1、咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 1 证券代码：000697 证券简称：*ST 偏转 公告编号：2010-008 咸阳偏转股份有限公司 2009年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被
2、委托人姓名 何雁明 独立董事 出差 马广奇 1.3 公司年度财务报告已经国富浩华会计师事务所有限公司审计并被出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。1.4 公司负责人郑毅、主管会计工作负责人齐敏及会计机构负责人(会计主管人员)王缔声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称*ST 偏转 股票代码 000697 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 陕西省咸阳市渭阳西路 70号 注册地址的邮政编码 712021 办公地址 陕西省咸阳市渭阳西路 70号 办公地址的邮政编码 712021 公司国际互联网网址 电子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会
3、秘书 证券事务代表 姓名 赵卫军 赵兵 联系地址 陕西省咸阳市渭阳西路 70号 陕西省咸阳市渭阳西路 70号 电话 029-33628755 029-33628567 传真 029-33628885 029-33628885 电子信箱 咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 2 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：元 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 营业总收入 743,630,016.09 968,886,648.86-23.25%1,029,510,332.03利润总额 3,396,953.51-61,865,044.75 105.49%-6
4、3,316,805.36归属于上市公司股东的净利润 10,210,901.81-58,853,889.47 117.35%-58,579,012.55归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-101,261,210.22-61,700,371.25-64.12%-76,852,463.95经营活动产生的现金流量净额 30,392,995.69-56,210,477.77 154.07%-29,125,527.21 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（）2007年末 总资产 811,121,051.27 784,912,284.11 3.34%996,296,791.88归属于上
5、市公司股东的所有者权益 388,535,763.76 383,817,253.73 1.23%444,597,243.20股本 186,612,758.00 186,612,758.00 0.00%186,612,758.003.2 主要财务指标 单位：元 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 基本每股收益（元/股）0.055-0.315 117.46%-0.314稀释每股收益（元/股）0.055-0.315 117.46%-0.314扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.54-0.331-63.14%-0.412加权平均净资产收益率（%）0.03%-14.18%14
6、.21%-12.57%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-0.26%-16.08%15.82%-17.29%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.16-0.30 153.33%-0.16 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（）2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.08 2.06 0.97%2.38非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 347,141.49 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 100,30
7、0,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 11,009,714.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 788,668.69 咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 3 其他符合非经常性损益定义的损益项目-291,398.07 少数股东权益影响额-682,014.61 合计 111,472,112.03-3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，
8、-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 65,781,741 35.25%-11,757,004-11,757,004 54,024,737 28.95%1、国家持股 54,020,000 28.95%54,020,000 28.95%2、国有法人持股 3、其他内资持股 11,748,038 6.30%-11,748,038-11,748,038 00.00%其中：境内非国有法人持股 11,748,038 6.30%-11,748,038-11,748,038 00.00%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5
