1、证 券代 码：600366 证券 简称：宁波 韵升 编号：2021-042 宁 波 韵升 股 份有 限 公司 关 于 使用 闲 置自 有 资金 委 托理 财 的进 展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：赎回理财 受托 方：宁 波 银行股份 有限 公司、招 商银行股 份有 限公司、中国光大银行股份有限公司、易方达基金管理有限公司、浙商证券资产管理有限公司、华安证券股份有限公司、中信建投期货管理有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券资产管理有限公司。本次赎回理财金额：人民币 7
2、3,100.00 万元。本次赎回理财收益：人民币1,771.83 万元。赎回理财 产品 名称：净 值活期理 财（合格投 资 者专属）、招 商银行 朝 招金（多元稳健型）理财计划、光银现金 A、裕丰回报债券型基金、金惠瑞成1 号 1 期、季季赢 1 号 集合资产管理计划、金惠瑞成 1 号 2 期、中信 建投期货-固益联-转债 3 号集合资产管理计划、周周购（273 天）滚动持有第 1 期债券型资管产品、稳盛 12 号集合资产管理计划、稳盛 3 号集合资产管理计划、稳盛 1 号集合资产管理计划、中信建投期货-固益联 9 号、丰华债券型基金、旭利1 号。委托理财 受托 方：招 商 银行股份 有限 公
3、司、宁 波银行股 份有 限公司、华安证券股 份有 限公司、光大兴陇 信托 有限责 任 公司、方 正证 券股份 有 限公司、易方达基金管理有限公司、浙江静一资产管理有限公司。本次委托理财金额：人民 币39,200.00 万元。委托理财 产品 名称：招 商银行朝 招金（多元 稳 健型）理 财计 划、净值活期理财（合格投资者专属）、季季赢 1 号集合 资产管理计划、深汇集合资金信托计划、稳盛 1 号集合资产管理计划、稳盛 3 号集合资产管理 计划、稳盛11 号集合资产管理计划、裕丰回报债券型基金、丰华债券型基金、静一资产三号私募基金。集合资产 管理 计划委 托 理财期限：定 期理财 产 品为一年 以
4、内；活期 理 财产品无固定期限。履行的审议程序：2021 年4 月6 日公司第九届董事会第 二十 次会议审议通过 关于授权经理层开展委托理财业务的议案，并于2021 年4 月 28 日召开的2020 年年度股东大会上审议通过。一、本 次委 托理财 到期 赎回的 情况 受托方 产品名称 协 议 签 订日 申购金额（万元）预期年化收益率 产 品 到 期日 赎回金额（万元）投 资 收 益（万 元）宁波银行 股份有限公司 净值活期 理财（合 格投资者专属）本产品在 开放时 段的申购当 日起息 11,400.00 2.58%无固定期 限 11,400.00 18.06 招商银行 股份有限公司 招商银行
5、朝招金（多元稳健型）理财计 划 本产品在 开放时 段的申购当 日起息 7,200.00 2.67%无固定期 限 7,200.00 7.54 中国光大 银行股份有限 公司 光银现金 A 本产品在 开放时 段的申购当 日起息 9,000.00 3.00%无固定期 限 9,000.00 29.91 易方达基 金管理有限公 司 裕丰回报 债券型 基金 2021/3/3 2,000.00/2021/9/10 2,000.00 76.06 浙商证券 资产管理有限 公司 金惠瑞成 1 号 1 期 2021/4/7 3,000.00 4.50%2021/8/2 3,000.00 49.08 华安证券 股份有限
6、公司 季季赢 1 号集合资产管理计划 2021/4/7 5,000.00 5.30%2021/8/3 5,000.00 93.50 浙商证券 资产管理有限 公司 金惠瑞成 1 号 2 期 2021/2/25 3,000.00 4.50%2021/8/23 3,000.00 74.27 中信建投 期货管理有限 公司 中 信 建 投 期 货-固 益 联-转债 3 号集合资 产管理计划 2020/8/25 5,500.00 5.10%2021/8/25 5,500.00 326.68 浙商证券 资产管理有限 公司 周周购（273 天）滚动持有第 1 期债券型资管产品 2020/11/30 10,00
