1、亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 1 亚钾国际 投资（广州）股份有限 公司 2021 年第 一季 度报 告 2021-024 2021 年 04 月 亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 2 第一节 重要提示 公 司 董 事会、监 事 会及 董 事、监事、高级 管 理人 员 保证 季度 报 告内 容 的真实、准确、完整，不存 在虚 假 记载、误导 性陈 述 或者 重大 遗 漏，并 承担 个别 和连 带的 法律 责 任。所 有董 事均 已 出席 了审 议本 次 季报 的董 事 会会 议。公 司负 责人 郭
2、 柏春、主 管会 计 工作 负责 人 苏学 军及 会计 机 构负 责人(会 计主管 人员)苏 学军 声明：保 证 季度 报告 中 财务 报表 的 真实、准 确、完 整。亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 3 第二节 公司 基本 情况 一、主要会计数 据和财务指标 公司 是否 需追 溯调 整或 重述 以前 年度 会计 数据 是 否 本报 告期 上年 同期 本报 告期 比上 年同 期增减 营业 收入（元）125,467,336.10 81,222,250.93 54.47%归属 于上 市公 司股 东的 净利 润（元）17,527,418.98 4,12
3、1,915.14 325.23%归属 于上 市公 司股 东的 扣除 非经常性 损益 的净 利润（元）17,296,939.43 4,088,313.66 323.08%经营 活动 产生 的现 金流 量净 额（元）81,619,835.48 17,559,724.72 364.81%基本 每股 收益（元/股）0.0232 0.0054 329.63%稀释 每股 收益（元/股）0.0232 0.0054 329.63%加权 平均 净资 产收 益率 0.47%0.11%0.36%本报 告期 末 上年 度末 本报 告期 末比 上年 度末增 减 总资 产（元）4,425,242,078.08 4,317
4、,703,878.92 2.49%归属 于上 市公 司股 东的 净资 产（元）3,731,498,773.64 3,713,971,354.66 0.47%非经 常性 损益 项目 和金 额 适用 不 适用 单位：元 项目 年初 至报 告期 期末 金额 说明 除上 述各 项之 外的 其他 营业 外收 入和 支出 300,685.54 主要 是由 于本 报告 期出 售废旧 物资。减：所得 税影 响额 59,209.87 少数 股东 权益 影响 额（税后）10,996.12 合计 230,479.55-对公 司根 据 公 开发 行证 券 的公 司信 息披 露解 释性 公告第 1 号 非 经常 性损
5、益 定义 界定 的非 经常 性损益项 目，以 及把 公开 发行 证券 的公 司信 息披 露解 释性 公告 第 1 号 非 经常 性损 益 中列 举的 非经 常性损益 项目 界定 为经 常性 损益 的项 目，应说 明原 因 适用 不 适用 亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 4 公司 报告 期不 存在 将根 据 公 开发 行证 券的 公司 信息 披露 解释 性公 告第 1 号 非经 常性 损益 定 义、列举的 非经 常性 损益 项目 界定 为经 常性 损益 的项 目的 情形。二、报告期末股 东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股 东总 数和 表决
6、 权恢复 的优 先股 股东数 量及前 10 名股东持 股情 况表 单位：股 报告 期末 普通 股股 东总 数 16,737 报告 期末 表决 权恢 复的 优先股股 东总 数（如有）0 前 10 名股 东持 股情 况 股东 名称 股东 性质 持股 比例 持股 数量 持有 有限 售条件的 股份 数量 质押 或冻 结情 况 股份 状态 数量 中国 农业 生产 资料集 团公 司 境内 非国 有法人 19.15%144,913,793 144,913,793 冻结 56,173,323 质押 88,740,470 广州 东凌 实业 投资集 团有 限公 司 境内 非国 有法人 11.05%83,649,2
