1、江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 1 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 文 文 文 1 重 要 提 示 重 要 提 示 重 要 提 示 重 要 提 示 1.1
2、本 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 对 其 内 容 的 真 实 性、准 确 性 和 完 整 性 负 个 别 及 连 带 责 任。1.2 公 司 第 三 季 度 财 务 报 告 未 经 会 计 师 事 务 所 审 计。1.3 公 司 负 责 人 陈 锦 石、主 管 会 计 工 作 负 责 人 茅 振 华 及 会 计 机 构 负 责 人(会 计 主 管 人 员)钱 军 声 明：保证 季 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实、完 整
3、。2 公 司 基 本 情 况 公 司 基 本 情 况 公 司 基 本 情 况 公 司 基 本 情 况 2.1 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 单 位：元 2011.9.30 2010.12.31 增 减 幅 度（%）总 资 产（元）30,649,535,561.78 24,135,910,851.19 26.99%归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益（元）5,139,529,832.67 4,615,437,823.29 11.3
4、6%股 本（股）1,167,839,226.00 1,167,839,226.00 0.00%归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产（元/股）4.40 3.95 11.39%2011 年 7-9 月 比 上 年 同 期 增 减（%）2011 年 1-9 月 比 上 年 同 期 增 减（%）营 业 总 收 入（元）3,031,999,427.36 36.38%7,903,065,272.29 27.38%归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润（元）227,901,590.30 25.14%640,875,925.67 23.04%经 营 活 动 产 生 的 现 金
5、 流 量 净 额（元）-2,927,209,420.06 195.57%每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额（元/股）-2.51 195.57%基 本 每 股 收 益（元/股）0.20 25.00%0.55 22.22%稀 释 每 股 收 益（元/股）0.20 25.00%0.55 22.22%加 权 平 均 净 资 产 收 益 率（%）4.67%0.27%12.98%0.38%扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产收 益 率（%）4.04%-0.36%12.40%-0.19%非 经 常 性 损 益 项 目 适 用 不 适 用 单 位：元 非
6、经 常 性 损 益 项 目 金 额 附 注（如 适 用）非 流 动 资 产 处 置 损 益 8,553,758.47 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助，但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关，符 合国 家 政 策 规 定、按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 29,606,947.11 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外，持 有 交 易 性 金融 资 产、交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益，以 及 处 置 交 易性 金 融 资 产、
7、交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益-542,121.16 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 2 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 2,856,642.81 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 533,455.22 所 得 税 影 响 额-10,252,170.61 合 计 30,756,511.84-2.2 报 告 期 末 股 东 总 人 数 及 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 报 告 期