7、0.00 4.75%2021/8/30 10,000.00 376.65 方正证券股份有限公司 稳盛 12 号集合资 产管理计划 2020/9/2 2,000.00 4.60%2021/8/31 2,000.00 100.94 方正证券 股份有限公司 稳盛 3 号集合资产管理计划 2021/3/3 2,500.00 4.70%2021/8/31 2,500.00 61.55 方正证券 股份有限公司 稳盛 1 号集合资产管理计划 2021/3/3 2,500.00 4.80%2021/8/31 2,500.00 62.25 中信建投 期货管理有限 公司 中 信 建 投 期 货-固 益 联9 号
8、2020/9/10 3,000.00 4.60%2021/9/9 3,000.00 165.06 易方达基 金管理有限公 司 丰华债券 型基金 2021/7/29 3,000.00/无固定期 限 0.00 122.19 广发证券 资产管理有限 公司 旭利 1 号 2020/8/7 4,000.00 4.80%2021/7/22 4,000.00 208.11 合计 73,100.00 70,100.00 1,771.83 注：中信 建投期 货-固益联 9 号于 2021 年9 月 9 日到期，本息资 金于 2021 年 9 月 15 日到账；易方达丰 华债券 型基金 本次 投资收益 为分红，未
9、做 理财 赎回。二、本 次委 托理财 概况（一）委托理财目的 为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金委托理财。（二）资金来源 资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。额度不超过 15 亿元，在该额度内资金可循环滚动使用。（三）委托理财产品的基本情况 受 托 方 名称 产品类型 产品名称 金额（万元）预计年化收益率 预计收益金额（万元）产品期限 收益类型 是否构成关联交易 招商银行 股份有限公司 银行理财 产品 招商银行 朝招金（多元稳 健型）理财计划 7,200.00 2.67%/无固定期 限 浮动
10、收益型 否 宁波银行 股份有限公司 银行理财 产品 净值活期 理财（合格投资者 专属）6,000.00 2.58%/无固定期 限 浮动收益型 否 华安证券股份有限公司 券商资管 产品 季季赢 1 号集合 资产管理计 划 5,000.00 5.30%/无固定期 限，每 周二可赎回 浮动收益型 否 光大兴陇 信托有限责任 公司 信托产品 深汇集合 资金信 托计划 4,000.00 5.50%107.89 2021/8/26-2022/2/21 浮动收益型 否 方正证券 股份有限公司 券商资管 产品 稳盛 1 号集合资 产管理计划 3,000.00 4.80%71.41 2021/9/8-2022/
11、3/8 浮动收益型 否 方正证券 股份有限公司 券商资管 产品 稳盛 3 号集合资 产管理计划 2,000.00 4.70%46.61 2021/9/8-2022/3/8 浮动收益型 否 方正证券 股份有限公司 券商资管 产品 稳盛 11 号集合资产管理计 划 2,000.00 4.60%68.56 2021/9/8-2022/6/7 浮动收益型 否 易方达基 金管理有限公 司 公募基金 产品 裕丰回报 债券型 基金 2,000.00/无固定期 限 浮动收益型 否 易方达基 金管理有限公 司 公募基金 产品 丰华债券 型基金 3,000.00/无固定期 限 浮动收益型 否 浙江静一 资产管理有
12、限 公司 私募基金 产品 静一资产 三号私 募基金 5,000.00 6.00%/无固定期 限 浮动收益型 否 合计 39,200.00（四）公司对委托理财相关风险的内部控制 使用自有资金委托理财的事项由公司董事会授权经理层具体实施。财务部根据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并进行投资的初步测算，提出方案后按公司核准权限进行审核批准。（1）严 格遵守 审慎投 资原则，筛选发 行主体，选择信 誉好、有能力 保障资金安全的发行机构。（2）财务部建立投资台 账，做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取
13、保全措施，控制投资风险。（3）内 部审计 部门负 责对公司 购买理 财产品 的资金使 用与保 管情况 进行审计、监督及检查；根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。（5）公 司董事 会将根 据上海证 券交易 所的有 关规定，及时履 行信息 披露义务。三、本 次委 托理财 的具 体情况（一）委托理财合同主要条款及资金投向 产品名称 购买主体 金额（万元）预 计 年 化收益率 收 益 起 计日 收 益 到 期日 招商银行 朝招金（多元稳健型）理财计 划 宁波韵升 股份有 限公司 7,200.00 2