9、、高管股份 13,703 0.01%-8,966-8,966 4,737 0.00%二、无限售条件股份 120,831,017 64.75%11,757,004 11,757,004 132,588,021 71.05%1、人民币普通股 120,831,017 64.75%11,757,004 11,757,004 132,588,021 71.05%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 186,612,758 100.00%186,612,758 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数
10、 限售原因 解除限售日期咸阳市国有资产监督管理委员会 54,020,000 0 054,020,000 股改限售股份 因质押未解除限售 咸阳偏转发展有限责任公司 11,748,038 11,748,038 0 0 股改限售股份 2009年 8月 13日高管锁定股 13,703 8,966 0 4,737 高管锁定股份-合计 65,781,741 11,757,004 0 54,024,737 咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 4 4.2 前 10 名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 19,515 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持
11、股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 咸阳市国有资产监督管理委员会 国家 28.95%54,020,00054,020,000 0北京盛达运建筑工程有限公司 境内非国有法人 0.84%1,571,565 0 0高静 境内自然人 0.67%1,242,000 0 0席向宇 境内自然人 0.53%986,653 0 0李为 境内自然人 0.50%938,600 0 0北京市鸿兆安装饰有限公司 境内非国有法人 0.46%853,800 0 0陈伯铫 境内非国有法人 0.43%802,674 0 0李开熙 境内非国有法人 0.43%794,968 0 0刘旭光 境内非国有法人 0.39
12、%719,400 0 0陈索荻 境内非国有法人 0.36%680,000 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 北京盛达运建筑工程有限公司 1,571,565 人民币普通股 高静 1,242,000 人民币普通股 席向宇 986,653 人民币普通股 李为 938,600 人民币普通股 北京市鸿兆安装饰有限公司 853,800 人民币普通股 陈伯铫 802,674 人民币普通股 李开熙 794,968 人民币普通股 刘旭光 719,400 人民币普通股 陈索荻 680,000 人民币普通股 李云飞 653,800 人民币普通股 上述股东关联关系或
13、一致行动的说明 公司未知以上无限售条件股东是否存在关联关系，也未知以上股东是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司实际控制人即公司第一大股东咸阳市国有资产监督管理委员会，其将持有的国家股授权咸阳偏转集团公司经营。咸阳偏转集团公司是全民所有制企业，成立日期：1992年 11 月；法定代表人：郑毅；注册资金：4000万元人民币；经营范围：偏转线圈系列、照相器材、耗材及辅助设备、漆包线生产设备、计算机及相关产品、医疗器材、高频头、充电器等
14、机电产品及元器件；兼营：游戏机带卡、液晶显示器、BB机、宽幅照相机，本企业生产、科研所需的原料、辅料、机械设备、仪器仪表以及零配件；主管单位：咸阳市国有资产监督管理委员会。咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 5 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 郑 毅 董事长 男 50 2009年 06月 26日 2012年 06
15、 月 26日 0 0 0.00 是 齐 敏 董事兼总经理 男 47 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 6.42 否 李宏伟 董事 男 44 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 0.00 是 曹 沣 董事兼副总经理 男 41 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 4.83 否 刘 宏 董事兼副总经理 男 41 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 158 158 3.18 否 赵卫军 董事兼董事会秘书 男 36 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 00 4.1 1
16、否 何雁明 独立董事 男 57 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 3.00 否 马西牛 独立董事 男 46 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 3.00 否 马广奇 独立董事 男 46 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 3.00 否 李聚龙 监事会主席 男 56 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 3.17 否 颜正宁 监事 女 49 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 2.55 否 李宝军 监事 男 41 2009年 06月 26日 201