8、末 股 东 总 人 数 及 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 报 告 期 末 股 东 总 人 数 及 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 报 告 期 末 股 东 总 人 数 及 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 单 位：股 报 告 期 末 股 东 总 数（户）32,984 前 十 名 无 限 售 条 件 流 通 股 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称（全 称）期 末 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 种 类 中 国 工 商 银 行 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券投 资 基 金 28
9、,963,250 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证券 投 资 基 金 12,298,659 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 易 方 达 价 值 成 长 混 合 型 证 券投 资 基 金 12,000,000 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 交 银 施 罗 德 稳 健 配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金 8,999,798 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 建 信 优 化 配 置 混 合 型 证 券 投资 基 金 8,966,953 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 景 顺 长
10、 城 动 力 平 衡 证 券 投 资 基 金 6,731,939 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基金 6,055,290 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投资 基 金 5,650,000 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投资 基 金 4,273,634 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 申 万 菱 信 新 动 力 股 票 型 证 券投 资 基 金 4,123,690 人 民 币 普 通 股 3 重 要
11、 事 项 重 要 事 项 重 要 事 项 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目、财 务 指 标 大 财 务 指 标 大 财 务 指 标 大 财 务 指 标 大 幅 度 变 动 的 情 况 及 原 因 幅 度 变 动 的 情 况 及 原 因 幅 度 变 动 的 情 况 及 原 因 幅 度 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 资 产 负 债 表：1、应 收 票 据 比 上 年 末 增 加 68.95%，主 要 系 接 收 对 方 票 据
12、付 款 增 加 所 致。2、存 货 比 上 年 末 增 加 50.43%，主 要 系 公 司 开 发 在 建 项 目 增 加 所 致。3、持 有 致 到 期 投 资 减 少 100%，主 要 系 公 司 到 期 收 回 委 托 贷 款。4、投 资 性 房 地 产 减 少 53.55%，主 要 系 处 置 青 岛 聚 豪 及 大 同 花 园 房 产 所 致。5、无 形 资 产 增 加 142.32%，系 公 司 购 买 管 理 软 件 所 致。6、长 期 待 摊 费 用 增 加 35.01%，系 公 司 房 屋 销 售 导 致 预 付 流 动 税 金 增 加。7、短 期 借 款 增 加 38.3
13、0%，系 公 司 短 期 借 款 增 加 所 致。8、应 付 票 据 增 加 347.4%，系 公 司 通 过 银 行 承 兑 汇 票 对 外 支 付 增 加 所 致。9、预 收 账 款 增 加 31.48%，系 公 司 房 屋 销 售 增 加 所 致。10、一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 增 加 80.87%，系 公 司 长 期 借 款 今 年 到 期 数 额 增 加 所 致。利 润 表：江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 3 1、销 售 费 用 增 加 178.38%，系 公 司 新 开 盘 项 目 增
