1、 2022 年 第四 次 临时 股 东 大会 会 议 材料 二 二 二年 十 二 月 2022 年第四次临时股东大会 会议材料 1 目录 会 议须 知.2 会 议议 程.3 一、关 于聘 请公司 2022 年财 务报 告及内 部控 制审计 中介 机构的 议案.4 2022 年第四次临时股东大会 会议材料 2 会 议 须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，根据 上市公司股东大会规则 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作 等文件的要求，特制订本须知。一、公司根据 公司法 证券法 公司章 程 等的规定，认真做 好召开股东大会的各项工作。二
2、、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行公司章程中规定的职责。三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当 遵守公司疫情防控相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。2022 年第四次临时股东大会 会议材料 3 会议议程 现场 会 议时间：2022 年 12 月 26 日（星期一）9:30 网 络投 票时间：2022 年12月26日（星期一）。
3、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。现场 会 议地点：西南证 券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）召 集人：西南证券股份 有限公司董事会 主 持人：吴坚董事长、总裁 一、宣 布 现场 会议 开始 二、宣 布出席 现场 会议的 股东 人数、代表 股份数 三、介 绍 现场 会议 参会人 员、列席人 员及 来宾 四、通 过 现场 会议 表决办 法并 推选计 票、监票人 员 五、现 场会议 审议 议案 序号 议案 1 关于聘请公司 20
4、22 年财务报告及内部控制审计中介机构的议案 六、公 司董事、监 事、高 级管 理人员 现场 回答股 东提 问 七、现场 投票 表决 八、休会 九、宣 布 现场 及网 络 表决 结果 十、律 师宣布 法律 意见书 十 一、宣布会 议结 束 2022 年第四次临时股东大会 会议材料 4 议案：关 于 聘请 公司 2022 年 财务 报 告及内 部 控制 审 计中 介 机构 的 议案 各位股东：为保证本年度财务审计事项顺利开展，按照相 关规定，公司委托重庆国际投资咨询集团有限公司 开展公司 2022 年财务报告及内部控制审计项目招标工作。重庆国际投资咨询集团有限公司 按照招标投标法等相关采购法律法
5、规，组建了西南证券 2022 年财务报告及内部控制审计中介机构选聘项目评标委员会，于 2022 年 10 月对项目进行了开标评审，并推荐评审得分第一的投标人天健会计师事务所（特殊普通合伙）为中标候选人，中标价为 91 万元（含异地差旅费）。根据 国有金融企业选聘会计师事务所管理办法 相关规定，经公司董事会审计委员会审议，同意 确定天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年财务报告与内部控制审计项目的中标会计师事务所。经公司董事会审议，同意聘请 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年财务报告及 内部控制审计中介机构，审计费用 91 万元（含异地差旅费），并将该议案提交公司股东大会审议。综 上，现提请 审议 以下事 项：同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年财务报 告及内部控制审计中介机构，审计费用 91 万元（含异地差旅费）。请予审议 西南证券股份有限公司董事会 2022 年 12 月 26 日