17、2年 06 月 26日 0 0 3.24 否 李建波 总工程师 男 45 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 4.24 否 胡建安 副总经理 男 57 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 0 0 3.77 否 张广平 副总经理 男 45 2009年 06月 26日 2012年 06 月 26日 6,158 6,158 0.00 是 合计-6,3166,316-44.51-董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 6 5.2 董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应
18、出席次数现场出席次数 以通讯方式参加会议次数委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议郑 毅 董事长 13 11 2 0 0 否 齐敏 董事兼总经理 6510 0 否 李宏伟 董事 13 11 2 0 0 否 曹 沣 董事兼副总经理 13 11 2 0 0 否 刘宏 董事兼副总经理 6410 1 否 赵卫军 董事兼董事会秘书 13 11 2 0 0 否 何雁明 独立董事 13 11 2 0 0 否 马西牛 独立董事 13 11 2 0 0 否 马广奇 独立董事 13 11 2 0 0 否 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 董事无连续两次未亲自出席董事会会议的情况。年内召开董事会会议次
19、数 13其中：现场会议次数 11通讯方式召开会议次数 2现场结合通讯方式召开会议次数 06 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 一、报告期内公司经营情况 1、公司报告期内总体经营情况 本公司作为专业化的偏转线圈生产企业，有较强的生产、研发能力，在行业中处于领先地位。由于受平板电视迅猛发展的冲击，传统彩电的市场份额下降，产品利润率也维持在较低水平。针对市场订单减少状况，公司建立了主体生产线，重新核定管理、技术等岗位实际工作量，重新定岗定员，对部分管理和技术岗位进行合并和压缩，配置最精干的队伍，精心组织生产，适应多品种、小批量的市场需求。并且成立多个专项工作小组，从生产过程的每个环节入手，采取各
20、种有效方法，达到降低生产成本的目标，提高了公司竞争力和抗风险能力。2009年母公司生产各类偏转线圈 291万只，销售 318万只，分别比上年同期增长了-75.91%和-74.10%。报告期公司实现营业收入 74363.00万元，比上年增长-23.25%；营业利润-9872.48万元，比上年增长-51.37%；归属于母公司股东的净利润 1021.09万元，比上年增长 117.35%。2、公司主营业务及其经营状况(1)主营业务收入按行业分布情况(单位：万元)主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）电子
21、产品 73,508.68 72,627.25 1.20%-22.80%-20.89%-2.39%主营业务分产品情况 显示器 65,539.60 63,484.67 3.14%-0.39%2.37%-0.45%偏转线圈 7,602.46 8,536.55-12.29%-73.57%-70.21%-18.04%(2)、主营业务按地区分布情况(单位：万元)咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 7 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）国内销售 22,791.71-50.32%国外销售 50,716.97 2.80%(3)主要销售客户和供应商情况：公司向前五名供应商合计采购总额为 4689
22、6.00万元，占年度采购总额的 62.48%；公司向前五名客户销售的收入总额为 58411.26万元,占年度销售收入的 78.55%。3、报告期公司资产构成及费用变化情况(单位：元)项目 2009年 2008年 同比增减(%)应收账款 133,356,736.06 102,840,437.68 29.67 其他应收款 9,720,567.35 4,225,631.01130.04 存货 60,930,595.81 98,115,236.87-37.90 投资性房地产 16,143,723.93 16,703,023.17-3.35 长期股权投资 12,590,419.88 13,363,630
23、.40-5.79 固定资产净额 206,364,889.22 249,953,438.44-17.44 在建工程 0 132,623.06-100.00 短期借款 99,844,945.76 24,275,864.25311.29 长期借款 000营业费用 15,811,171.99 28,794,697.04-45.09 管理费用 40,470,228.52 39,513,158.202.42 财务费用 2,746,214.21 7,218,584.13-61.96 所得税 80,150.60 296,526.18-72.97 变动原因：应收账款同比增长 29.67%的主要原因是子公司威海大
24、宇电子有限公司 2009年下半年销售增加，应收账款相应增加；其他应收款同比增长 130.04%的主要原因是子公司威海大宇电子有限公司报告期将长期挂账预付账款转入其他应收款；存货同比降低 37.90%的主要原因是报告期内计提存货跌价准备数增幅较大；在建工程同比降低 100%的原因是报告期母公司将在建工程转入固定资产；短期借款同比增长 311.29%的主要原因是子公司威海大宇抵押借款大幅增加；营业费用同比降低 45.09%的主要原因是母公司及各子公司报告期内销量减少；财务费用同比降低 61.96%的主要原因是 2009年国家刺激出口押汇率大幅下降；所得税同比降低 72.97%的主要原因是报告期销售