14、.67%本产品在 开放时 段的申购当 日起息 无固定期 限 净值活期 理财（合格投资者专属）宁波韵升 磁体元 件技术有限公司 3,000.00 2.58%本产品在 开放时 段的申购当 日起息 无固定期 限 净值活期 理财（合格投资者专属）宁波韵升 股份有 限公司 3,000.00 2.58%本产品在 开放时 段的申购当 日起息 无固定期 限 季季赢 1 号集合 资产管理计划 宁波韵升 股份有 限公司 5,000.00 5.30%2021/8/18 无固定期 限 深汇集合 资金信 托计划 宁波韵升 股份有 限公司 4,000.00 5.50%2021/8/26 2022/2/21 稳盛 1 号集
15、合资 产管理计划 宁波韵升 股份有 限公司 3,000.00 4.80%2021/9/8 2022/3/8 稳盛 3 号集合资 产管理计划 宁波韵升 股份有 限公司 2,000.00 4.70%2021/9/8 2022/3/8 稳盛11 号集合资产 管理计划 宁波韵升 股份有 限公司 2,000.00 4.60%2021/9/8 2022/6/7 裕丰回报 债券型 基金 宁波韵升 股份有 限公司 2,000.00/2021/7/29 无固定期 限 丰华债券 型基金 宁波韵升 股份有 限公司 3,000.00/2021/7/29 无固定期 限 静一资产 三号私 募基金 宁波韵升 股份有 限公司
16、 5,000.00 6.00%2021/8/25 无固定期 限 合计 39,200.00 1、招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划 产品名称 招商银行 朝招金（多元 稳健 型）理财 计划 产品代码 7007 投资及收 益币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 银行理财 产品 购买金额 7200 万 起息日 本产品在 开放时 段的申 购当 日起息 到期日 长期，可 在每一 个交易 所的 交易日进 行赎回 持有天数 首次开放 日后的 每一个 交易 所交易日（银行 公告暂 停开 放的日期 除外）可进行申 购及赎 回，投 资人 可在每个 开放赎 回日的 9:30 至 16：30 申请赎
17、回产品 份额。预期年收 益率 最近一期 七日年 化收益 率 2.67%收益计算 方式 当日理财 计划份 额收益 率（年化）=当日 理财计 划实际 收 益/当日理财 计划总份额365；投资者当 日持有 的本理 财计 划余额 投资者 上一日 持有 的本理财 计划余额（投 资者当 日认购 或 申购并经 确认的 本理财 计划 的金额 投资者当日赎回 并经确 认的本 理财 计划的金 额）；投资者的 当日理 财收益 该 投资者当 日持有 的本理 财计 划余额 当日理财计划 收益率（年率）365；投资者总 收益 自理财 计划 申购确认 日（如为 理财计 划 认购则为 理财计划成立日）起至 赎回确 认日（不含
18、该 日）或 理财计 划到 期日（不 含该日）期间相应 理财计 划资金 每日 的当日理 财收益 之总和。杠杆率 本理财产 品总资 产/理财产 品净资产 不超过 140%投资范围 本理财计 划资金 主要直 接或 间接投资 于各类 银行存 款、拆放同业、银行间和交易 所市场 的金融 资产 和金融工 具，包 括但不 限于 银行存款、大额存单、债券、同业 存单、资 产支持证 券、买入返 售资产，以及 货币市 场基金、以 货币市 场工具、标 准化债权 资产为 标的的 资管 产品等其 它符合监管要求 的固定 收益类 金融 资产和金 融工具。其中，现 金或者到 期日在一年以内 的国债、中央银 行 票据和政 策
19、性金 融债券 不低 于产品净 资产的 5%。2、宁波银行净值活期理财（合格投资者专属）产品名称 宁波银行 净值活 期理财（合 格投资者 专属）产品代码 8007 投资及收 益币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 银行理财 产品 购买金额 6000 万 起息日 本产品在 开放时 段的申 购当 日起息 到期日 长期，可 在每一 个银行 工作 日进行赎 回 持有天数 产品存续 期内，除国家 法定 节假日和 休息之 外的银 行工 作日为产 品开放日，产品 开放日 内，可 对产 品进行赎 回。预期年收 益率 最近一期 七日年 化收益 率 2.58%收益计算 方式 申购金额/申 购当日