14、加 所 致。2、管 理 费 用 增 加 72.88%，系 新 项 目 增 加 导 致 开 办 费 用 增 加，公 司 管 理 人 员 增 加 所 致。3、财 务 费 用 增 加 63.49%，系 贷 款 利 率 上 升 及 公 司 贷 款 数 额 增 加。4、公 允 价 值 变 动 收 益 增 加 435.18%，系 公 司 购 买 的 基 金 产 品 市 值 减 少 所 致。现 金 流 量 表：1、销 售 商 品、提 供 劳 务 收 到 的 现 金 增 加 49.13%，系 公 司 房 地 产 销 售 回 款 增 加 所 致。2、收 到 的 税 费 返 还 增 加 2316.46%，系 公
15、司 纳 税 财 政 返 还。3、购 买 商 品、接 受 劳 务 支 付 的 现 金 增 加 61.89%，系 公 司 主 要 是 上 半 年 土 地 支 出 增 加 所 致。4、支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 增 加 104.29%，系 公 司 新 项 目 增 加 及 工 资 上 涨 所 致。5、支 付 的 各 项 税 费 增 加 36.07%，系 公 司 业 务 收 入 增 长 导 致。6、投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 增 加 2866.07%，系 公 司 委 托 贷 款 收 回 及 卖 出 上 期 购 买 的 黄 金 理 财 产 品 所 致。7、吸 收
16、 投 资 收 到 的 现 金 增 加 169.86%，系 信 托 股 权 融 资 所 致。8、分 配 股 利、利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 增 加 116.28%，系 中 南 建 设 对 中 南 房 地 产 业 分 红 尾 款 支 付 所 致。3.2 重 大 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 重 大 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 重 大 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 重 大 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案
17、 的 分 析 说 明 3.2.1 非 标 意 见 情 况 非 标 意 见 情 况 非 标 意 见 情 况 非 标 意 见 情 况 适 用 不 适 用 3.2.2 公 司 存 在 向 控 股 公 司 存 在 向 控 股 公 司 存 在 向 控 股 公 司 存 在 向 控 股 股 东 或 其 关 联 方 提 供 资 金 股 东 或 其 关 联 方 提 供 资 金 股 东 或 其 关 联 方 提 供 资 金 股 东 或 其 关 联 方 提 供 资 金、违 反 规 定 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 违 反 规 定 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 违 反 规 定 程 序 对 外
18、 提 供 担 保 的 情 况 违 反 规 定 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 适 用 不 适 用 3.2.3 日 常 经 营 重 大 合 同 的 签 署 和 履 行 情 况 日 常 经 营 重 大 合 同 的 签 署 和 履 行 情 况 日 常 经 营 重 大 合 同 的 签 署 和 履 行 情 况 日 常 经 营 重 大 合 同 的 签 署 和 履 行 情 况 适 用 不 适 用 3.2.4 其 他 其 他 其 他 其 他 适 用 不 适 用 1、2011 年 07 月 13 日，公 司 出 资 5000 万 元 设 立 全 资 子 公 司 南 通 中 昱 建 材 有 限 公 司
19、。公 司 法 定 代 表 人：郭 洪 俊。公 司 住所：海 门 市 常 乐 镇 常 青 路 188 号。公 司 经 营 范 围：建 筑 材 料、建 筑 设 备、电 子 产 品 批 发；自 有 建 筑 设 备 出 租。2、2011 年 07 月 22 日，公 司 全 资 子 公 司 南 通 建 筑 工 程 总 承 包 有 限 公 司 出 资 2000 万 元 设 立 全 资 子 公 司 中 南 建 设（沈 阳）建 筑 产 业 有 限 公 司。公 司 法 定 代 表 人：侯 海 泉。公 司 住 所：沈 阳 经 济 技 术 开 发 区 开 发 二 十 二 路 45 号。公 司 经 营 范 围：建 筑
20、 构件 生 产、经 营 及 安 装。3、2011 年 07 月 28 日，公 司 出 资 10000 万 元 设 立 全 资 子 公 司 广 饶 中 南 房 地 产 有 限 公 司。公 司 法 定 代 表 人：陈 锦 石。公 司住 所：广 饶 县 中 心 商 务 区 银 座 购 物 广 场。公 司 经 营 范 围：房 地 产 开 发、经 营。4、2011 年 9 月 14 日，公 司 出 资 2000 万 元 设 立 全 资 子 公 司 淮 安 中 南 锦 城 房 地 产 有 限 公 司。公 司 法 定 代 表 人：陈 锦 石。公司 住 所：淮 安 经 济 技 术 开 发 区 明 远 东 路