7、77 0 冻结 20,000,000 牡丹 江国 富投 资中心（有限 合伙）其他 11.05%83,649,277 0 新疆 江之 源股 权投资 合伙 企业（有 限合 伙）境内 非国 有法人 7.94%60,086,206 60,086,206 冻结 41,317,239 质押 26,135,861 上海 劲邦 劲德 股权投 资合 伙企 业（有 限合 伙）境内 非国 有法人 7.47%56,551,724 56,551,724 冻结 21,921,297 质押 34,630,400 上海 凯利 天壬 资产管 理有 限公 司 境内 非国 有法人 3.74%28,275,862 28,275,86
8、2 冻结 10,960,649 质押 17,200,000 全国 社保 基金 五零三 组合 其他 2.91%22,000,018 0 上海 联创 永津 股权投 资企 业（有限合 伙）境内 非国 有法人 2.57%19,439,655 19,439,655 冻结 7,535,446 天津 赛富 创业 投资基 金（有限 合伙）境内 非国 有法人 2.57%19,439,655 19,439,655 冻结 7,535,446 智伟 至信 商务 咨询（北京）有 限公司 境内 非国 有法人 0.93%7,068,965 7,068,965 冻结 2,740,162 金诚 信集 团有 限 境内 非国 有0
9、.93%7,068,965 7,068,965 冻结 2,740,162 亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 5 公司 法人 重药 控股 股份 有限公 司 国有 法人 0.93%7,068,965 7,068,965 冻结 2,740,162 前 10 名无 限售 条件 股东 持股 情况 股东 名称 持有 无限 售条 件股 份数 量 股份 种类 股份 种类 数量 广州 东凌 实业 投资 集团 有限公司 83,649,277 人民 币普 通股 83,649,277 牡丹 江国 富投 资中 心（有 限合伙）83,649,277 人民 币普 通股 83,
10、649,277 全国 社保 基金 五零 三组 合 22,000,018 人民 币普 通股 22,000,018 中国 建设 银行 股份 有限 公司信 达澳 银匠 心臻 选两 年持有期 混合 型证 券投 资基 金 4,751,912 人民 币普 通股 4,751,912 招商 银行 股份 有限 公司 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基金 4,522,500 人民 币普 通股 4,522,500 鹏华 基金 建 设银 行 中国人寿 中 国人 寿保 险（集团）公司 委托 鹏华 基金 管理 有限公司 定增 组合 3,000,000 人民 币普 通股 3,000,000 鹏华 基金 交 通银 行 中
11、国人寿 财产 保险 中 国人 寿财产保 险股 份有 限公 司委 托鹏华基 金管 理有 限公 司多 策略绝对 收益 组合 2,660,000 人民 币普 通股 2,660,000 徐季 平 2,588,000 人民 币普 通股 2,588,000 戴夏 兴 2,434,063 人民 币普 通股 2,434,063 中国 工商 银行 股份 有限 公司信 达澳 银周 期动 力混 合型证券 投资 基金 2,138,750 人民 币普 通股 2,138,750 上述 股东 关联 关系 或一 致行动的 说明 1、新 疆江 之源 股权 投资 合伙 企业（有限 合伙）与 上海 凯利 天壬 资产 管理 有限公
12、司受 同一 实际 控制 人控 制。2、2019 年 7 月 8 日，股东 广州 东凌 实业 投资 集团 有限 公司 与牡 丹江 国富 投资中 心（有 限合 伙）签署 了 股份 转让 协议。东 凌实 业将 其持 有公 司股 份中的 83,649,277 股（占 公司 总股 本的 11.05%）以 协议 转让 的 方式 转让 给国富投 资。同时，东 凌实 业与 国富 投资 达成 一致 行动 关系，在 东凌 实业 与国富投 资共 同持 有公 司股 份期 间（无论 持有 的股 份数 量是 否发 生变 动，除非一方 不再 持有 标的 公司 股份），东 凌实 业将 作为 国富 投资 的一 致行 动人，在亚