20、产品净 值赎回 当日产 品净值-申 购金额 杠杆率 本产品的 杠杆率 不超过 140%投资范围 主要投资 于境内 市场固 定收 益类金融 工具，包括银 行存 款、货币 市场工 具、债券等标 准化权 类资产，公 募资产管 理产品 和非标 准化 债权资产，以及 通过其他具 有专业 投资能 力和 资质的受 金融监 督管理 部门 监管的机 构发行的资产管 理产品 所投资 的前 述资产。3、华安证券季季赢 1 号集合资产管理计划 产品名称 华安证券 季季赢 1 号集 合资 产管理计 划 产品代码 BB8001 投资及收 益币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 券商理财 产品 购买金额
21、5000 万 起息日 2021 年8 月18 日 到期日 长期，每 周二为 开放期 持有天数（天）长期，每 周二为 开放期 业绩报酬 计提基 准 5.30%收益计算 方式 年化收益 率=（业绩报 酬计 提日的份 额累计 净值-上一 个发生业 绩报酬计提日的 份额累 计净值）/上一个发 生业绩 报酬计 提日 的份额净值*365/上一个发生业 绩报 酬计提日 到本次 业绩报 酬计 提日的天 数*100%杠杆率 参与债券 正回购 金额不 得超 过该计划 资产净 值的 100%投资范围 投资范围：（1）本集合 计划投 资于国 内依法发 行的国 债、各 类金 融债（含 次 级债、混合 资本债）、中 央银
22、 行票据、企业债 券、公 司债 券（含非 公开发行公司 债）、可 转债、可交换债、债券 型基金、分 级基金优 先级、资产证券 化产品、现 金、债券逆回 购、银行存 款、同 业存单、超短 期融资券、短 期融资 券、中期 票据、非公开 定向债 务融 资工具、货 币市场基金及 中国证 监会允 许本 集合计划 投资的 其 他固定 收益类产 品，可参与债券 正回购。投资 信用 类债券，主体评 级（或 债项）必须在 AA（含）以 上；（2）本集合 计划投 资资产 证券化产 品，底 层资产 非产 品，底层资 产相对分散，现金 流稳定，现 金流归集 路径清 晰；本 集合 计划投资 资产证 券化产品，仅限 于投
23、资 优先级，且投资 评级为 AA（含）以上 的份额；本集 合计划 投 资资产 证 券化产品，投资 品种挂 牌场 所为银行 间市场和交易 所市场；（3）本 集合计 划可参 与一 级市场新 股申购、可转 债与 可交换债 转股；（4）投资者 在此 同意 并授 权管理人 可以将 计划的 资产 投资于管 理人及与管理 人有关 联方关 系的 公司发行的 证券。4、方正证券稳盛 1 号集合资产管理计划 产品名称 方正证券 稳盛 1 号集合 资产 管理计划 产品代码 CWS001 投资及收 益币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 券商理财 产品 购买金额 3000 万 起息日 2021 年9
24、 月 8 日 到期日 2022 年3 月 8 日 持有天数 182 业绩报酬 计提基 准 4.80%收益计算 方式 期间年化 收益率R=(委托人 所持或退 出的该 笔份额 本次 业绩报酬 计提日累计单 位净值-委 托人所 持或退出 的该笔 份额上 一个 业绩报酬 计提日累计单位净值)/委托人所持或退出的该笔 份额上 一个业 绩报酬 计提日的单位 净值 365/委托人所持或 退出的 该笔份 额上 一个业绩 报酬计提日（不含）到本次 业绩 报酬计 提日（含）的天数 杠杆率 参与债券 正回购 融入资 金余 额占资产 净值的 0-40%投资范围（1）固定收 益类资 产：包 括利率债（国债、政 策性金
25、融债券、地方政府债和央 票）、信用债（金 融机构债、企业 债、公 司债（含小公 募、非公开发 行公司 债、可 转债、可交换 债等，中小 企业私 募债除外）、中期票据、短期 融资券、超 短期融资 券、次 级债（包括 二级资本 债）、非公开定 向债务 融资工 具 PPN、资产支持 证券优 先级、债券逆回 购、债券正回 购、公募纯 债型基 金、固定 收益 类商业 银行理 财计划、现金、同业存款、协议 存款、银行 间同业存 单 NCD、公募货币 型基金；（2）国债期 货。5、方正证券稳盛 3 号集合资产管理计划 产品名称 方正证券 稳盛 3 号集合 资产 管理计划 产品代码 CWS003 投资及收 益
