1、目 录营业部合同清单 1客户基本身份信息复核申请表 2客户基本身份信息变更申请表 3客户资料变更申请表 4投资者期货结算账户变更登记表 5增加（更改）结算单确认人确认书 6撤销结算单确认人确认书 7增加（更改）资金调拨人确认书 8撤销资金调拨人确认书 9增加（更改）指令下达人确认书 10撤销指令下达人确认书 11客户期货业务相关密码补办确认书 12期货投资者查询密码补办单（自然人） 13期货投资者查询密码补办单（法人） 14客户身份证件资料索取函 15第三方交易客户端使用风险说明书 16易盛银期转账使用风险说明书 17股指期货自然人投资者适当性综合评估表（公司） 18股指期货自然人投资者适当性
2、综合评估表（IB） 20培训确认函 22期货市场投资者销户申请表 23动态口令变更申请表 24动态口令使用风险说明书 25电话委托身份验证协议 261营业部合同清单序号 资金账号 客户名称 合同编号 备注（通过审核 V）1234567891011期货录像光盘 起始日期合同管理责任人：公司合同专管员：合同交寄日期：2客户基本身份信息复核申请表客户基本身份信息复核申请表期货公司全称 期货公司统一编码客户内部资金号 客户名称 证件名称 证件号码 期货结算账户户名 客户（签字） 期货公司经办人员 联系电话 本公司已对该客户资料的真实性进行验证。期货公司（签章）： 申请日期： 年 月 日3客户基本身份信
3、息变更申请表客户基本身份信息变更申请表期货公司全称 期货公司统一编码客户内部资金号 上海期货交易所郑州商品交易所客户交易编码大连商品交易所中国金融期货交易所变更前 变更后客户名称 证件名称 证件号码 期货结算账户户名 客户（签字） 证券公司 IB 业务开户专员（签字）期货公司经办人员 联系电话 期货公司（签章） 申请日期 年 月 日4客户资料变更申请表客户名称 资金账号变更具体内容联系电话：联系地址：其他： 变更原因客户申明以上变更资料，从即日起生效，本人（公司）确认以上的资料真实有效。客户签署（签名盖章）：日期： 年 月 日开户专员： 合同专管员：日期： 年 月 日5投资者期货结算账户变更登
4、记表客户名称 资金账号投资者期货结算账户户名开户银行编号结算银行名称(明确到具体开户网点) 期货结算账户账号此账户是否开通银期转账(Y/N)此账户是否开通网上银行(Y/N)声明：以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本人在公司的出入金均通过以上账户办理，从即日起生效。客户签署：（签名盖章）日期： 年 月 日开户专员：合同专管员：日期： 年 月 日6资金帐号 增加（更改）结算单确认人确认书永安期货股份有限公司：兹有贵公司客户 ，资金帐号 自 年 月 日起增加（更改）结算单确认人 ，身份证号码 ，联系地址 ，联系电话 。本人委托其全权处理结算单确认事宜，指定结算单确认人留样: 。委托人
5、签名：年 月 日7资金帐号 撤销结算单确认人确认书永安期货股份有限公司：兹有贵公司客户 ，资金帐号 自 年 月 日起撤销结算单确认人 ，身份证号码 本人撤销对其的全权处理结算单确认事宜。委托人签名：年 月 日8资金帐号 增加（更改）资金调拨人确认书永安期货股份有限公司：兹有贵公司客户 ，资金帐号 自 年 月 日起增加（更改）资金调拨人 ，身份证号码 ，联系地址 , 联系电话 。本人委托其全权处理资金调拨事宜，指定资金调拨人留样: 。委托人签名：年 月 日9资金帐号 撤销资金调拨人确认书永安期货股份有限公司：兹有贵公司客户 ，资金帐号 自 年 月 日起撤销资金调拨人 ，身份证号码 本人撤销对其的