21、18-1 号。公 司 经 营 范 围：商 品 房 开 发、销 售、物 业 管 理；自 有 房 屋 租 赁。3.3 公 司 公 司 公 司 公 司、股 东 及 实 际 控 制 人 承 诺 事 项 履 行 情 况 股 东 及 实 际 控 制 人 承 诺 事 项 履 行 情 况 股 东 及 实 际 控 制 人 承 诺 事 项 履 行 情 况 股 东 及 实 际 控 制 人 承 诺 事 项 履 行 情 况 上 市 公 司 及 其 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员、公 司 持 股 5%以 上 股 东 及 其 实 际 控 制 人 等 有 关 方 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内
22、 的以 下 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 承 诺 事 项 承 诺 人 承 诺 内 容 履 行 情 况 股 改 承 诺 中 南 房 地 产 业 有限 公 司 东 北 特 钢 在 大 连 金 牛 于2006 年 3 月 进 行 股 权 分置 改 革 时 曾 承 诺：A、承按 承 诺 履 行 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 4 诺 所 持 有 股 份 自 方 案 实施 后 首 个 交 易 日 起，在12 个 月 内 不 上 市 交 易 或转 让；在 前 述 承 诺 期 满后，通 过 深 圳 证 券 交 易所 挂 牌
23、交 易 出 售 原 非 流通 股 股 份，出 售 数 量 占公 司 股 份 总 数 的 比 例 在12 个 月 内 不 得 超 过 5%，在 24 个 月 内 不 超 过10%；B、承 诺 在 股 权 分置 改 革 实 施 后，将 提 供部 分 股 票 用 于 公 司 建 立股 权 激 励 制 度，具 体 方案 授 权 董 事 会 依 据 国 家有 关 法 律 政 策 制 定 并 按法 定 程 序 报 相 关 部 门 审批 后 实 施。中 南 房 地 产 已 承 诺，在本 次 股 份 转 让 完 成 后，继 续 遵 循 大 连 金 牛 股 权分 置 改 革 有 关 限 售 条 件的 承 诺。收
24、 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承诺 中 南 控 股 集 团 有限 公 司、中 南 房地 产 业 有 限 公司、陈 锦 石 为 从 根 本 上 避 免 和 消 除中 南 房 地 产、中 南 集 团、陈 锦 石 及 其 关 联 企 业 侵占 上 市 公 司 的 商 业 机 会和 形 成 同 业 竞 争 的 可 能性，中 南 房 地 产、中 南集 团、陈 锦 石（以 下 简称“承 诺 人”）承 诺：中 南 房 地 产 作 为 大 连 金牛 控 股 股 东 期 间，中 南集 团 作 为 大 连 金 牛 间 接控 股 股 东 期 间，陈 锦 石作 为 大 连 金 牛 实
25、际 控 制人 期 间，承 诺 人 不 会 在中 国 境 内 或 境 外，以 任何 方 式（包 括 但 不 限 于其 单 独 经 营、通 过 合 资经 营 或 拥 有 另 一 公 司 或企 业 的 股 份 及 其 它 权益）直 接 或 间 接 从 事 与大 连 金 牛 相 同 或 相 似 的业 务。承 诺 人 同 时 保 证：将 采取 合 法 及 有 效 的 措 施，促 使 承 诺 人 除 大 连 金 牛外 的 其 他 下 属 全 资、控股 子 公 司 不 从 事 与 大 连金 牛 相 同 或 相 似 的 业务；如 果 有 同 时 适 合 于大 连 金 牛 和 承 诺 人 及 下属 全 资、控
26、股 子 公 司 进行 商 业 开 发 的 机 会，大连 金 牛 享 有 优 先 选 择权。按 承 诺 履 行 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 5 承 诺 人 承 诺 并 保 证 给 予大 连 金 牛 与 承 诺 人 其 他下 属 全 资、控 股 子 公 司同 等 待 遇，避 免 损 害 大连 金 牛 及 大 连 金 牛 中 小股 东 的 利 益。对 于 大 连 金 牛 的 正 常 生产、经 营 活 动，承 诺 人保 证 不 利 用 其 地 位 损 害大 连 金 牛 及 大 连 金 牛 中小 股 东 的 利 益。就 本
27、 次 交 易 完 成 后 中 南房 地 产、中 南 集 团、陈锦 石 可 能 与 大 连 金 牛 发生 的 关 联 交 易，中 南 房地 产、中 南 集 团、陈 锦石（以 下 简 称“承 诺 人”）承 诺：在 本 次 交 易 完 成 后，承诺 人 及 其 下 属 全 资、控股 子 公 司 将 尽 量 减 少 并规 范 与 大 连 金 牛 及 其 控股 企 业 之 间 的 关 联 交易。对 于 无 法 避 免 或 有合 理 原 因 而 发 生 的 关 联交 易，承 诺 人 及 其 下 属全 资、控 股 子 公 司 将 遵循 市 场 公 开、公 平、公正 的 原 则 以 公 允、合 理的 市 场