26、币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 券商理财 产品 购买金额 2000 万 起息日 2021 年9 月 8 日 到期日 2022 年3 月 8 日 持有天数 182 业绩报酬 计提基 准 4.70%收益计算 方式 期间年化 收益率R=(委托人 所持或退 出的该 笔份额 本次 业绩报酬 计提日累计单 位净值-委 托人所 持或退出 的该笔 份额上 一个 业绩报酬 计提日累计单 位净值)/委托 人所 持或退出 的该笔 份额上 一个 业绩报酬 计提日的单位 净值 365/委托人所持或 退出的 该笔份 额上 一个业绩 报酬计提日（不含）到本次 业绩 报酬计 提日（含）的天数 杠杆率
27、参与债券 正回购 融入资 金余 额占本计 划资产 净值的 0-100%投资范围 国内依法 发行上 市的国 债、央行票据、政策 性金融 债、金融债（含证券公司次 级债券）、公 司债（含非公 开发行 公司债）、企业债、地方政府债、中期票 据、短 期融 资券、超 短期融 资券、非公 开定向债 务融资工具、资产支 持证券、资 产支持票 据、可 转债、可交 债、债券 回购、债券型基 金、同 业存单、银 行存款（包括但 不限于 银行 活期存款、银行定期存 款、协 议存款、同 业存款等 各类存 款）、货币 基金、国 债期货以及中 国证监 会认可 的其 他标准化 固定收 益类资 产。6、方正证券稳盛 11 号
28、集合资产管理计划 产品名称 方正证券 稳盛 11 号集合资 产管理计 划 产品代码 CWS011 投资及收 益币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 券商理财 产品 购买金额 2000 万 起息日 2021 年9 月 8 日 到期日 2022 年6 月 7 日 持有天数 272 业绩报酬 计提基 准 4.60%收益计算 方式 期间年化 收益率R=(委托人 所持或退 出的该 笔份额 本次 业绩报酬 计提日累计单 位净值-委 托人所 持或退出 的该笔 份额上 一个 业绩报酬 计提日累计单 位净值)/委托 人所 持或退出 的该笔 份额上 一个 业绩报酬 计提日的单位 净值 365/委
29、托人所持或 退出的 该笔份 额上 一个业绩 报酬计提日（不含）到本次 业绩 报酬计 提日（含）的天数 杠杆率 本计划总 资产不 得超过 计划 资产净值 的 200%投资范围 固定收 益类资 产：包 括国 债、地方 政府债、中央 票据、政策性 金融债、金融 债（含 证券公 司次 级债券）、企业 债、公 司债（含非公 开发行公司债）、中期票 据、短 期融资 券、超短期 融资券、非公开 定向债务融资工 具 PPN、资产支持 证券、资 产支持 票据、可 转债、可 交债、债券逆回 购、债券型 基金、同业存单、货 币市场 基金、银行存款（包 括但不限于 活期存 款、定 期存 款、协议 存款、同业存 款等
30、各类存款）等标准化固 定收 益类 资产；国债期 货；本计划 可参与 债券正 回购 业务。如法律法 规或中 国证监 会允 许集合计 划投资 其他品 种，管理人在 履行适当程序 后，可 以将其 纳入 本集合计 划的投 资范围。7、易方达裕丰回报债券 基金名称 易方达裕 丰回报 债券 基金代码 000171 投资及收 益币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 公募基金 产品 购买金额 2000 万 起息日 本产品在 开放日 申购的 次日 确认份额 和净值 到期日 长期，可 在每个 工作日 办理 基金份额 的赎回，具体 办理 时间为上 海证券交易所、深圳 证券交 易所 的正常交 易日的
31、 交易时 间。持有天数 长期，可 在每个 工作日 办理 基金份额 的赎回，具体 办理 时间为上 海证券交易所、深圳 证券交 易所 的正常交 易日的 交易时 间。业绩比较 基准 中债新综 合财富 指数收 益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%收益计算 方式 基金利润 指基金 利息收 入、投资收益、公允 价值变 动收 益和其他 收入扣除相关 费用后 的余额，基 金已实现 收益指 基金利 润减 去公允价 值变动收益后 的余额。基金可供 分配利 润指截 至收 益分配基 准日基 金未分 配利 润与未分 配利润中已实 现收益 的孰低 数。杠杆率/投资范围 本基金的 投资范 围为具 有良 好流动性