13、钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 6 参与 公司 决策 等方 面与 国富 投资 的决 定保 持一 致（但决 策内 容是 针对 东凌实业 的诉 讼和 权利 主张 和/或 限制 转让 方的 股东 收益 权的 事项 除外）。3、徐 季平 先生 在股 东广 州东 凌实 业投 资集 团有 限公 司担 任董 事职 务。4、除 上述 情形 外,公 司未 知其 余股 东间 是否 存在 关联 关系 及是 否属 于 上市公 司持 股变 动信 息披 露管 理办 法 中规 定的 一致 行动 人的 情况。前 10 名股 东参 与融 资融 券业务情 况说 明（如有）公司 股东
14、 广州 东凌 实业 投资 集团 有限 公司 通过 普通 证券 账户 持有 公司 股份32,949,277 股，通 过投 资者 信用 证券 账户 持有 公司 股份 50,700,000 股，实 际合计 持有 公司 股份 83,649,277 股。公司前 10 名普 通股 股东、前 10 名无 限售 条件 普通 股股 东在 报告 期内 是否 进行 约定 购回 交易 是 否 公司前 10 名普 通股 股东、前 10 名无 限售 条件 普通 股股 东在 报告 期内 未进 行约 定购 回交 易。2、公司优先 股股 东总 数及前 10 名优 先股股 东持 股情 况表 适用 不 适用 亚钾 国际 投资（广
15、州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要 财务数据、财务指标发生变动的 情况及原因 适用 不 适用 单 位：元 合并资 产负 债表 项目 本报告 期末 上年度 末 变动比 率 变动原 因 货币 资金 242,315,325.03 346,286,673.34-30.02%主要 是由 于本 报告 期支 付老挝100 万吨/年钾 肥改 扩建 项目所 致。应收 账款 48,641,223.56 23,096,757.73 110.60%主要 是由 于本 报告 期钾 肥收入增 加所 致。预付 款项 67,629,853.40 14,994,718
16、.71 351.02%主要 是由 于本 报告 期预 付供应商 货款 增加 所致。在建 工程 221,086,576.61 129,924,539.16 70.17%主要 是由 于本 报告 期老 挝100万吨/年钾 肥改 扩建 项目 在建工程 项目 增加 所致。合同 负债 42,207,994.02 9,858,467.57 328.14%主要 是由 于本 报告 期预 收货款增 加所 致。合并利 润表 项目 本期发 生额（2021 年1-3 月）上期发 生额（2020 年1-3 月）变动比 率 变动原 因 营业 收入 125,467,336.10 81,222,250.93 54.47%主要 是
17、由 于本 报告 期钾 肥产品销 量增 加所 致。营业 成本 69,554,963.83 46,711,825.77 48.90%主要 是由 于本 报告 期钾 肥产品销 量增 加所 致。税金 及附 加 10,571,923.94 7,638,982.85 38.39%主要 是由 于本 报告 期钾 肥收入增 加相 应增 加税 费所 致。财务 费用-493,924.13-1,368,633.23 63.91%主要 是由 于本 报告 期利 息收入减 少所 致。信用 减值 损失-301,606.57 1,689,243.70-117.85%主要 是由 于本 报告 期计 提应收账 款坏 账准 备增 加所
18、致。所得 税费 用 7,032,995.97 3,279,646.13 114.44%主要 是由 于本 报告 期钾 肥 业务利 润 增 加所 致。合并现 金流 量表 项目 本期发 生额（2021 年1-3 月）上期发 生额（2020 年1-3 月）变动比 率 变动原 因 经 营活动产 生的现 金流量 净额 81,619,835.48 17,559,724.72 364.81%主要 是由 于本 报告 期购 买商品、接 受劳 务支 付的 现金 较上年同 期减 少所 致。亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 8 投 资活动产 生的现 金流量 净额-194,
19、710,901.43-3,865,439.41-4937.23%主要 是由 于本 报告 期购 建固定资 产增 加所 致。筹 资活动产 生的现 金流量 净额 9,367,086.14 124,234.44 7439.85%主要 是由 于本 报告 期取 得短期借 款所 致。汇 率变动对 现金及 现金等 价物 的影 响-247,368.50 1,465,400.75-116.88%主要 是由 于美 元汇 率变 动所致。现 金及现金 等价物 净增加 额-103,971,348.31 15,283,920.50-780.27%主要 是由 于本 报告 期投 资活动产 生的 现金 流量 净额 变动所致。二、