25、减少，亏损加重导致应纳税所得额减少。4、报告期内公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量情况 项目 2009年度 2008年度 同比增减(%)经营活动产生的现金流量净额 30,392,995.69-56,210,477.77154.07 投资活动产生的现金流量净额 16,258,873.51-10,637,656.09252.84 筹资活动产生的现金流量净额 73,072,437.59 17,295,145.53322.50 变动原因：经营活动产生的现金流量净额同比增长 154.07%的主要原因是母公司收到咸阳市财政补贴款后导致“收到的其他与经营活动有关现金”科目数额大幅增加；投资活动产
26、生的现金流量净额同比增长 252.84%的主要原因是母公司出售所持有的可供出售金融资产获取投资收益，导致“收回投资所收到的现金”科目数额大幅增加；筹资活动产生的现金流量净额同比增长 322.50%的主要原因是子公司威海大宇电子有限公司抵押贷款大幅增加。二、主要控股公司及参股公司的经营情况 1、威海大宇电子有限公司：注册资本 400 万美元，主要生产彩色显示器并提供售后服务。该公司 2009年实现净利润-483.56万元，报告期末总资产 32334.23万元，其中净资产-9408.94万元。2、咸阳威力克能源有限公司：注册资本 12605万元，主要生产锂离子电池和磷酸铁锂动力电池。该公司 200
27、9年实现净利润-2809.93万元，报告期末总资产 7811.36万元，其中净资产 6900.17万元。咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 8 3、陕西同辉网络通信有限公司：注册资本 6000万元，主要经营互联网接入服务，互联网信息服务，计算机软硬件的开发、设计、销售，通讯产品的开发和经营等。该公司已中止经营，2009年净利润-121.10万元，报告期末总资产 529.94万元，其中净资产-1896.06万元。4、陕西环宇易信软件股份有限公司：注册资本 2700万元，主要经营计算机软件的研制、开发、生产、销售；承接软件系统应用工程；网络系统集成及计算机通讯产品的销售。该公司 200
28、9年实现净利润-103.56万元，报告期末总资产 947.17万元，其中净资产 718.19万元。5、深圳沃科威电子有限公司：注册资本：500万元人民币，本公司占 36.50%；经营范围：开发、设计、生产、销售彩色显示器件用偏转线圈以及适合于数字电视、高清晰度电视(HDTV)的大屏幕投影电视机用偏转线圈及相关材料、零部件。该公司已停止生产，2009年净利润-15.37万元，报告期末总资产 426.10万元，其中净资产 195.45万元。6、陕西捷盈电子科技有限公司：注册资本 400万美元，本公司出资 180 万美元，占合资公司注册资本的 45%。主要生产 TFT LCD用驱动 IC 控制基板、
29、液晶显示器及电视机用 2合 1 电源、PDP LCD TV电源滤波器，TUNER、VIDEO面板按键，遥控器等其他电子产品的 SMT 基板的开发、生产和销售。该公司 2009年实现净利润 176.55万元，报告期末总资产 3894.37万元，其中净资产 2741.30万元。三、未来发展展望及新年度经营计划 1、行业发展趋势及市场面临的竞争格局 平板电视替代传统彩电是未来趋势，传统彩电市场继续萎缩，但由于其价格便宜，仍有一定的市场空间。2、公司未来发展机遇及挑战 本公司作为专业化的偏转线圈生产企业，生产和研发能力有着很强的竞争优势，但由于传统彩电市场的不断萎缩，公司的产品市场也面临着整个行业市场
30、份额的减少而下降。公司将继续加大研发投入，加快技术创新步伐，优化公司产品结构，降低产品成本，以提升公司的竞争能力，同时适时调整产业结构，寻求新的发展。3、新年度经营计划 2010年，公司密切关注行业发展状况，适时调整公司的经营规模，审时度势、把握机遇、科学决策、加快发展，具体做好以下几个方面的工作：(1)强化各项内部管理，整合管理资源，创新管理模式，降低管理成本，提高管理效率，增强公司软实力，提高核心竞争力。(2)加大研发投入，加快技术创新步伐，优化调整公司产品结构和市场结构，强化过程质量控制，完善质量管理体系，降低成本，提升公司的竞争能力。(3)以防范经营风险为重点，健全和完善内部控制体系，
31、推进公司内部控制建设，确保公司经营质量。(4)寻求新项目，适时转型，实现新的业务突破和增长点。(5)完成公司的重整工作，降低公司的管理成本。4、未来资金需求计划 公司现在的资金基本上可以保持正常的经营，如果上新的项目，不足部分将以借款解决。5、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素 行业风险：受平板电视快速增长的冲击，传统彩电的市场持续衰退，公司的产品销售仍将收到影响。公司将加强市场开发工作，推进产品销售，降低产品成本，努力提高公司在国内、国际的行业地位、综合竞争力和盈利能力。6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营
32、业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）电子产品 73,508.68 72,627.25 1.20%-22.80%-20.89%-2.39%主营业务分产品情况 显示器 65,539.60 63,484.67 3.14%-0.39%2.37%-0.45%偏转线圈 7,602.46 8,536.55-12.29%-73.57%-70.21%-18.04%6.3 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 9 国内销售 22,791.71-50.32%国外销售 50,716.