6、全权处理资金调拨事宜。委托人签名：年 月 日10资金帐号 增加（更改）指令下达人确认书永安期货股份有限公司：兹有贵公司客户 ，资金帐号 自 年 月 日起增加（更改）指令下达人 ，身份证号码 ，联系地址 ，联系电话 。本人委托其全权处理指令下达事宜，指定指令下达人留样: 。委托人签名： 年 月 日11资金帐号 撤销指令下达人确认书永安期货股份有限公司：兹有贵公司客户 ，资金帐号 自 年 月 日起撤销指令下达人 ，身份证号码 本人撤销对其的全权处理指令下达事宜。委托人签名：年 月 日12关于期货业务相关密码特别提示一、期货交易相关密码是指客户在期货交易过程中所涉及到的交易、银期转账 、结算单查询等
7、的密码。二、客户本人应对其设置密码的保密性负责，对设置的密码可以进行修改，凡使用密码进行的交易均视为客户本人所为，客户对交易密码的失密自行负责,其所产生的任何经济责任和法律责任均由客户本人承担；改密码时因操作不当而造成的损失,本公司不承担任何责任。三、对因通讯线路故障或电脑系统故障等不可抗力或其他不可预知因素导致客户无法进行正常操作而造成的损失，本公司不承担责任。四、本公司承诺对客户设置的密码保密。本人已认真阅读以上有关密码提示的所有条款，并充分理解期货业务相关密码的重要性客户期货业务相关密码补办确认书永安期货股份有限公司：本人在贵公司的资金账号 ，客户名称 ，由于密码遗失，特申请贵公司将以下
8、密码恢复至初始状态：（在选择项上打勾）A:期货交易密码；B:银期转账密码；C:电子邮局密码；本人将在下一笔期货交易前及时修改初始密码。客户签名（盖章）：年 月 日开户专员： 合同专管员：13永安期货股份有限公司期货投资者查询密码补办单（自然人）由于本人将密码遗忘，现申请补办开户人姓名 性别 年龄身份证号 联系电话联系地址 邮政编码开户人签名 日期 年 月 日身份证复印件（粘贴）被委托人姓名 性别 年龄身份证号 联系电话联系地址 邮政编码被委托人签名 日期 年 月 日14永安期货股份有限公司期货投资者查询密码补办单（法人）由于本人将查询密码遗忘，现申请补办。开户单位名称 单位性质营业执照号（正本
9、）税务登记号法定代表人 注册资本联系地址 邮政编码联系人 联系电话被委托人姓名 性别 年龄身份证号 联系电话联系地址 邮政编码被委托人签名 日期 年 月 日15客户身份证件资料索取函客户身份证件资料索取函（客户名称）：尊敬的客户，您在我公司开户的账号为：（ ），根据行业相关法律法规，在业务关系存续期间，我公司需及时更新客户的身份证件资料信息，请您及时向我公司更新年检、变更或已过有效期的身份证件资料，对于未及时更新相关证件的客户，我公司有采取进一步措施的权利，谢谢配合！您当前需要提供的资料清单如下：永安期货股份有限公司 营业部年 月 日16第三方交易客户端使用风险说明书尊敬的客户：根据中国证监会
10、的有关规定，针对本公司认定和许可的第三方交易客户端，现向您提供风险说明书，并揭示有关风险。本公司认定和许可的第三方交易客户端，是指为满足客户个性化期货交易的需要，除本公司提供的恒生网上交易客户端之外，由第三方软件公司或者个人开发的期货交易客户端（包括手机交易端） 。第三方交易客户端接入本公司进行期货交易需遵守公司相关管理规定，除具有本公司开户时提示的期货电子化交易风险外，还具有第三方交易客户端存在的风险：一、客户使用的第三方交易客户端必须是在第三方软件公司的官方网站或者公司官方网站上下载，客户使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由客户自行承担。因第三方交易客户端软件的缺陷及运行异常给您造成的
11、损失，本公司不负责赔偿。二、使用第三方交易客户端进行交易，要通过客户电脑、互联网等进行。由电脑和网络的延时、故障以及与第三方交易客户端的不兼容等因素给您造成的经济损失，本公司不承担任何经济或法律责任。三、第三方交易客户端中的止损止盈、条件下单、程序化交易等特殊交易方式是根据您的设定进行的特殊操作，所以您必须在充分了解操作内容及方式后，方可实施委托。如您因误操作或特殊操作未起作用而引起的损失本公司不承担任何经济或法律责任。四、如您无法正常使用第三方交易客户端，请立即申请使用恒生网上交易客户端作为备份交易手段，或拨打公司下单电话，在切换过程中引起的交易延误或损失，本公司不承担任何经济或法律责任。五