20、重要事项进 展情况及其影响和解决方案的分 析说明 适用 不 适用 1、发行股份 购买 资产 并募 集配套 资金 暨关 联交易-中 农钾肥 事项 进展 情况（1）2014 年3 月26 日，公司发 布重 大事 项停牌 公告，公司 股票自2014 年3 月26 日开始 筹划重 大事项停 牌。（2）2014 年8 月22 日，公 司 召开 第六 届董 事会 第四 次会 议，审 议通 过了 广州 东凌 粮油 股份 有限 公司发行 股份 购买 资产 并募 集配 套资 金暨 关联 交易 预案 及 相关 议案，公 司独 立董 事对 本次 重大 资产 重组 相关议案 发表 了事 前认 可意 见和 独立 意见。
21、（3）2014 年8 月22 日，公司 与发 行股 份购 买资 产交 易对 方签 订了 附条 件生 效的 非 公开 发行 股份 购买资产 协议；同日，公 司与 配套 资金 认购 方分 别签 订了 附 条件 生效 的股 份认 购协 议。（4）2014 年11 月21 日，公司 召开第 六届董 事会第 六次会 议，审 议通 过了 广州东 凌粮油 股份有 限公司发 行股 份购 买资 产并 募集 配套 资 金 暨关 联交 易报 告书 及 相关 议案，公 司独 立董 事对 本次 重大 资产 重组报告 书相 关议 案发 表了 独立 意见。（5）2014 年11 月21 日，公司 与发行 股份购 买资产 交
22、易对 方签订 了附 条件生 效的 非公开 发行股 份购买资 产补 充协 议 及 盈利 预测 补偿 协议。（6）2014 年11 月21 日，公司 与东凌 实业、赖宁昌、李朝 波分别 签订 了附 条件生 效的股 份认购 补充协议。（7）2014 年12 月10 日，公司 召开2014 年 第二次 临时股 东大会 审议通 过了 广州东 凌粮油 股份有 限公司发 行股 份购 买资 产并 募集 配套 资金 暨关 联交 易报 告书 及 相关 议案。（8）2015 年3 月19 日，公司 召开 第六 届董 事会 第十 一次 会议，审 议通 过了 关于 调整 公司 非公 开发 行股份购 买资 产并 募集 配
23、套 资金 暨关 联交 易方 案的 议案 等 相关 议案，公 司独 立董 事对 重组 方案 调整 相关 议案发表 了独 立意 见。（9）2015 年7 月21 日，公司 发布 了 关 于公 司发 行股 份 购买 资产 并募 集配 套资 金暨 关联 交易 事项 获得中国 证监 会核 准批 复的 公告，并于 同日 发布 了 广 州 东凌 粮油 股份 有限 公司 发行 股份 购买 资产 并募 集配套资 金暨 关联 交易 报告 书（修订 稿）、广州 东凌 粮 油股 份有 限公 司发 行股 份购 买资 产并 募集 配套 资金暨关 联交 易报 告书 摘要（修 订稿）及相 关法 律意 见书 和独 立财 务顾
24、问报 告等 文件。（10）2015 年8月4 日，公司 发布 了 关 于发 行股 份购 买 资产 并募 集配 套资 金暨 关联 交易 资产 过户 完成亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 9 的公 告 及 相应 法律 意见 书和 独立 财务 顾问 报告。中 农国 际钾 盐开 发有 限公 司完 成了100%股 权过 户至 东凌粮油名下 的工商变 更登记 手续，并于2015 年7 月31 日领 取了北 京市工 商行政管 理局签 发的 营业执 照，标的 资产 过户 手续 已全 部办 理完 成，公司 已持 有中 农国 际钾 盐开 发有 限公 司100%股 权
25、。（11）2015 年9 月23 日，公司 发布 发行股 份购买 资产并 募集配 套资 金暨关 联交易 实施情 况暨新 增 股份上 市报 告书 及相 应法 律 意见 书和 独立 财务 顾问 报告。公 司向 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 深圳 分公司提 交相 关登 记材 料，并 收到 了中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司深 圳分 公司 股份 登记 申请 受理 确认 书。本次 公司 向中 国农 业生 产资 料集 团公 司（以下 简称 中农 集团）、新 疆江 之源 股权 投资 合伙 企业（有 限合伙）等十 位发行 对象发 行股份 共计353,448,272 股，本 次新增 股份的