33、97 2.80%6.4 采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 项目 期初金额 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产：其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 7,504,000.00 1,046,850.00 0.00金融资产小计 7,504,000.00 1,046,850.00 0.00金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 7,504,000.00 0.006.5 募集资金使用情况 适用 不适用 变更项目情况 适用 不适用 6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用
34、 6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 适用 不适用 6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了浩华审字2010第 540 号审计报告，该报告为带强调事项段的无保留意见的报告。董事会认为，审计报告客观、真实、准确地反映了公司 2009年度的财务状况和经营成果。对于审计报告中的强调事项，特说明如下：1、针对公司主营业务严重萎缩，连年亏损情况，公司将加大产品研发，同时进行产业结构的调整，加快技术创新步伐，优化公司产品结构，降低产品成本，提升公司的竞争能力，改善公司盈利水平。2、破产重整是公
35、司摆脱困境的有效方式。公司重整计划已通过公司债权人会议的批准，正在等待咸阳市中级人民法院裁定,被裁定批准的可能性较大。3、本公司还将采取多种措施，解决经营困难，积极寻求其他多种途径，实现企业平稳转型，从而进一步增强公司的盈利能力，实现公司健康、可持续发展。咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 10 4、公司 2009 年底获得了咸阳市财政补贴 1亿元，为公司持续经营提供了有力的保障。通过以上措施，公司的经营状况会得到一定的改善，持续经营能力会大大增强。6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 2009年度不向股东分配利润，也不进行资本公积金转增股本。公司最近三年现金分红情况
36、表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 年度可分配利润 2008年 0.00-58,853,889.47 0.00%-58,853,889.472007年 0.00-58,579,012.55 0.00%-58,579,012.552006年 0.00 39,264,308.10 0.00%39,264,308.10最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）0.00%公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途
37、和使用计划 报告期公司虽然盈利，但盈利主要的原因是政府给予公司的一次性财政补贴，公司主营业务仍然亏损，因此，2008年度不向股东分配利润。公司未分配利润的用途将用于技术改造，增强公司产品竞争能力，并将寻求新项目，用于投资。7 重要事项 7.1 收购资产 适用 不适用 7.2 出售资产 适用 不适用 7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。7.3 重大担保 适用 不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 单位：万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额
38、的比例 陕西捷盈电子科技有限公司 90.11 39.44%咸阳德隆泰克特种电工有限公司 93.38 43.58%957.21 39.84%咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 11 陕西虹瑞国际贸易有限公司 4,868.93 58.54%143.77 10.12%威海真琪电子有限公司 226.33 0.34%咸阳偏转包装箱厂 179.12 100.00%咸阳偏转电子技术开发公司 9.91 71.40%咸阳偏转电子化工有限公司 85.18 6.98%合计 5,278.75 1,375.19 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 6,073.20万元。7
39、.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 单位：万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 陕西同辉国际贸易有限公司 0.00 0.00 0.00 14.79威海正宇电子有限公司 0.00 0.00 20.54 214.26咸阳偏转集团公司 0.00 0.00 0 67.77合计 0.00 0.00 20.54 296.82其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00万元，余额 0.00万元。7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表 适用 不适用 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况 适用 不适
40、用 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 1、由于陕西同辉国际贸易有限公司（以下简称“同辉贸易”）从 2007 年起未能按照双方签订的购销合同按时支付货款，截止2007年 9 月 30 日，同辉贸易拖欠本公司货款 25,545,169.21元，公司于 2007年 11 月 1 日向陕西省咸阳市中级人民法院（以下简称“咸阳中院”）提起诉讼。由于同辉贸易是咸阳偏转集团公司（以下简称“偏转集团”）实际上的 100%控股子公司，公司将偏转集团列为共同被告，要求二被
41、告共同承担偿还责任并承担案件诉讼费及其他费用。经本公司申请，咸阳中院已于 2007年 11 月 12日裁定查封偏转集团持有的烟台大宇电子部品有限公司 45%的股权。2008年 5 月 5 日，咸阳中院作出了（2008）咸民初字第 00003号民事调解书，偏转集团同意以其持有的烟台大宇电子部品有限公司 45%的股权代同辉贸易向本公司抵偿同辉贸易所欠货款。本公司同意接受以该股权抵偿货款，具体抵偿金额以三方认可的评估机构评估值为准。若该股权评估值超过同辉贸易所欠本公司的款项，偏转集团以评估值折算相应股权数抵偿；若该股权评估值不足以偿还同辉贸易所欠本公司的款项，同辉贸易承担不足部分的偿还责任，同时偏转