12、、第三方交易客户端为方便您的交易而使用的一种委托方式，是现有交易方式的补充。第三方交易客户端的操作首先要求您具备一定的交易经验与基础，并已阅读过软件的使用说明书，对第三方交易客户端及其操作方式已经有了一定的了解。开通手机交易端的需熟知自备手机或平板电脑的功能与配置。您自愿向公司申请开通此项业务，在申请开通之前，已经过慎重考虑，同意使用第三方交易客户端，并自愿承担相应风险。永安期货股份有限公司以上第三方交易客户端风险说明书 ，永安期货股份有限公司已向本单位（本人）出示并详细说明，本单位（本人）已阅读并完全理解。为保证各位客户了解自身账单情况，请自行及时登录中国期货保证金监控中心网站浏览。客户（开
13、户授权人）签字（盖章）：年 月 日资金帐号：17开通第三方客户端：易盛银期转账使用风险说明书尊敬的客户：易盛银期转账属于易盛交易客户端的一项功能，是为方便您的资金出入而使用的一种操作方式，遵从我公司对第三方交易客户端的统一管理。现向您提供风险说明书，并揭示有关风险及注意事项，请仔细阅读并理解其含义后签署。一、客户使用易盛银期转账的，需停止使用恒生银期转账功能。二、易盛银期转账不使用资金调拨密码，验证的是交易密码，请客户注意密码的区别。三、由于通讯系统繁忙、中断，计算机交易系统故障，网络及信息系统故障，电力中断，银行方等原因导致易盛银期转账出现延迟、中断或数据错误，本公司没有过错的，本公司不承担
14、责任。四、如您无法正常使用易盛银期转账，可以申请使用恒生银期转账，或拨打公司客服电话申请人工出入金，在切换过程中引起的交易延误或损失，本公司不承担责任。五、易盛银期转账的简要说明（与恒生银期转账类似）：（一）进入易盛交易客户端，选择主菜单中的“银期转账（B） ”“转账操作（Z） ”栏目（二）选择“银行简称” ，跳出对应银行账户；（三）输入交易密码，选择“银行期货”或者“期货银行” ；（四）如果选择“银行期货” ，需输入银行密码;（五）输入“转账金额” ，点击“执行” ；（六）转账状态显示“转账成功”为完成转账操作， “转账失败”和“正在转账”等均属未完成事项，请客户注意提示，有问题及时与本公司
15、联系。永安期货股份有限公司以上易盛银期转账风险说明书 ，永安期货股份有限公司已向本单位（本人）出示并详细说明，本单位（本人）已阅读并完全理解。客户（开户授权人）签字（盖章）：年 月 日18股指期货自然人投资者适当性综合评估表（公司）指标项目 指标明细 分值 得分 计分原则一、基本情况 15 分 以下两者得分相加计算得分1822（含） 12260（含） 10年龄6070（不含） 1限选一栏硕士及以上 5本科 4大专 3学历大专以下 1限选一栏二、相关投资经历 20 分 以下两者得分取最高值纳入计算商品期 货 交易经历 20证 券交易 经历 10根据交易情况、风险控制情况等综合评估三、财务状况 5
16、0 分 以下两者得分取最高值纳入计算30 万以下 130 万50 万 2050 万100 万 40金融类资产100 万以上 50限选一栏12 万以下 11220 万 202030 万 40本人年收入30 万以上 50限选一栏四、诚信状况 15 分 有诚信证明材料且无不良诚信记录个人诚信记录存在不良诚信记录 扣分项应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。不得为存在严重不良19诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。总得分 本人承诺1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。2本人不存在重大未申报的不良信用记录。3本人不存在证券、期货市场禁入以