32、的金融 工具，包括 国债、央 行票据、地方 政府债、金 融债、企业债、短期融 资券、中期 票据、公 司债、可转换债 券（含 可分离 型可 转换债券）、资 产支持 证券、债券回 购、银行存款 等债券 资产，股票（含中小 板、创 业板及 其他 经中国证 监会核准或注 册上市 的股票、存 托凭证）、权证 等权益 类品 种以及法 律法规或中国 证监会 允许基 金投 资的其他 金融工 具，但 须符 合中国证 监会相关规定。如法 律法规 或监 管机构以 后允许 基金投 资其 他品种，本基金可以将 其纳入 投资范 围。本基金各 类资产 的投资 比例 为：本基 金投资于债券 资产不 低于基 金资 产的 80%
33、；投资于股 票资产 不高于基 金资产的 20%；现金及到期 日在 一年以内 的政府 债券的 比例 合计不低 于基金资产净 值的 5%，本基金 的投资范 围为具 有良好 流动 性的金融 工具，包括国债、央行 票据、地方 政府债、金融债、企业 债、短期融资 券、中期票据、公司 债、可 转换 债券（含 可分离 型可转 换债 券）、资 产支持证券、债券回 购、银 行存 款等债券 资产，股票（含中 小板、创 业板及其他经 中国证 监会核 准或 注册上市 的股票、存托 凭证）、权证 等权益类品种 以及法 律法 规或中国 证监会 允许基 金投 资的其他 金融工 具，但 须符 合中国证 监会相关规定。如法 律
34、法规 或监 管机构以 后允许 基金投 资其 他品种，本基金可以将 其纳入 投资范 围。本基金各 类资产 的投资 比例 为：本基 金投资于债券 资产不 低于基 金资 产的 80%；投资于股 票资产 不高 于基 金资产的 20%；现金及到期 日在 一年以内 的政府 债券的 比例 合计不低 于基金资产净 值的 5%。8、易方达丰华债券型证券投资基金 基金名称 易方达丰 华债券 型证券 投资 基金 基金代码 000189 投资及收 益币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 公募基金 产品 购买金额 3000 万 起息日 本产品在 开放日 申购的 次日 确认份额 和净值 到期日 长期，可
35、 在每个 工作日 办理 基金份额 的赎回，具体 办理 时间为上 海证券交易所、深圳 证券交 易所 的正常交 易日的 交易时 间。持有天数 长期，可 在每个 工作日 办理 基金份额 的赎回，具体 办理 时间为上 海证券交易所、深圳 证券交 易所 的正常交 易日的 交易时 间。业绩比较 基准 沪深 300 指数收益率10%+中债总指数 收益率 90%收益计算 方式 基金利润 指基金 利息收 入、投资收益、公允 价值变 动收 益和其他 收入扣除相关 费用后 的余额，基 金已实现 收益指 基金利 润减 去公允价 值变动收益后 的余额。基金可供 分配利 润指截 至收 益分配基 准日基 金未分 配利 润与
36、未分 配利润中已实 现收益 的孰低 数。杠杆率 本基金总 资产不 得超过 基金 净资产的 140%投资范围 本基金的 投资范 围包括 国内 依法发行 上市的 国债、央行 票据、地 方政府债、金 融债、公开 发行的 次级债、企业债、短 期融资 券、中期 票据、公司债、可转换 债券（含可 分离型可 转换债 券的纯 债部 分）、可 交换债券、证 券公司 短期公 司债 券、中小 企业私 募债、资产 支持证券、债券回购、银行存 款、同 业存 单、货币 市场工 具、股 票（包括创业 板、中小板以 及其他 依法发 行上 市的股票、存托 凭证）、权 证、国债 期货及法律法 规或中 国证监 会允 许基金投 资的
37、其 他金融 工具。9、静一资产三号私募证券投资基金 基金名称 静一资产 三号私 募证券 投资 基金 基金代码 SQZ434 投资及收 益币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 私募基金 产品 购买金额 5000 万 起息日 2021 年8 月 25 日 到期日 长期，基 金委托 人在开 放日 申请办理 基金份 额的申 购和 赎回，具 体办理时间为 上海证 券交易 所、深圳证券 交易所 的正常 交易 日的交易 时间。持有天数 长期，基 金委托 人在开 放日 申请办理 基金份 额的申 购和 赎回，具 体办理时间为 上海证 券交易 所、深圳证券 交易所 的正常 交易 日的交易 时间。