26、 上市首 日为2015 年9 月28 日，公司 总股本增 至762,903,272 股。（12）2016 年6 月30日、2016 年7 月6 日公司 分别接 到配套 募集资 金认 购方东 凌实业、赖宁 昌、李 朝波的 告知 函，获悉 东凌 实 业、赖宁 昌、李 朝波 均在 关于 核准 广州 东凌 粮油 股份 有限 公司 向中 国农 业生产资 料集 团公 司等 发行 股份 购买 资产 并募 集配 套资 金的 批复 的 有效 期间 内不 认购 本公 司重 大资 产重 组配套资金。根据公 司与配 套募 集资金 认购方 东凌实 业、赖 宁昌、李朝波 于2014 年8 月22 日 分别签 署的 附条件
27、生 效的 股份 认购 协议 中 第七 条 违约 责任（1）若 乙 方非 经甲 方同 意解 除本 协议 或未 能按 照本 协议 的约定如期 履行 足额 交付 认购 款项 义务 的，即构 成违 约，乙方 应向甲 方支 付本 协议 项下 约定 的 认 购金 额的10%作为违约 金。等 规定，东凌实 业、赖 宁昌、李朝波 放弃认 购配套 募集资 金的行 为违反 了附 条件生 效的股份 认购 协议 中 约定，需 承担 附 条件 生效 的股 份认 购协 议 中约 定的 违约 责任。2016 年8 月26 日，我公 司分别 向认购 方东凌 实业发 出关 于广州 东凌 实业投 资集团 有限公 司违反 股份认购
28、 协议 告知 函（东凌 国际【2016】第28 号）、向 认购 方赖 宁昌 先生 发出 关于 赖宁 昌先 生违 反股 份认购协 议告 知函（东 凌国 际【2016】第29 号）及 向认 购方 李朝 波先 生发 出 关 于李 朝波 先生 违反 股份 认购协议告知 函（东凌国 际【2016】第30号），我公 司认为 上述三 位认购 方 未按 照其各 自与我 公司签 署的附 条件 生效 的股 份认 购协 议 及 相应 的补 充协 议（如 有）的 约定 履行 如期 足额 交付 认购 款项 的义 务，已构成 违约，并分 别要 求三 位认 购方 向我 公司 支付 相应 的违 约金。2016 年9 月12
29、日，认购 方东 凌实 业及 赖宁昌先 生分 别发 来 对 的 复函，以及 对 的复 函，均认 为因 目标 项目 大部 分资 金未 落实 及钾 肥价 格发生较 大跌 幅，造 成其 不支 付募 集配 套资 金的 行为，不构 成违 约，不 应对 我司 承担 违 约 责任。2016 年10 月24日，公 司分别 向东凌 实业、赖宁 昌发出 对 的 复函、关于 赖宁 昌 先生 违反 股份 认购 协议 告知 函 的 复函 的回 复，明 确回 复：公司 对东 凌实 业、赖宁 昌在 复 函 中不 承担 违约 责任 的理 由不 予认 可，并敦 促东 凌实 业、赖宁 昌尽 快支 付违 约金。（13）2016 年6
30、 月29 日，公司 收到控 股股东 东凌实 业关 于提议 召开 广州东 凌国际 投资股 份有限 公司董事会 的函，提议 召开 董事会 审议 关于 聘请 中介 机构 对老挝100 万吨/年钾 肥项目 进行 专项 调查 并作 出评价的议 案。考虑 到老 挝100 万吨/年钾 肥建 设项 目进展 已与 预期 发生 较大 偏差，且钾 肥市 场等 项目 建设 的条件均 发生 较大 变化，公司 于2016 年7月7 日 召开 第六 届董 事会 第二 十八 次会 议审 议通 过了 关 于授 权公 司经营管理 层聘 请中 介机 构对 老挝100万吨/年 钾肥 项目进 行专 项调 查并 作出 评价 的议案，并授
31、 权公 司经 营管理层 具体 实施。随后，公 司 管理 层组 织人 员对 行业 内的 多家 专业 设计 研究 院进 行资 料搜 集、筛 选、对 比分析，经过 总经 理 办公 会议 多次 讨论，根据 市场 化标 准及 筛选 对象 的专 业权 威性、独立 性的 考量，最终 决定聘请 化工 部长 沙设 计研 究院 担任 评估 机构 开展 对老 挝100 万吨/年 钾肥 项目 及原 可研 报告 的评 估工 作。（14）2017 年2月26 日，公 司召 开第 六届 董事 会第 三十 三次 会议，审议 通过 了 关 于同 意 中 农钾 肥有限公司 老挝 甘蒙东 泰矿 区100 万吨/年钾盐 开采 加工
