1、 2017 年第二 次 临时股 东 大会 会 议 材 料 二 一 七年 七月 2017 年第二次临时 股东大会 会议材料 1/5 会 议 须 知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，根据 中国证券监督管理委员会 公告201622 号上市公司股东大会规则（2016 年修订）等文件的有关要求，特制订本须知。一、本公司根据 公司 法、证券法、上市公司股东大会规则、公司章程等的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真 履行公司章程中规定的职责。三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质
2、询权、表决权等权利。四、本次大会表决事项为 普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。五、股东及股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。2017 年第二次临时 股东大会 会议材料 2/5 会 议 议 程 现场 会议时间：2017 年7 月28 日（星期五）下午2:00 网络投票时间：2017年7月28日（星期 五）。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00
3、。现场 会议地点：公司 1 楼106 会议室（重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦）召 集 人：西南证券股份有限公司董事会 主 持 人：廖庆轩董事 长 一、宣 布 现场 会议 开始 二、宣 布出席 现场 会议的 股东 人数、代表 股份数 三、介 绍 现场 会议 参会人 员、列席人 员及 来宾 四、通 过 现场 会议 表决办 法并 推选计 票、监票人 员 五、现 场会议 审议 议案 序号 议 案 特 别决 议事项（是/否）1 关于公司2017 年捐赠的议案 否 2 关于聘请公司 2017 年内部控制审计机构的议案 否 3 关于聘请公司 2017 年度审计中介机构的议案 否 六、公 司董事、监
4、事、高 级管 理人员 现场 回答股 东提 问 七、现场 投票 表决 八、休会 九、宣 布 现场 及网 络 表决 结果 十、律 师宣布 法律 意见书 十 一、宣布会 议结 束 2017 年第二次临时 股东大会 会议材料 3/5 议案一：关 于 公司 2017 年 捐 赠的 议 案 各位 股东：公司自成立以来，在创造经济效益的同时，一直积极投身社会公益慈善事业，承担企业社会责任。为响应国家号召，更好地 履行国有企业扶贫攻坚社会责任，回报社 会，2017 年度，公司 拟 向 重庆酉 阳、彭水、巫 溪、城口 等贫 困县 进 行扶贫捐赠，捐 赠金额 为 350 万元 人民 币。鉴 于 目前公 司股 东大
5、会 对董 事会授 权的200 万元捐赠额度已使用完毕，同时 综合考虑公司今年可能发生的其他公益扶贫捐赠事项，为 进一步 提高该等事项的审批、执行 效率，现提请审议如下事项：同意公司 2017 年捐赠 总额增加 500 万元，并 同意 公司董事会授权经理层全权决定相关捐赠事宜。请予审议 西南证券股份有限公司董事会 二一七年七月 二十八日 2017 年第二次临时 股东大会 会议材料 4/5 议案 二：关于聘请 公司 2017 年 度审 计中介 机 构 的议案 各位 股东：根据财政部 金融企业选聘会计 师事务所招标管理办法（试行）第五 条“金融企业选聘会计师事务所，服务费用达到或超过100万元的，应
6、采用公开招标或邀请招标的采购方式”的规定，2016年公司 聘请 重庆国际投资咨询集团有限公司（以下 简称“重咨 集团”）代理进行了年报审计和内控审计中介机构采购的工作。重咨集团按照 中华人民共和国招投标法 进行 招标，根据评标结果确定得分排名第一的天健会计师事务所（特殊普通合伙）为中标人，中标价合计150万元。根据财政部金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）第二十六条“会计师事务所一经中标，有效期限最长为3年。在中标有效期内，金融企业续聘同一会计师事务所的，可以不再招标，按公司治理程序续聘”的 规定，结合重庆市 国有资产管理委员会2016年发布的审计中介机构备选库 名单，建议聘请天健会计
7、师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年年报审计中介机构，审计费用为110 万元（含外地差旅费）。现提请审议如下事项：同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，审计费用为110万元（含异地差旅费）。请予审议 西南证券股份有限公司董事会 二一七年七月 二十八日 2017 年第二次临时 股东大会 会议材料 5/5 议案 三：关于聘请 公司 2017 年 内部 控制审 计 机构 的 议案 各位 股东：根据财政部 金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）第五 条“金融企业选聘会计师事务所，服务费用达到或超过 100 万元的，应采用公开招标或邀请招标的采购方式”的规定，公司
8、 2016 年聘请重庆国际投资咨询集团有限公司（以下 简称“重咨集团”）代理进行了年报审计和内控审计机构采购的工作。重咨集团按照 中华人民共和国招投标法 进行招标，根据评标结果确定得分排名第一的天健会计师事务所（特殊普通合伙）为中标人，中标价 合计 150 万元。根据财 政部 金融 企业 选聘会 计师 事务所 招标 管理办 法（试行）第 二十六条“会计师事务所一经中标，有效期限最长为 3 年。在中标有效期 内，金融企业续聘同一会计师事务所的，可以不再招标，按公司治理程序续聘”的 规定，结合 重庆市国有资产监督管理委员会 2016 年发 布的审计中介机构备选库 名单，建议聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年内部控制 审计中介机构，审计费用为40 万元（含外地差旅费）。现提请审议如下事项：同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度 内部 控制审计机构，审计费用为 40 万元（含异地差旅费）。请予审议 西南证券股份有限公司董事会 二一七年七月 二十八日