42、集团承担连带还款责任。本案诉讼费 84762元由本公司承担。该事项公告于 2008年 6 月 28 日的中国证券报、证券时报及指定信息披露网站（）。咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 12 目前，该案尚在执行中。2、公司与威海高新大宇电子部品有限公司（以下简称“威海高新”）于 2001年 11 月 5 日订立偏转线圈生产线合同，公司出售给威海高新年产“100万只 21和 60万只 29彩色显像管用偏转线圈生产线”，总价值 39,688,058.00元人民币。合同生效后，威海高新仅履行了部分付款义务，拖欠本公司货款 31,717,824.09元。公司于 2008 年 4月 23日向咸
43、阳中院提起诉讼，同时进行了诉讼保全。本公司于 2008 年 8月 18日收到咸阳中院（2008）咸民初字第 00050号民事判决书：被告于判决生效后十日内给付原告货款 31,717,824.09元及利息（利息从 2003年 3 月 6日起至货款付清之日止，利率按中国人民银行同期贷款利率计算）。如果未按照本判决指定的期间履行给付义务，将依照中华人民共和国民事诉讼法第二百三十二条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。诉讼费 200390 元、保全费 5000元由被告承担。相关公告刊登在 2008年 6月 28日和 2008年 8月 21日的 中国证券报、证券时报 及指定信息披露网站（）。目前，该
44、案尚在执行中。7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 适用 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 单位：元 证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例 期末账面值报告期损益报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 002109 兴化股份 525,000.00 0.31%0.0011,804,173.46-7,504,000.00 可供出售金融资产 发起人股份 合计 525,000.00-0.0011,804,173.46-7,504,000.00-7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况 适用 不适用 7.8.4
45、买卖其他上市公司股份的情况 适用 不适用 7.8.5 其他综合收益细目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 1可供出售金融资产产生的利得（损失）金额-2,266,000.00减：可供出售金融资产产生的所得税影响-339,900.00前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 5,932,150.00小计-5,932,150.00-1,926,100.002按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 13 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3现金流量
46、套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4外币财务报表折算差额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计-5,932,150.00-1,926,100.008 监事会报告 适用 不适用 报告期内，公司监事会按照有关法律法规和公司章程等规定，积极履行职责，出席了股东大会，列席了各次董事会会议，对公司依法规范运作、执行股东大会决议、经营决策、董事、经理经营行为、关联交易等情况进行
47、了监督与检查。(一)监事会日常工作情况 报告期内，公司监事会共召开了五次会议，会议内容如下：1、第一次会议于 2009年 4月 7日召开，会议审议通过了：(1)监事会 2008年度工作报告；(2)通过关于 2008年年度报告及年度报告摘要的审查意见；(3)2008年度财务决算报告的审查意见；(4)通过公司日常关联交易预计金额的议案的审查意见。(5）通过了公司内控制度的自我评价报告。2、第二次会议于 2009年 4月 28日召开，会议审议通过了公司 2009年第一季度报告的审查意见。3、第三次会议于 2009年 6月 26日召开，会议审议选举了新一届监事会主席。4、第四次会议于 2009年 8月
48、 18日召开,会议审议通过了公司 2009年半年度报告的审查意见。5、第五次会议于 2009年 10月 26日召开,会议审议通过了公司 2009年第三季度报告的审查意见。(二)监事会对 2009年度有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，监事会依照国家有关法律、法规和公司章程等有关规定，对公司依法运作的情况进行了监督，未发现有违反国家法律、法规和违背公司章程的现象发生。公司决策程序合法，内部控制制度健全，公司董事会、总经理班子成员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、检查公司财务情况 公司财务管理规范，内部控制制度能够严格执行，保证了公司生产经营的顺利进
49、行。国富浩华会计师事务所有限公司出具的2008年度审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。3、关联交易情况 公司董事会决议关联交易事项时，关联董事履行了回避程序，并严格按照双方签订的协议执行，关联交易均按市场公平交易的原则进行，未发现损害公司和股东利益的情况。4、根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引和关于做好上市公司 2009年年度报告工作的通知的规定，公司监事会审阅了公司内部控制的自我评价报告，认为公司内部控制制度完整、合理、有效，不存在重大缺陷，公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要、能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证、能够对公司各项业务的健康运行及公
50、司经营风险的控制提供保证。咸阳偏转股份有限公司 2009 年年度报告摘要 14 9 财务报告 9.1 审计意见 是否审计 是 审计意见 带强调事项段的无保留意见 审计报告编号 浩华审字2010第 540号 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 咸阳偏转股份有限公司全体股东 引言段 我们审计了后附的咸阳偏转股份有限公司（以下简称咸阳偏转公司）财务报表，包括 2009年 12月 31日的资产负债表和合并资产负债表，2009年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。管理层对财务报表的责任段 按照企业会计准则的规定编制财务报表是咸阳偏转