32、项目可 行性 研究报 告的 评估 报告 的议 案、关于 对老挝100 万吨/年 钾肥 扩建项 目出 具全 面系统 的施 工设 计方案 的议 案、关于 对中农 钾肥 项目 后续事 项拟 采取风险 防范 措施 的议 案，基于 中 农钾 肥有 限公 司老 挝甘 蒙东 泰矿 区100 万吨/年 钾盐 开采 加工 项目 可行 性研究报 告的 评估 报告 提出 的原 技术 方案 和设 计方 法存 在缺 陷等 问题，公司 将进 一步 深入 研究 分 析，并 对老亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 10 挝100 万吨/年钾 肥扩建 项目 进行 全面 系统 的初
33、步设计 及施 工图 设计，继 续推 进钾肥 项目 建设 工作。针 对目前中 农钾 肥项 目存 在的 各项 风险，董事 会授 权公 司经 营 管理 层对 关于 发行 股份 购买 中农 钾肥 项目 资产 涉及的协 议与 承诺 相关 事宜 采取 相应 的风 险防 范措 施，维护 公司 及全 体股 东的 合法 权益。（15）2017 年3 月，公 司就 中农 集团 等十 方在 公司 非公 开发 行股 份购 买中 农国 际钾 盐开 发有 限公 司100%股权 的重 大资 产重 组中 的纠 纷事 项，向北 京市 高级 人民 法院 提起 诉讼 并申 请财 产保 全。北京 高院 已就 公司与中 农集 团等10
34、 家 被告 关于 公司 重大 资产 重组 纠纷 事项 进行 立案，且 北京 高院 已对 公司 申请 财产 保全 事项出具 民 事裁 定书。（16）2017 年3 月，公 司就东 凌实业、赖宁 昌、李 朝波放 弃认购 公司 非公开 发行股 份购买 中农国 际钾盐开 发有 限公 司100%股 权重 大资 产重 组的 配套 新增 资本 纠纷 事项，分 别向 广州 市中 级人 民法 院、广东 自由贸易 区南 沙片 区人 民法 院提 起诉 讼。（17）2017 年3 月29 日，公司 召开第 六届董 事会第 三十四 次董事 会，审议 第六届 董事会 换届事 宜的议案。鉴 于前 述案 件可 能导 致中 农
35、集 团等 十家 交易 对 方所 持有 的公 司股 权的 权属 存在 较大 的不 确定 性和争议，若在 此情 形下 提名 和选 举董 事，可 能会 产生 严重 的利 益冲 突和 公平 性问 题，从而 影响 公司 董事 会的相关 决定，进 而 可能 对 盈 利预 测补 偿协 议 能 否切 实执 行，并 对相 关诉 讼纠 纷能 否有 效开 展等 后续 重要事项 造成 影响。为了 维护 全体 股东 权益，体现 公司 股东 表决 权的 公平 性，也为 了保 持公 司经 营决 策层 的稳定性 和持 续性，并依 法有 效 地对 相关 业绩 对赌 方进 行责 任追 究及 业绩 赔偿，经 第六 届董 事会 第三
36、 十四 次会议现 场讨 论并 决定，同意 延 长第 六届 董事 会任 期至 公司 与中 农集 团等 十家 交易 对手 方所 签署 的 盈利 预测补偿 协议 履 行完 毕为 止。（18）2017 年4月7 日，公司 收到 深圳 证券 交易 所公 司管 理部 下发 的 关于 对广 州东 凌国 际投 资股 份有限公 司的 关注 函（公 司部 关注 函2017 第47 号）（以下 简称 关注 函），针 对关 注函 中涉 及中 农钾 肥事项的 问题，公 司向 深圳 证券 交易 所公 司管 理部 做出 了回 复。（19）2017 年4 月11 日，公司 收到公 司股东 中农集 团向公 司董事 会、董事会
37、秘书发 来的 关于开 展广州东凌国际投资股份 有限公司董事会 换届选举工作并 公开征集公司 董事会董事候选 人的通知 函（下称 通 知函），公 司 就 通知 函 的相 关内 容向 中农 集团 作出 了书 面回 复，认为 中农 集团 公开 征集 公司董事 会董 事候 选人 拟开 展公 司董 事会 换届 选举 工作，违反 非公 开发 行股 份购 买资 产补 充协 议 相 关规 定，及中 农集 团无 权直 接决 定董 事换 届选 举的 程序、选 举方 式等 内容。（20）2017 年4 月27 日，公司 收到股 东中农 集团向 公司董 事会发 出的 关于 提请广 州东凌 国际投 资股份有 限公 司董
