1、潍柴重机股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 1 证券代码：000880 证券简称：潍柴重机 公告编号：2016-031 潍柴重机股份有限公司 2016 年 第 三 季 度 报 告 正 文 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负 责 人 徐 宏、主 管 会 计
2、 工 作 负 责 人 曲 洪 坤 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)白 国 伟 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。潍柴重机股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 2 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）3,427,867,057.50 3,447,613,940.48-0.57%归属于上市公司股东的净资产（元）1,305,963,280.86
3、1,283,548,324.19 1.75%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）407,624,578.24-23.74%1,286,134,366.79-26.49%归属于上市公司股东的净利润（元）5,266,304.33 220.64%20,785,291.69-12.42%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）3,657,594.70 727.38%12,385,717.36-35.70%经营活动产生的现金流量净额（元）-89,808,450.96-49.04%基本每股收益（元/股）0.0191 223.73%0.07
4、53-12.44%稀释每股收益（元/股）0.0191 223.73%0.0753-12.44%加权平均净资产收益率 0.40%0.27%1.61%-0.27%单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）6,306.73 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）5,299,610.93 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,567,890.32 减：所得 税影响额 1,479,608.62 少数股东权益影响额（税后）-5,374.97 合计 8,399,574.33-对公司根据 公开发行证
5、券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性 损益的项目的情形。潍柴重机股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 3 二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 总数及 前 10 名 股东 持 股 情况表
6、单位：股 报告期末普通股股东总数 15,786 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 潍柴控股集团有限公司 国有法人 30.59%84,465,500 84,465,500 潍坊市投资集团有限公司 国有法人 20.46%56,500,000 56,500,000 质押 28,250,000 山东省国有资产投资控股有限公司 国有法人 3.82%10,547,394 0 前海人寿保险股份有限公司-自有资金华泰组合 其他 2.23%6,148,554 0 中国建设银行
7、股份有限公司-华商双债丰利债券型证券投资基金 其他 2.22%6,125,879 0 前海人寿保险股份有限公司-海利年年 其他 0.90%2,486,537 0 中国工商银行股份有限公司-鹏华改革红利股票型证券投资基金 其他 0.87%2,394,377 0 吴海燕 境内自然人 0.77%2,113,542 0 招商证券股份有限公司 国有法人 0.50%1,377,563 0 靖涛 境内自然人 0.44%1,216,200 0 前 10 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 山东省国有资产投资控股有限公司 10,547,394 人民币普通股 1
8、0,547,394 前海人寿保险股份有限公司-自有资金华泰组合 6,148,554 人民币普通股 6,148,554 中国建设银行股份有限公司-华商双债丰利债券型证券投资基金 6,125,879 人民币普通股 6,125,879 前海人寿保险股份有限公司-海利年年 2,486,537 人民币普通股 2,486,537 中国工商银行股份有限公司-鹏华改革红利股票型证券投资基金 2,394,377 人民币普通股 2,394,377 吴海燕 2,113,542 人民币普通股 2,113,542 招商证券股份有限公司 1,377,563 人民币普通股 1,377,563 靖涛 1,216,200 人民
9、币普通股 1,216,200 田洪 1,162,767 人民币普通股 1,162,767 潍柴重机股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 4 杨俊侃 1,118,100 人民币普通股 1,118,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 前海人寿保险股份有限公司自有资金华泰组合与前海人寿保险股份有限公司海利年年同属前海人寿保险股份有限公司；公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）前 10 名普通股 股东中吴海燕、田洪分别通过投资者信用交易担保证券账户持有 2,087,
10、242 股、1,162,767 股。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、优 先股 股东 总 数 及前 10 名 优先 股 股东 持 股 情况表 适用 不适用 潍柴重机股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 5 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用（1）资产负债表 报表项目 期末余额 期初余额 变动金额 变动幅度（%）注释 应收票据 22,0
11、70,037.32 79,267,750.25-57,197,712.93-72.16%注释1 预付款项 7,917,540.05 15,222,505.37-7,304,965.32-47.99%注释2 其他应收款 3,277,182.48 2,160,540.79 1,116,641.69 51.68%注释3 其他流动资产 7,556,230.63 5,798,766.87 1,757,463.76 30.31%注释4 预收款项 50,507,300.85 77,502,439.47-26,995,138.62-34.83%注释5 应交税费 9,779,121.14 33,531,280.
12、79-23,752,159.65-70.84%注释6 递延收益 140,811,362.15 105,897,346.68 34,914,015.47 32.97%注释7 注释1：主要是报告期银行承兑汇票到期所致；注释2：主要是报告期材料预付款减少所致；注释3：主要是报告期员工备用金增加所致；注释4：主要是报告 期留抵增值税增加所致；注释5：主要是报告期预收款转货款增加所致；注释6：主要是报告期完成增值税上缴所致；注释7：主要是报告期收到政府补助所致。（2）利润表 报表项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动幅度（%）注释 财务费用-3,636,778.11-10,938,345.00 7,3
13、01,566.89 66.75%注释1 资产减值损失 12,798,739.15 1,929,959.91 10,868,779.24 563.16%注释2 营业外收入 9,892,154.78 5,508,900.31 4,383,254.47 79.57%注释3 所得税费用-827,500.94 1,222,631.53-2,050,132.47-167.68%注释4 注释1：主要是报告期汇兑损益增加所致；注释2：主要是报告期计提坏账准备较上年同期增加所致；注释3：主要是报告期确认产业转型升级项目补助收益所致；注释4：主要是报告期利润总额较上年同期减少所致；（3）现金流量表 报表项目 本期
14、金额 上期金额 变动金额 变动幅度（%）注释 经营活动产生的现金流量净额 89,808,450.96 176,219,980.58-86,411,529.62-49.04%注释1 投资活动产生的现金流量净额 472,616.49-147,106,289.91 147,578,906.40 100.32%注释2 现金及现金等价物净增加额 90,603,019.59 29,113,690.67 61,489,328.92 211.20%注释3 注释1：主要是报告期销量减少，经营活动现金流入减少所致；潍柴重机股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 6 注释2：主要是报告期固定资产投资减少所致；注
15、释3：主要是报告期经营活动和 投资活动现金流出减少所致。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 三、公 司、股 东、实 际控 制 人、收购 人、董 事、监 事、高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方 在 报 告 期内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕 的 承诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺 期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 潍柴控股集团有限公司（原潍坊柴油机厂）关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 本次资产置换完成后，本厂与上市公司关联
16、关系存续期间，不进行与上市公司及其控股子公司相同的业务，不开展与上市公司及其控股子公司有利益冲突的经营活动；本厂保证将采取合法及有效的措施，确保本厂实际控制的其它公司、企业与其他经济组织不从事与上市公司及其控股子公司相同或相似的业务。2006 年 07月 18 日 长期 正在履行，无违背承诺情形。承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说 明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 无 四、对 2016 年 度 经 营业 绩 的 预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适 用 不适用 五、证 券 投资 情 况 适用 不
17、适用 公司报告期不存在证券投资。潍柴重机股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 7 六、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。七、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 09 月 08 日 实地调研 机构 详情见 2016 年 9 月 8 日发布于深圳证券交易所互动易（http:/）上的 潍柴重机：2016 年 9 月 8 日投资者关系活动记录表 八、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。九、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。董事长：徐宏 潍柴重机股份有限公司董事会 二一六年十月二十七日