17、及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。4本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。 投资者（签字）： 日期：客户开发责任人（签字）： 开户专员（签字）：日期： 日期： 业务部门或营业部评估意见：业务部门或营业部经理（签字）： 日期：20公司复核意见：评估人（签字）： 日期：评估意见：公司高级管理人员或者授权人员（签字）： 日期：股指期货自然人投资者适当性综合评估表（IB）指标项目 指标明细 分值 得分 计分原则一、基本情况 15 分 以下两者得分相加计算得分1822（含） 12260（含） 10年龄6070（不含） 1限选一栏硕士及以上 5本科 4大专 3学
18、历大专以下 1限选一栏二、相关投资经历 20 分 以下两者得分取最高值纳入计算商品期 货 交易经历 20证 券交易 经历 10根据交易情况、风险控制情况等综合评估21三、财务状况 50 分 以下两者得分取最高值纳入计算30 万（含）以下 130 万50 万 （含） 2050 万100 万（含） 40金融类资产100 万以上 50限选一栏12 万（含）以下 112 万20 万（含） 2020 万30 万（含） 40本人年收入30 万以上 50限选一栏四、诚信状况 15 分 有诚信证明材料且无不良诚信记录个人诚信记录存在不良诚信记录 扣分项应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限
19、。不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。总得分 本人承诺1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。2本人不存在重大未申报的不良信用记录。3本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。4本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。 投资者（签字）： 日期：22证券营业部开户经办人（签字）： 证券营业部开户复核人员（签字）：（IB 业务专职人员） （IB 业务专职人员）日期： 日期： 评估意见证券公司营业部负责人（签字）： 日期：公司复核意见：评估人（签字）： 日期：评估意见：期货公司
20、高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期： 培训确认函本人在此郑重承诺，已参加了永安期货股份有限公司组织的“股指期货知识培训”。23此次培训内容包括：1、股指期货概述； 2、沪深 300 股指期货合约内容； 3、相关法律法规及中金所交易规则； 4、股指期货开户适当性制度； 5、股指期货风险管理； 6、股指期货开户流程。 现予以确认！承诺人（签字）：永安期货公司培训人员（签字）：日期：期货市场投资者销户申请表会员名称会员号上交所 大商所 郑交所 中金所24自然人销户申请（申请人填写）姓名 身份证号码投资者交易编码上交所 大商所 郑交所 中金所法人销户申请（申请单位填写）单位名称 营业执照
21、注册号投资者交易编码上交所 大商所 郑交所 中金所销户原因： 1.投资者备案资料有误的；2.投资者在经纪公司已办理销户手续的；3.被认定为市场禁入者的；4.投资者未办理撤户手续，但一年以上未 发生任何交易的；5.在交易所规定的期限内不能补充投资者交易编码资料的。注：由投资者或会员单位画圈选择。本人/单位愿意注销在上述期 货交易所的交易编码。申请人签名： 法定代表人： 申请单位盖章： 申请日期： 年 月 日同意销户记录（会员填写）投资者交易编码上交所 大商所 郑交所 中金所审批意见：会员盖章： 负责人签字： 审批日期： 年 月 日第一联：期货经纪公司留存 第二联：申请人/申请单位留存动态口令变更
