1、1 贵 州 红 星 发 展 股份 有 限 公 司 2018 年 限 制 性 股票 激 励 计 划 实 施考 核 管 理 办 法 为保证公司限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理 人 员 及 其他核心技术、业务及管理 骨干人员 诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。第一章 总则 第 一条 考核 目的 进一步完 善公司 法人治 理结构，建立责、权、利相一致 的激励 与约束 机制，健全公司激励对象绩效评价体系，促进激励对象诚信、勤勉地开展工作，确保公司
2、发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展，保证公司限制性股票激励计划的顺利实施。第 二条 考核 原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现限制性股票计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司价值与全体股东利益最大化。第 三条 考核 对象 贵州红星发展股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）所确定的激励对象，包括公司董事、高级管理人员及公司董事会认为应当激励的 其他核心技术、业务及管理骨干人员。第二章 考核组织 管理机构 第 四条 考核 机构 2 1、董事会提名、薪酬 与 考核委员会负责领导和组织对激励对象
3、的考核工作。2、公司 董事会 秘书处 具体组织 相关部 门负责 相关数据 的收集 和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。3、公司 董事会 秘书处 具体组织 相关部 门负责 激励对象 考核分 数的计 算、考核结果的材料汇总。4、公司 董事会 提名、薪酬与考 核委员 会对激 励对象的 考核结 果进行 审议并做出决议。第 五条 考核 程序 1、公司 董事会 秘书处 等相关部 门在董 事会提 名、薪酬 与考核 委员会 的指导下负责具 体的考 核工作，负责激 励对象 考核分 数的计算、考核 结果的 材料汇总，并在此基础上形成绩效考核报告。2、由董事会薪酬考核委员会对绩效考核报告进行审议并做出决议。第 六
4、条 考核 期间与 次数 1、考核期间 限制性股票激励计划考核年度分别为 2019、2020、2021 年度。2、考核次数 限制性股票激励计划期间解除限售考核年度为每年度一次。第三章 考核 内容 第 七条 绩效 考核指 标 激励对象当年度限制性股票的获授或限制性股票解除限售根据公司层面、个人层面的考核结果共同确定。1、公司层面考核（1）授予时考核条件：3 相比 2016 年，2017 年净利润增长率不低于 100%，且不低于前三年平均业绩水平；2017 年净资产收益率不低于 6%，且不低于对标企业 50 分位值水平；2017年主营业务收入占营业收入比例不低于 90%。（2）解除限售的条件 本计划
5、首次授予的限制性股票解除限售的业绩条件为：解除限售期 业绩考核条件 首次授 予的 限制 性股票第一 个解 除限 售期 以2015 年-2017 年 净利 润 平均值 为基 数，2019 年 净 利润增 长率 不低于 380%，且不 低于 同行 业对标 企 业 75 分位 值水 平；2019 年净资产收 益率 不低 于 6.5%，且不低 于同 行业 对标 企 业 75 分 位值 水平；2019 年度 主营 业务 收 入占营 业收 入比 例不 低 于90%。首次授 予的 限制 性股票第二 个解 除限 售期 以2015 年-2017 年 净利 润 平均值 为基 数，2020 年 净 利润增 长率 不
6、低于 390%，且不 低于 同行 业对标 企 业 75 分位 值水 平；2020 年净资产收 益率 不低 于 6.5%，且不低 于同 行业 对标 企 业 75 分 位值 水平；2020 年度 主营 业务 收 入占营 业收 入比 例不 低 于90%。首次授 予的 限制 性股票第三 个解 除限 售期 以2015 年-2017 年 净利 润 平均值 为基 数，2021 年 净 利润增 长率 不低于 400%，且不 低于 同行 业对标 企 业 75 分位 值水 平；2021 年净资产收 益率 不低 于 6.5%，且不低 于同 行业 对标 企 业 75 分 位值 水平；2021 年度 主营 业务 收 入
7、占营 业收 入比 例不 低 于90%。预留授予的限制性股票解除限售的业绩条件为：解除限售期 业绩考核条件 预留部 分的 限制 性股票第一 个解 除限 售期 以2015 年-2017 年 净利 润 平均值 为基 数，2019 年 净 利润增 长率 不低于 380%，且不 低于 同行 业对标 企 业 75 分位 值水 平；2019 年净资产收 益率 不低 于 6.5%，且不低 于同 行业 对标 企 业 75 分 位值 水平；2019 年度 主营 业务 收 入占营 业收 入比 例不 低 于90%。预留部 分的 限制 性股票第二 个解 除限 售期 以2015 年-2017 年 净利 润 平均值 为基
8、数，2020 年 净 利润增 长率 不低于 390%，且不 低于 同行 业对标 企 业 75 分位 值水 平；2020 年净4 资产收 益率 不低 于 6.5%，且不低 于同 行业 对标 企 业 75 分 位值 水平；2020 年度 主营 业务 收 入占营 业收 入比 例不 低 于90%。预留部 分的 限制 性股票第三 个解 除限 售期 以2015 年-2017 年 净利 润 平均值 为基 数，2021 年 净 利润增 长率 不低于 400%，且不 低于 同行 业对标 企 业 75 分位 值水 平；2021 年净资产收 益率 不低 于 6.5%，且不低 于同 行业 对标 企 业 75 分 位值
9、 水平；2021 年度 主营 业务 收 入占营 业收 入比 例不 低 于90%。注：（1）上述授予及解除限售业绩中“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，“净资产收益率”指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。在股权 激励计划有效期内，若公司当年因融资实施发行股票或发行股份收购资产的行为，则新增加的净资产不列入当年及 次 年 的 考 核 计 算 范 围。（2）上述解除限售业绩中 2015 年“净利润”不包含因对 合营公司贵州容光矿业有限责任公司长期应收账款补充确认的 损失12553 万元。2、激励对象的个人层面业绩考核 激励对象个人考核分年进行考核，根据个人的绩效考评评价
10、指标确定考评结果，考核评价参考如下：考评结果 出色（A）良好（B）达标（C）不合格（D）标准系 数 1.0 1.0 0.9 0 激励对象上一年度考核合格后才具备限制性股票当年度的解除限售资格，个人当年实际解除限售额度标准系数个人当年计划解除限售额度。当年度激励对象未能解除限售的限制性股票由公司回购注销。第四章 考核结果 的应用和 管理 第 八条 考核 结果的 应用 1、个人当年实际解除限售额度标准系数个人当年计划解除限售额度 2、激励对象上一年度考核达标后才具备限制性股票当年度的解除限售资格 5 第 九条 考核 结果管 理 1、考核指标和结果的修正 考核结束后，公司董事会提名、薪酬与考核委员会
11、应对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。2、考核结果反馈 被考核者有权了解自己的考核结果，董事会提名、薪酬与考核委员会应在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。3、考核结果归档 考核结束后，考核结果作为保密资料归档案保存，保存期至少为五年。4、考核结果申诉 被考核者如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥善解决，被考核者可以向董事会提名、薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。第五章 附则 第十条 本办法经公司 股东大 会审 议通过 后生 效并实施，修改亦同，如果本办法与监管机构发布的法律、法规和规章存在冲突，则以 的法律、法规和规章规定为准。贵州红星发展股份有限公司 董事会 2018 年 5 月25 日