38、 事会 召开 公司2017 年度 第一 次临 时股 东大 会的 通知，提请 公司 董事 会召 开公 司2017 年 度第一次 临时 股东 大会 审议 董事 会换 届选 举相 关议 案。（21）2017 年5月3 日，公司 收到 股东 东凌 实业 向公 司董 事会 发来 的 关于 公司 应立 即制 止中 农集 团及国购 公司 有关 行为 的函，东凌 实业 要求 公司 制止 中农 集团 及国 购产 业提 请董 事会 换届 选举 相关 事宜。（22）2017 年5月4 日，公司 收到 股东 中农 集团 向公 司董 事会 发来 的 关于 对东 凌实 业滥 用权 力侵 害中国农 业生 产资 料集 团公
39、司合 法股 东权 利的 回复 函，中 农集 团对 东凌 实业 的 关于 公司 应立 即制 止中 农集团及 国购 公司 有关 行为 的函 予 以回 复。（23）2017 年5月5 日，公 司 召开 第六 届董 事会 第三 十六 次会 议，经 与会 董事 现场 讨论 并决 定，不 同意中农 集团 提请 召开2017 年第 一次 临时 股东 大会 审议 关于 公司 董事 会换 届选 举的 议案。（24）公司 监事 会收 到股 东 中农 集团 向公 司监 事会 发出 的 关于 提请 广州 东凌 国际 投资 股份 有限 公司监事 会召 开公 司2017 年 度第 一次 临时 股东 大会 的通 知，提 请
40、公 司监 事会 召开 公司2017 年度 第一 次临 时股东大 会审 议董 事会 换届 选举 相关 议案。亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 11（25）2017 年5 月11 日，公司 召开第 六届监 事会第 二十五 次会议，监事 会决定 召集并 主持公 司2017 年度第 一次 临时 股东 大会 审议 中农 集团 提 交 的关 于公 司董 事会 换届 选举 的相 关议 案，但需 待中 农集 团按 规定对候 选人 等事 宜完 善后 依法 发出 公司2017 年度 第一 次临 时股 东大 会通 知。（26）2017 年5 月11 日，公司 收到深
41、交所公 司管理 部下发 的关注 函，要求公 司对第 六届董 事会第 三十六次 会议 做出 的决 议（不 同意 中农 集团 提请 召开2017 年第 一次 临时 股东 大会）予以 补充 说明。同时，深交所亦对中 农集团、国购 产业 下发关 注函。2017 年5 月24 日，三 方对关 注函涉 及的内 容予 以回复 并披露，同时律 师发 表了 法律 意见。（27）2017 年5 月15 日，公司 收到深 圳证券 交易所 公司管 理部下 发的 关于 对广州 东凌国 际投资 股份有限 公司 监事 会和 中国 农业 生产 资料 集团 公司 的关 注函，要求 公司 对第 二十 五次 监事 会作 出的 决议
42、 予以补充解释 说明。2017 年5 月27 日，公 司监 事会及 中农集 团对深 交所关 注函予 以回复 并披 露，同 时律师 发表了法 律意 见。（28）2017 年6月7 日，公司 召开 第六 届监 事会 第二 十六 次会 议，审议 通过 关于 聘请 中介 机构 对提 名董事候 选人 身份 及任 职资 格等 进行 核查 认定 并出 具法 律意 见书 的议 案，出于 尽职 及谨 慎原 则，公司 监事 会拟聘请 广东 诺臣 律师 事务 所对 提名 董事 候选 人身 份及 任职 资格 等进 行核 查认 定并 出具 法律 意见 书。核查 完毕后，公司 监事 会将 发出 召开2017 年第 一次
43、临时 股东 大会 的通 知。（29）2017 年6月8 日，公司 召开 第六 届董 事会 第三 十八 次会 议，审议 公司 于2017 年6 月7 日收 到公 司股东中农集团向公司董事 会发出的关于 广州东凌国际投 资股份有限公司2016 年年度 股东大会的临时 提 案函，提 请公司 董事会 增加2016 年 年度股 东大会 临时 提案对 公司董 事会进 行换届 选举。经与会 董事 审议，董事 会不 同意 将中 农集 团提 请的 临时 提案 提交 公司2016 年年 度股 东大 会审 议，律师 对此 发表 了法 律分 析意见。（30）2017 年6月14 日，公 司召 开第 六届 董事 会第
44、三十 九次 会议，审议 公司 于2017 年6 月12 日 晚收 到公司股东中农集团向公 司董事会发出的 中国农业生产 资料集团公司 关于广州东凌国 际投资股份有限 公司2016 年年 度股东 大会的 临时提 案函（中农函 字201729 号、中 农函字201730 号、中农 函字201731 号、中农 函字201732 号），提请 公司 董事 会增 加2016 年 年度 股东 大会 分别 审议 下列 临时 提 案：（1）关于 提请罢免 徐季 平监 事职 务的 议案；（2）关 于不 予确 认周 华萍 女士 为公 司监 事的 议案；（3）关于 补选 公司 监事的议案（一）；（4）关于补 选公司