28、价 格 进 行，根 据有 关 法 律、法 规 及 规 范性 文 件 的 规 定 履 行 关 联交 易 决 策 程 序，依 法 履行 信 息 披 露 义 务 和 办 理有 关 报 批 程 序，不 利 用其 地 位 损 害 大 连 金 牛 的利 益。中 南 房 地 产 作 为 大 连 金牛 控 股 股 东 期 间，中 南集 团 作 为 大 连 金 牛 间 接控 股 股 东 期 间，陈 锦 石作 为 大 连 金 牛 实 际 控 制人 期 间，承 诺 人 不 会 利用 其 地 位 损 害 大 连 金 牛股 份 有 限 公 司 及 其 他 股东（特 别 是 中 小 股 东）的 合 法 权 益。重 大 资
29、 产 重 组 时 所 作 承 诺 中 南 控 股 集 团 有限 公 司、中 南 房地 产 业 有 限 公司、陈 锦 石 为 保 持 上 市 公 司 的 独 立性，中 南 房 地 产、中 南集 团 和 陈 锦 石（以 下 简称“承 诺 方”）承 诺 如 下：（一）保 证 上 市 公 司 人员 独 立 1、保 证 上 市 公 司 的 生 产经 营 与 行 政 管 理（包 括劳 动、人 事 及 工 资 管 理等）完 全 独 立 于 承 诺 方按 承 诺 履 行 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 6 及 承 诺 方 关 联 公
30、 司。2、上 市 公 司 董 事、监 事及 高 级 管 理 人 员 严 格 按照 公 司 法、公 司 章程 的 有 关 规 定 选 举 产生；保 证 上 市 公 司 的 总经 理、副 总 经 理、财 务负 责 人、董 事 会 秘 书 等高 级 管 理 人 员 专 职 在 上市 公 司 工 作，不 在 承 诺方 及 承 诺 方 关 联 公 司 兼任 除 董 事 之 外 的 职 务。3、保 证 承 诺 方 推 荐 出 任上 市 公 司 董 事 和 经 理 的人 选 都 通 过 合 法 的 程 序进 行，承 诺 方 不 干 预 公司 董 事 会 和 股 东 大 会 已经 做 出 的 人 事 任 免
31、决定。（二）保 证 上 市 公 司 资产 独 立 完 整 1、保 证 上 市 公 司 与 承 诺方 及 承 诺 方 的 关 联 人 之间 产 权 关 系 明 确，上 市公 司 对 所 属 资 产 拥 有 完整 的 所 有 权，保 证 上 市公 司 资 产 的 独 立 完 整 2、保 证 上 市 公 司 不 存 在资 金、资 产 被 承 诺 方 及承 诺 方 的 关 联 方 占 用 的情 形。3、保 证 上 市 公 司 的 住 所独 立 于 承 诺 人。（三）保 证 上 市 公 司 的财 务 独 立 1、保 证 上 市 公 司 建 立 独立 的 财 务 部 门 和 独 立 的财 务 核 算 体
32、系。2、保 证 上 市 公 司 具 有 规范、独 立 的 财 务 会 计 制度 和 对 分 公 司、子 公 司的 财 务 管 理 制 度。3、保 证 上 市 公 司 保 持 自己 独 立 的 银 行 帐 户，不与 承 诺 方 共 用 一 个 银 行账 户。4、保 证 上 市 公 司 的 财 务人 员 不 在 本 公 司 兼 职。5、保 证 上 市 公 司 依 法 独立 纳 税。6、保 证 上 市 公 司 能 够 独立 作 出 财 务 决 策，承 诺方 不 干 预 上 市 公 司 的 资金 使 用。（四）保 证 上 市 公 司 机构 独 立 1、保 证 上 市 公 司 的 机 构江 苏 中 南
33、建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 7 设 置 独 立 于 承 诺 方，并能 独 立 自 主 地 运 作。2、保 证 上 市 公 司 办 公 机构 和 生 产 经 营 场 所 与 承诺 方 分 开；建 立 健 全 的组 织 机 构 体 系，保 证 上市 公 司 董 事 会、监 事 会以 及 各 职 能 部 门 独 立 运作，不 存 在 与 承 诺 方 职能 部 门 之 间 的 从 属 关系。3、保 证 承 诺 方 行 为 规范，不 超 越 股 东 大 会 直接 或 间 接 干 预 上 市 公 司的 决 策 和 经 营。（五）保 证 上
34、市 公 司 业务 独 立 1、保 证 上 市 公 司 拥 有 独立 开 展 经 营 活 动 的 资产、人 员、资 质 和 能 力，上 市 公 司 具 有 面 向 市 场自 主 经 营 的 能 力。2、保 证 尽 可 能 减 少 上 市公 司 与 承 诺 方 及 承 诺 方关 联 公 司 之 间 的 持 续 性关 联 交 易。对 于 无 法 避免 的 关 联 交 易 将 本 着“公 平、公 正、公 开”的 原 则，与 向 非 关 联 企业 的 交 易 价 格 保 持 一致，并 及 时 进 行 信 息 披露。3、保 证 不 与 上 市 公 司 进行 同 业 竞 争。发 行 时 所 作 承 诺 中
35、南 房 地 产 业 有限 公 司、陈 昱 含 为 保 护 全 体 股 东 权 益，保 证 本 次 置 入 到 上 市 公司 的 资 产 不 缩 水，上 市公 司 将 聘 请 独 立 的 资 产评 估 机 构 分 别 以 本 次 交易 完 成 后 的 第 二 年 末（即：2010 年 12 月 31日）、第 三 年 末（即：2011年 12 月 31 日）为 评 估基 准 日 对 上 市 公 司 进 行资 产 评 估，如 果 届 时 评估 结 果 加 上 期 间 现 金 分红 部 分 减 去 期 间 发 生 的因 增 资 形 成 的 所 有 者 权益 增 加 部 分（以 下 简 称“调 整 后