38、业绩报酬 计提基 准 6.00%收益计算 方式 期间年化 收益率=（本次业 绩报酬计 提基准 日的份 额累 计净值-上一 个业绩报酬 计提基 准日的 份额 累计净值）/上一 个业绩 报酬 计提基准 日的份额净值（365/上一个发生业绩 报酬计 提的业 绩报 酬计提日（含）到本次业 绩报酬 计提日（不 含）的天 数）100%杠杆率 本基金的 基金资 产总值 占基 金资产净 值的比 例不得 超过 200%投资范围 国内依法 上市的 股票（包括 主板、科 创板、创业板 以及 其他依法 发行上市的股 票）、沪港通、深 港通、存 托凭证（DR）、参 与融资融 券、将持有的 证券作 为融券 标的 证券出借
39、 给证券 金融公 司、债券、债 券回购（包括 债券正 回购和 债券 逆回购）、现金、银行 存款（包括定 期存款、协议 存款和 其他银 行存 款）、同 业存单、大额 可转 让定期存 单、货币市场 基金、上海黄 金交 易所上市 交易的 现货延 期交 收合约品 种，交易所上 市交易 的衍生 品（包括权证、期货 和期权），以具有相 应业务资格的 机构做 交易对 手的 收益互换、跨境 收益互 换、场外期权，利率互换，公开 募集证 券投资 基金、基金公 司及其 子公司 资产管理 计划、期货公司 及其子 公司资 产管 理计划、证券公 司及其 子公 司资产管 理计划、保险 公司及 其子公 司资 产管理计 划、
40、信 托计划、私 募投资基 金、资产支持 证券、银行理 财、证券公司 发行的 收益凭 证，法律法规 或中国证监会 允许基 金投资 的其 他投资品 种。10、光大信托-深汇集合资金信托计划 产品名称 光大信托-深 汇集合 资金信 托计划 产品代码 GD04VZ 投资及收 益币种 人民币 收益类型 非保本浮 动收益 型 产品类型 信托产品 购买金额 4000 万 起息日 2021 年8 月 26 日 到期日 2022 年2 月 21 日 持有天数 179 业绩报酬 计提基 准 5.50%收益计算 方式 受益人赎 回信托 单位时，按 照该开放 日信托 财产净 值计 算赎回金 额，同时受托 人按先 进先
41、出 的原 则，按委 托人认 购信托 单位 的先后次 序进行顺序 赎回 确认。赎回金额=信 托单位 份额*（1+预期年化收 益率*预期 年化 收益率期 限内所对应的 实际存 续持有 天数/365）杠杆率/投资范围 本信托计 划将主 要投资 于相 关金融机 构发行 的标准 化金 融产品，包括 债券、货 币市场 工具、固定 收益类基 金及其 他固定 收益 产品等金 融监管部门 批准 或备案 发行的 具有固定 收益特 征的金 融产 品以及中 国证监会认可 的其他 投 资品种。包括：（1）债券 类包括 银行间债 券市场及证券交 易所交 易的品 种；（2）货币市 场工具；（3）固定收益 类基金及其他 固定
42、收 益品种；（4）信托业保 障基金。（二）风险控制分析 公司建立了理财产品购买审批和执行程序，可有效保障和规范理财产品购买行为，确保理财资金安全。严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，使用部分闲置自有资金购买安全性高的理财产品，风险可控。在购买的理财产品存续期间，公司财务部门与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，确保资金的安全性。如发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险，保证资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。四、委 托理 财受托 方的 情况 本次委托理财的交易 对方除光大兴陇信托有限责任
43、公司、浙江静一资产管理有限公司、易方达基金管理有限公司 外均为上市金融机构，相关财务指标按要求披露于相应的证券交易所官方网站。明细如下表：受托方 对 应 上 市金 融 机构 股票代码 上 市 证 券交 易 所 招商银行 股份有 限公司 招商银行 股份有 限公司 600036 上交所 宁波银行 股份有 限公司 宁波银行 股份有 限公司 002142 深交所 华安证券 股份有 限公司 华安证券 股份有 限公司 600909 上交所 方正证券 股份有 限公司 方正证券 股份有 限公司 601901 上交所 光大兴陇信托有限责任公司、浙江静一资产管理有限公司、易方达基金管理有限公司 的基本情况如下：名
44、称 成立时间 法定代表人 注册资本（万元）主营业务 主 要 股 东及 实 际控 制 人 是否为本次交易专设 光大兴陇信托有限责任公司 2002 年8 月5 日 冯翔 841,819.05 本外币业 务：资 金信托；动产 信托；不动产信托；有价证 券信托；其他 财产或 财产权信托；作为投 资基金或者基 金管理 公司的发起人 从事投 资基金业务等 中国光大 集团股 份公司（51%）、甘肃省国有 资产投资集 团有限 公司（23.42%）、甘肃金融控股集团 有限公 司（21.58%）、天水市财政局（4%）否 浙江静一资产管理有限公司 2015 年6 月5 日 李振峰 1,000.00 资产管理、投资