45、监事的 议案（二）。经与 会董事 审议，董事会 不同 意将中 农集团 提请的临 时提 案提 交公 司2016 年 年度 股东 大会 审议，律 师对 此发 表了 法律 分析 意见。（31）2017 年6月17 日，公 司召 开第 六届 董事 会第 四十 次会 议，审 议公 司于2017 年6 月15 日晚 收到 公司股东 中农 集团 向公 司董 事会 发出 的 中 国 农 业生 产资 料 集团 公司 关于 广州 东凌 国际 投资 股份 有限 公司2016年年 度股 东大 会的 临时 提案 函（中 农函 字201733 号、中农 函字201734 号，下称 提案 函），提请 公司董事会增 加201
46、6 年年 度股东 大会分 别审议 下列临 时提 案：（1）关于 提请股 东大会 确认 第六届 董事会 第三十四 次会 议决 议第 十四 项内 容无 效的 议案；（2）关于 提 请股 东大 会确 认中 国农 业生 产资 料集 团公 司于2017年6月12日向2016 年年 度股东 大会所 提出 的各项 提案属 于股东 大会审 议权限 并提交 本次 股东大 会的议 案。经与 会董 事审 议，董 事会 不 同意 将中 农集 团提 请的 临时 提案 提交 公司2016 年年 度股 东大 会审 议，律师 对此发表 了法 律分 析意 见。（32）公 司于2017 年6 月26日 召开2016 年年 度股东
47、 大会，其中关 于2016 年 度董事 会工作 报告 的议案、关于 2016 年度 监事 会工 作报 告 的 议案、关 于 2016 年 年度 报告 及其 摘要 的议 案及 关于 续聘 财务审计 机构 和内 部控 制审 计机 构的 议案 四项 均被 否决。对此，深交 所下 发关 注函，要 求公 司向 对以 上议 案投出反 对票 和弃 权票 的主 要 股 东了 解其 投出 反对 票或 弃权 票的 具体 原因，并 核查 相关 议案 内容 是否 存在 不规范之 处；说 明上 述各 项议 案被 股东 大会 否决 对公 司的 具体 影响，以及 拟采 取的 消除 相关 影响 的 措施。2017年7月6 日
48、，公 司对 深交 所关 注函 予以 回复 并披 露，同时 律师 发表 了法 律分 析意 见。亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告全 文 12（33）2017 年7 月14 日，公司 披露了 关于 重大诉 讼的进 展公告，就中农 集团等 十方在 公司非 公开发行 股份 购买 中农 国际 钾盐 开发 有限 公司100%股权 的重 大资 产重 组中 的增 资纠 纷事 项，公司 收到 北京 高院下达 的传 票，本案 于2017 年9 月5 日开 庭审 理。（34）2017 年7 月21 日，公司 收到广 州市南 沙区人 民法院 发来的 应 诉通知 书、举证 通知书
49、 及原告中 农集团 的 起诉 状、证据 清单（2017）粤0115 民初3116 号 等相 关文 件，中 农集 团请求 南沙 法院判令 确认 公司 做出 的 广 州 东凌 国际 投资 股份 有限 公司 第六 届董 事会 第三 十四 次会 议决 议 第14 项决 议内容无 效，并判 令公 司承 担全 部诉 讼费 用。（35）2017 年7 月26 日，公司 收到广 州市南 沙区人 民法院 发来的 应 诉通知 书、举证 通知书、传票 及原 告中 农集 团的 起诉 状、证据 清单（2017）粤0115 民初3168、3169 号 等 相关文 件，股东中农 集团 请求 南沙 法院 判令 撤销 公司 第
50、六 届董 事会 第三 十九 次会 议决 议、第六 届董 事会 第四 十次 会议 决议，并判 令公 司承 担本 案的 全部 诉讼 费用。（36）2017 年7 月27 日，公司 召开第 六届监 事会第 二十八 次会议，审 议中农 集团提 请公司 监事会 起诉公司 部分 董事 及董 事会 秘书 事宜。经与 会监 事审 议，不 同意 起诉 公司 部分 董事 及董 事会 秘书，广 东正 平天成对 此发 表了 法律 分析 意见。（37）2017 年8 月11 日，公司 召开第 六届监 事会第 二十九 次会议，审 议中农 集团提 请公司 监事会 起诉广东 正平 天成 律师 事务 所事 宜。经与 会监 事审