36、评 估 结 果”），低 于 本 次 交 易 的 置 入 资产 评 估 值，中 南 房 地 产和 陈 昱 含 承 诺，除 因 事前 无 法 获 知 且 事 后 无 法控 制 的 原 因 外，中 南 房地 产 和 陈 昱 含 将 在 前 述资 产 评 估 报 告 出 具 后 的北 京 天 健 兴 业 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 的 天兴 评 报 字（2011）第 76 号 报 告，江 苏 中 南建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 截 止 2010 年 12 月31 日 净 资 产 评 估 价 值 为 1,204,897.23 万 元，且 公 司 重 大 资 产 重 组 完 成 后
37、未 出 现 因 现 金分 红、新 股 发 行 等 影 响 所 有 者 权 益 的 事 项。公 司 2007 年 12 月 31 日 资 产 置 入 时 评 估 价值 为 506,778.00 万 元。因 此，公 司 资 产 未 出现 减 值 的 情 况,未 触 发 当 年 度 需 补 差 的 情形。江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 8 30 个 工 作 日 内 以 现 金、资 产 或 股 权 方 式 向 大 连金 牛 补 足 调 整 后 评 估 结果 与 本 次 交 易 的 置 入 资产 交 易 价 格 的 差 额 部
38、分。其 他 承 诺（含 追 加 承 诺）中 南 房 地 产 业 有限 公 司、陈 昱 含 中 南 房 地 产 业 有 限 公司、陈 昱 含（以 下 合 称“承 诺 人”）目 前 分 别 持有 南 通 建 筑 工 程 总 承 包有 限 公 司（以 下 简 称“南通 总 承 包”）97.36%和2.64%股 权。鉴 于 南 通 总承 包 及 其 子 公 司 南 通 市中 南 建 工 设 备 安 装 有 限公 司 在 2008 年 度 及 以 前年 度 存 在 按 照 核 定 方 式缴 纳 企 业 所 得 税 的 情况，为 保 证 大 连 金 牛 股份 有 限 公 司（以 下 简 称大 连 金 牛）
39、及 其 中 小 股东 的 利 益，承 诺 人 特 此承 诺：在 大 连 金 牛 本 次重 大 重 组 经 中 国 证 监 会批 准 并 实 施 后，如 有 权税 务 部 门 要 求 南 通 总 承包 及 南 通 市 中 南 建 工 设备 安 装 有 限 公 司 改 按 查账 征 收 方 式 缴 纳 2007 年度 及 以 前 年 度 所 得 税，并 由 此 导 致 南 通 总 承 包及 南 通 市 中 南 建 工 设 备安 装 有 限 公 司 需 补 缴 税款、支 付 滞 纳 金、罚 款或 其 他 款 项 时，承 诺 人将 在 有 权 税 务 部 门 规 定的 期 限 内，且 最 迟 不 晚于
40、 有 权 税 务 部 门 出 具 书面 文 件 后 的 一 个 月 内，根 据 目 前 对 南 通 总 承 包的 持 股 比 例 承 担 南 通 总承 包 及 南 通 市 中 南 建 工设 备 安 装 有 限 公 司 需 补缴 的 税 款、滞 纳 金、罚款 或 其 他 款 项。鉴 于 南 通 建 筑 工 程 总 承包 有 限 公 司（以 下 简 称“南 通 总 承 包”）及 其 子公 司 南 通 市 中 南 建 工 设备 安 装 有 限 公 司（以 下简 称“中 南 安 装”）存 在按 照 核 定 方 式 缴 纳 企 业所 得 税 的 情 况，为 保 障大 连 金 牛 股 份 有 限 公 司（
41、以 下 简 称“大 连 金 牛”或“上 市 公 司”）及 其 中小 股 东 的 利 益，中 南 房地 产 业 有 限 公 司 和 陈 昱含（以 下 合 称“承 诺 人”）未 触 发 履 行 条 件 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 9 就 所 出 具 的 税 务 补 偿 承诺 中 的 责 任 期 限 明 确 如下：南 通 总 承 包 及 中 南 安 装若 因 资 产 置 换 完 成 日 前的 经 营 行 为 或 其 他 行为，需 要 补 缴 企 业 所 得税、支 付 滞 纳 金、罚 款或 其 他 款 项，承 诺 人 将
42、在 税 务 机 关 规 定 的 期 限内，且 最 迟 不 晚 于 税 务机 关 出 具 书 面 文 件 后 的一 个 月 内，按 持 股 比 例承 担；南 通 总 承 包 及 中南 安 装 在 资 产 置 换 完 成日 后 的 应 税 责 任，由 大连 金 牛（上 市 公 司）承担。3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生
43、大 幅 度 变 动 的 警 示 及 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及原 因 说 明 原 因 说 明 原 因 说 明 原 因 说 明 适 用 不 适 用 3.5 其 他 需 说 明 的 重 大 事 项 其 他 需 说 明 的 重 大 事 项 其 他 需 说 明 的 重 大 事 项 其 他 需