45、管理 李振峰（45%）、陈 婷（35%）、杭州趋势投 资管理有限 公司（15%）、金华琴（5%）否 易方达基金管理有限公司 2001 年4 月17日 刘晓艳 13,000.00 公开募集 证券投 资基金管理、基金销 售、特定客户 资产管 理。广东粤财 信托有 限公司（22.65%）；广发证券股份有限 公司（22.65%）；盈峰控股集团有限 公司（22.65%）；广东省广晟资产经 营有限 公司（15.10%）；广州市广永国有资 产经营 有限公司（7.55%）；员工持股合伙企业（合计 持股9.39%）。否 光大兴陇信托有限责任公司最近一年又一期主要财务指标如下：单位：元 项目 2021 年 6 月
46、 30 日 2020 年 12 月 31 日 总资产 18,051,386,337.33 负债 3,408,780,550.31 净资产 14,642,605,787.02 项目 2021 年 1-6 月 2020 年 营业收入 5,592,814,070.23 净利润 2,597,035,302.65 浙江静一资产管理有限公司 最近一年又一期主要财务指标如下：单位：元 项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 总资产 10,498,377.06 10,391,617.89 负债 3,352,111.40 3,235,221.61 净资产 7,146,265.66
47、 7,156,396.28 项目 2021 年 1-6 月 2020 年 营业收入 644,997.24 3,534,517.17 净利润-10,130.62 442,078.17 交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现受托方有损害公司理财业务开展的情况。五、对 公司 的影响 公司最近一年又一期的主要财务情况如下：单位：元 项目 2020 年 12 月31 日 2021 年 6 月30 日 资产总额 6,007,019,067.13 6,680,515,603.49 负债总额 1,57
48、6,573,505.53 2,102,138,573.40 净资产 4,430,445,561.60 4,578,377,030.09 经营活动 中产生 的现金流量 净额-21,128,018.96-411,972,867.27 公司使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投 资回报。公司本次委托理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，理财收益计入利润表中“投资收益
49、”，最终以年度审计的结果为准。六、风 险提 示 公司购买的银行理财产品均为安全性高、风险较低的理财产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司投资银行理财产品可能受到市场波动的影响。1、收益 风险：部分产 品为保本 浮动收 益产品，受托方 保障存 款本金，但不保证具体收益率，由此带来的收益不确定风险由公司自行承担。2、流动 性风险：本产 品存续期 间，公 司不得 提前支取，可能 导致公 司在需要资金时无法随时变现。3、政策风险：如相关法律法规和政策等发生变化，可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行，从而可能对本产品造成影响。七、决 策程 序 的履 行 1、
50、2021 年4 月 6 日公司第九届董事会第二十次会议审议通过 关于授权经理层开展委托理财业务的议案，同意使用不 超过 15 亿元的闲置 自有 资金购买理财产品，在前述额度 内 资金可循环滚动使用。具体规定如下：（1）委托理财受托方：具有合法经营资格的金融机构。（2）资金额度：总额度不超过人民币 15 亿元。（3）委 托理财 产品类 型：1、购买金 融机构 发行的理 财产品 与债券；2、购买信托机构发行的信托计划产品；3、购买证券公司发行的资产管理计划；4、投资国债、国债逆回购与企业债券；5、基金类。（4）委 托理财 项目期 限：定期 理财产 品为一 年以内；活期理 财产品 无固定期限。2、上