22、申请表25动态口令使用风险说明书尊敬的客户：客户基本信息姓名 资金账户客户所属部门 手机号码变更业务申请： 取消业务 更换业务取消业务申请 更换业务申请原动态口令序号：原动态口令序号：新动态口令序号：确认信息客户签名 业务人员签名：日期：26根据中国证监会的有关规定， 针对本公司提供的动态口令 认证方式， 现向您提供风险说明书，并揭示有关风险。为了增强客户交易的保密性，防范网上交易的风险，本公司提供网上交易动态口令认证方式，此认证方式可供客户自愿 选择使用。一、 动态口令 认证，需要通过计算机网络、通信网络、国际互联网等公共网络进行。为控制风险、您应采取必要的安全措施防止用于网上交易的 计算机
23、 终端感染木马、病毒，以免被恶意程序窃取口令。因网络 的线路故障、通信技 术故障问题 以及安全问题给您造成的经济损失，本公司不承担任何 经济或法律责任。二、 因动态口令 过期、丢失、损坏、显示故障或密钥不符等原因而给您造成的经济损失，本公司不承担任何经济或法律责任。三、 动态口令牌密码每 60 秒随机自 动更换一次， 请客户及 时输入。四、 动态口令是客 户认证的一种补充方式，您自愿向公司申请开通此项业务，在申请开通之前，已经过慎重考虑，同意使用网上交易数字认证方式，并自愿承担相应风险。五、 如您不再使用 动态口令，需提前通知本公司申请取消使用。如在使用过程中不能正常进行网上交易，可及时与我公
24、司 联系采用应急动态口令进行操作，也可改作电话方式或现场书面下单方式进行。永安期货股份有限公司以上动态口令使用风险说明书，永安期 货股份有限公司已向本 单位（本人）出示并详细说明，本单位（本人）已阅读 并完全理解。本人资金帐号： ，自愿申请开通网上交易动态口令认证方式，动态口令序列号： ，并自愿承担相应风险。客户（开户授权人）签字、 （盖章）：年 月 日永安期货股份有限公司27电话委托身份验证协议甲方：永安期货股份有限公司乙方（客户）： 资金帐号： 甲、乙双方在平等自愿的基础 上， 经友好协商，达成如下协议：一、委托事项及承诺1、甲方接受乙方通过电话委托方式下达、撤销、更改交易指令或查询交易指
25、令及结果。2、甲、乙双方对在签订并履行本协议时所获得的有关对方的商业信息和秘密，除依照法律、行政法规，接受有权部门调查、检查和履行报告义务外，应当为对方永久保密。甲乙双方承诺不利用该电话委托业务关系及因此获得的信息损害对方的合法权益。二、交易委托1、乙方通过电话委托方式下达、撤销、更改交易指令或查询交易指令及结果，甲方有权要求乙方进行身份验证。2、双方确定：以乙方设定电话 委托验证码作为甲方接受乙方通 过电话委托方式下达、撤销、更改交易指令及查询交易指令及 结果时，乙方通 过身份 验证的标准。如乙方通过电话委托方式下达、撤 销、更改交易指令及 查询 交易指令及结果时告知甲方的电话委托验证码与乙
26、方设定的电话委托验证码不一致时， 视为乙方身份验证不能通过，此时，甲方有权拒绝乙方委托或要求乙方提供完整的身份 证 号码进行临时身份验证， 验证通过方可接受乙方的指令。乙方设定的电话委托验证码为： 。如乙方忘记电话委托验证码的，可以联系甲方办理电话委托验证码的变更事宜。特别提示：电话委托验证码务必不要与交易密码及资金密码设置为相同密码。3、甲、乙双方约定的下达交易指令程序、交易结果反馈方式、电话委托业务的其他相关约定适用双方已签署的期货经纪合同相关条款的约定。三、附则1、本协议作为期货经纪合同 的附件之一，本 协议的生效、变更、终止、不可抗力、免责事由、产生异议或纠纷的处理方式等本 协议未提及的部分，均适用期货经纪合同相关条款的约定。2、本协议未尽事宜，可由甲乙双方另行 协商解决。签订书面补充协议的，补充协议为本协议的组成部分，与本协议具有同等的法律效力。甲方：永安期货股份有限公司 乙方：甲方签章： 乙方签字：日期： 日期：