44、 说 明 的 重 大 事 项 3.5.1 证 券 投 资 情 况 证 券 投 资 情 况 证 券 投 资 情 况 证 券 投 资 情 况 适 用 不 适 用 3.5.2 报 告 期 接 待 调 研 报 告 期 接 待 调 研 报 告 期 接 待 调 研 报 告 期 接 待 调 研、沟 通 沟 通 沟 通 沟 通、采 访 等 活 动 情 况 表 采 访 等 活 动 情 况 表 采 访 等 活 动 情 况 表 采 访 等 活 动 情 况 表 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 2011 年 07 月 20日 公 司 办
45、 公 室 实 地 调 研 长 江 证 券 公 司 基 本 情 况 和 项 目 调 研 2011 年 08 月 11日 公 司 办 公 室 实 地 调 研 汇 添 富 基 金 房 地 产 市 场 前 景 及 走 势 2011 年 08 月 22日 公 司 办 公 室 电 话 沟 通 中 银 国 际 证 券 公 司 基 本 情 况 和 行 业 形 势 探 讨 2011 年 09 月 02日 公 司 办 公 室 电 话 沟 通 湘 财 证 券 宏 观 经 济 政 策 和 公 司 项 目 介 绍 2011 年 09 月 15日 公 司 办 公 室 电 话 沟 通 中 信 证 券 下 半 年 行 业 形
46、 势 探 讨 3.6 衍 生 品 投 资 情 况 衍 生 品 投 资 情 况 衍 生 品 投 资 情 况 衍 生 品 投 资 情 况 适 用 不 适 用 3.6.1 报 告 期 末 衍 生 品 投 资 的 持 仓 情 况 报 告 期 末 衍 生 品 投 资 的 持 仓 情 况 报 告 期 末 衍 生 品 投 资 的 持 仓 情 况 报 告 期 末 衍 生 品 投 资 的 持 仓 情 况 适 用 不 适 用 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度 报 告 全 文 10 4 附 录 附 录 附 录 附 录 4.1 资 产 负 债 表 资 产 负
47、 债 表 资 产 负 债 表 资 产 负 债 表 编 制 单 位：江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 09 月 30 日 单 位：元 期 末 余 额 年 初 余 额 项 目 合 并 母 公 司 合 并 母 公 司 流 动 资 产：货 币 资 金 2,028,495,262.18 175,418,894.84 2,566,111,614.86 204,595,798.13 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 2,415,794.62 2,957,915.78 应 收 票 据 20,894,891.92 27,700,000.00 12
48、,367,788.26 21,800,000.00 应 收 账 款 3,930,417,813.02 3,515,999,850.92 0.00 预 付 款 项 2,736,852,991.26 2,456,290.00 2,421,259,753.87 159,984,280.00 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 2,245,988,974.69 5,768,746,408.21 2,070,114,979.50 3,643,566,548.81 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 17,83
49、7,750,339.36 11,857,515,128.24 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 28,802,816,067.05 5,974,321,593.05 22,446,327,031.43 4,029,946,626.94 非 流 动 资 产：发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 90,000,000.00 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 2,400,000.00 7,202,300,564.88 5,730,700,564.88 投 资 性 房 地 产
50、20,630,826.64 44,411,914.02 固 定 资 产 960,520,736.38 5,269,349.05 880,600,753.67 4,128,541.06 在 建 工 程 33,124,991.69 60,000.00 26,726,492.18 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 11,915,727.16 41,128.37 4,917,303.34 开 发 支 出 商 誉 6,511,862.86 4,188,653.58 江 苏 中 南 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 2011 年 第
