行资产托管部相关被授权业务部门的托管业务被授权人名章的印鉴卡片。2、业务审核：? 印鉴卡片是否加盖总行资产托管部相关被授权业务部门的托管业务被授权人名章；? 内联单内容
3、是否完整，是否加盖总行资产托管部或总行资产托管部相关被授权业务部门内部预留印鉴并核对一致；? 托管合同是否双方签章；? 合同中相关账户变更的条款页或附件的复印件是否明确记载了变更事项，包括同意该账号转为托管账户及同意新增印鉴作为支付印鉴的相关内容。3、业务处理及流转：? 分行运营管理部负责将总行资产托管部或总行资产托管部相关被授权业务部门的预留印鉴添加到相应账户的印鉴库中，与原预留印鉴一并作为该账户的支付印鉴；? 将相关变更资料及印鉴卡片按账户变更要求进行归档。4、以客户名义开立的银行结算账户转为托管结算专用账户后，应按照民银办发2010440 号关于近一步规范托（保）管账户开户和优化托（保）
4、管业务操作模式的通知要求及标准化流程中托管账户的相关流程要求对该账户进行管理。5、托管账户标识的增加待新核心系统上线后，根据新核心账户标识维护要求办理，相关处理方式待新核心上线后另行通知。三、部门职责1、总行资产托管部或总行资产托管部相关被授权业务部门负责提供变更资料，并负责业务的真实性审查，保证资料的真实性、完整性、合法性。2、落地分行运营管理部负责根据总行资产托管部或总行资产托管部相关被授权业务部门提供的相关资料处理账户变更事项。篇二：基金账户转托管份额转托管一、 转托管指投资者将其持有的同一产品账户下的某产品的份额从某一交易账户转入另一交易账户的行为。二、 投资者可将所持有的某产品份额在
5、该产品的指定销售机构之间进行转托管。三、 转托管分为一步转托管和两步转托管两种方式。1、 一步转托管即投资者在转出方提出申请，直接将其交易账户下产品份额转入到另一指定交易账户。2、 两步转托管即投资者在转出方提出转出申请，还要在转入方提出转入申请方可办理，在转入申请提出前，转出的份额暂挂在产品的注册登记机构。四、 转托管后，原交易账户剩余份额不能少于基金招募说明书、特定资产管理计划的资产管理合同或相关公告中约定的最低限额，否则必须一次性全部转出。五、 如投资者在转入方从未对转托管产品设置分红方式，那么无论该产品在转出方交易账户中的分红方式为现金红利还是红利再投，该产品在转入方的分红方式默认为现
6、金红利。(货币产品除外)六、 投资者在提出转托管申请前应确保拟转入的销售机构已增开交易账户。七、 个人投资者办理转托管需准备以下资料： 1、 出示有效的身份证件原件，提供复印件；对于在境内工作生活的港澳台居民应出示如下有效身份证件原件，提供复印件：（1） 出示有效的港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证原件，提供复印件；（2） 出示有效的香港、澳门、台湾居民身份证原件，提供复印件； （3） 出示公安机关出具的临时住宿登记证明表原件，提供复印件；2、 提供填妥的日常交易业务申请表 。八、 机构投资者办理转托管需准备以下资料：1、 提供填妥的加盖预留印鉴的日常交易业务申请表；2、 出示经办
7、人有效身份证件原件，提供复印件；九、 投资者在直销柜台办理转托管业务，必须遵循国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则以及其他有关法规、文件的规定。对于本公司委托中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的本公司旗下产品时，还应遵循中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及其他有关法规、文件的规定。篇三：金融业承诺书承 诺 书（适用营业部其他员工）招商证券股份有限公司本人（姓名：，身份证号：） 郑重承诺如下：一、严格遵守国家法律法规、规章、及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，主动配合、接受监管机构的监管，服从公司规章制
8、度要求，明悉并严格遵守相关规定，维护公司的合法权益。二、本人清楚职位职责、授权范围以及公司的相关制度，在职期间，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务，为公司的发展做出应有的贡献。同时，本人承诺在职期间持续学习，使自己持续具备任职资格条件并能够胜任所从事的职位。三、在职期间，不从事任何直接或间接与公司存在利益冲突的活动，不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入。四、不从事损害公司或客户利益的活动，同时，拒绝执行任何机构、个人侵害公司及客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害公司及客户合法权益的违法违规行为时，将及时抵制，如确实无法抵制的，将在第一时间向公司报告。五、不代客理财，不全权
9、代理客户交易，不以任何方式向客户承诺投资收益、约定分享投资收益或者分担投资损失。六、不接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或买卖价格等。七、不代理客户办理或签订与开户、销户、修改客户资料、撤销指定交易、转托管等有关的手续或协议。八、不伪造客户签名及客户资料，不违规使用或私刻公章及业务用章，不违规使用或伪造票据。九、不欺诈误导客户，不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖。十、不以任何形式向客户传播存在虚假成份或者误导性的信息或言论，亦不发布任何有损于公司形象的言论等。十一、不泄露公司及客户的各种资料。十二、不以任何形式为客户的违法违规行为提供便利，或对客户的违法违
10、规行为予以默许。十三、不以任何形式和手段协助客户进行市场操纵、内幕交易、洗钱等违法违规活动。十四、不对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断，不利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益，不违规举办集会性证券投资咨询活动。十五、本人已认真阅读招商证券股份有限公司合规手册的全部内容，并充分理解其含义；本人愿遵守手册的内容；本人愿严格履行手册中合规的一般准则及各项义务及要求，不从事手册所禁止的行为；如手册发布后公司对其内容进行修订，本人亦愿严格履行修订后手册中合规的准则及各项义务及要求，不从事手册所禁止的行为。十六、以下请选择适合项： 本人在此郑重承诺：本人将立即清理直接或以化名、借他人名义持有、
11、买卖的股票，或接受他人赠送的股票。本人今后将遵守国家证券法规定，在任期或者法定期限内，不会直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不会接受他人赠送的股票。本人承诺如持有股票将按公司规定进行申报。 本人在此郑重承诺：本人没有直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，本人没有接受他人赠送的股票。本人今后仍将遵守国家证券法规定，在任期或者法定期限内，不会直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不会接受他人赠送的股票。本人承诺如持有股票将按公司规定进行申报。十七、本人已认真阅读招商证券股份有限公司合规手册的全部内容，并充分理解其含义；本人愿遵守手册的内容；本人愿严格履行手册中合规的一般准则及各项
12、义务及要求，不从事手册所禁止的行为；同时，本人将严格遵守国家法律法规、规章、及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则以及本人与公司的合同约定。如手册发布后公司对其内容进行修订，本人亦愿严格履行修订后手册中合规的准则及各项义务及要求，不从事手册所禁止的行为。十八、本人承诺不自己经营或为他人经营的与公司有竞争关系的业务；并按公司规定如实申报本人在外经营、为他人经营及在外兼职的相关情况。十九、本人承诺遵守直系亲属回避原则，凡本人的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，不得在公司总部同一部门、同一分支机构或有直接上下级关系的部门、公司同一控股子公司、公司同一全资子公司从事工作；本人承诺如有直系亲属在公司任职将按公司规定进行申报。如本人上述承诺存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应责任，并接受处罚。承诺人签名：年月日
