1、亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 1 证券 代码：000893 证 券简 称：亚钾 国际 公告 编号：2020-064 亚 钾国 际投 资（广州）股份 有限 公司 2020 年 第三 季度 报告 正文 亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 2 第一节 重要提示 公 司 董 事会、监 事 会及 董 事、监事、高级 管 理人 员 保证 季度 报 告内 容 的真实、准确、完整，不 存 在虚 假 记载、误导 性陈 述 或重 大遗 漏，并 承 担个 别和 连带 的法 律责 任。所 有董 事均 已 出席 了审 议本
2、 次 季报 的董 事 会会 议。公 司负 责人 郭 柏春、主 管会 计 工作 负责 人 苏学 军及 会计 机 构负 责人(会 计主管 人员)苏 学军 声明：保 证 季度 报告 中 财务 报表 的 真实、准 确、完 整。亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 3 第二节 公司 基本 情况 一、主要会计数 据和财务指标 公司 是否 需追 溯调 整或 重述 以前 年度 会计 数据 是 否 本报 告期 末 上年 度末 本报 告期 末比 上年 度末增减 总资 产（元）4,212,127,923.38 4,219,000,564.35-0.16%归属 于上 市公
3、司股 东的 净资产（元）3,658,503,864.51 3,653,477,153.54 0.14%本报 告期 本报 告期 比上 年同期增 减 年初 至报 告期 末 年初 至报 告期 末比上年 同期 增减 营业 收入（元）112,830,973.18-40.35%286,561,685.03-37.93%归属 于上 市公 司股 东的 净利润（元）-5,826,522.21-132.86%4,531,184.46-86.77%归属 于上 市公 司股 东的 扣除非经 常性 损益 的净 利润（元）-5,902,361.12-140.69%4,154,762.50-84.35%经营 活动 产生 的现
4、 金流 量净额（元）-9,627,388.86-117.58%18,681,152.84-67.60%基本 每股 收益（元/股）-0.0077-132.91%0.0060-86.73%稀释 每股 收益（元/股）-0.0077-132.91%0.0060-86.73%加权 平均 净资 产收 益率-0.16%-0.65%0.12%-0.82%非经 常性 损益 项目 和金 额 适用 不 适用 单位：元 项目 年初 至报 告期 期末 金额 说明 非流 动资 产处 置损 益（包 括已 计提 资产 减值 准备 的冲销部 分）312,390.38 主要 为本 报告 期处 置车 辆损益。计入 当期 损益 的政
5、 府补 助（与企 业业 务密 切相 关，按照国 家统 一标 准定 额或 定量 享受 的政 府补 助除 外）34,994.38 主要 为本 报告 期收 到的 失业保 险稳 岗补 贴。除上 述各 项之 外的 其他 营业 外收 入和 支出 50,443.82 主要 为本 报告 期出 售废 旧物资、收到 的个 税手 续费 返还。减：所得 税影 响额-5,782.35 少数 股东 权益 影响 额（税后）27,188.97 亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 4 合计 376,421.96-对公 司根 据 公 开发 行证 券 的公 司信 息披 露解 释性 公告
6、第 1 号 非 经常 性损 益 定义 界定 的非 经常 性损益项 目，以 及把 公开 发行 证券 的公 司信 息披 露解 释性 公告 第 1 号 非 经常 性损 益 中列 举的 非经 常性损益 项目 界定 为经 常性 损益 的项 目，应说 明原 因 适用 不 适用 公司 报告 期不 存在 将根 据 公 开发 行证 券的 公司 信息 披露 解释 性公 告第 1 号 非经 常性 损益 定 义、列举的 非经 常性 损益 项目 界定 为经 常性 损 益 的项 目的 情形。二、报告期末股 东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股 东和 表决 权恢 复的优 先股 股东 总数及 前 10 名股东持 股情
7、况表 单位：股 报告 期末 普通 股股 东总 数 16,175 报告 期末 表决 权恢 复的优先 股股 东总 数（如有）0 前 10 名股 东持 股情 况 股东 名称 股东 性质 持股 比例 持股 数量 持有 有限 售条 件的股 份数 量 质押 或冻 结情 况 股份 状态 数量 中国 农业 生产资料 集团 公司 境内 非国 有法人 19.15%144,913,793 144,913,793 冻结 56,173,323 质押 88,740,470 广州 东凌 实业投资 集团 有限公司 境内 非国 有法人 11.05%83,649,277 0 质押 2,300,000 牡丹 江国 富投资中 心（有
8、限合伙）其他 11.05%83,649,277 0 新疆 江之 源股权投 资合 伙企业（有限 合伙）境内 非国 有法人 7.94%60,086,206 60,086,206 冻结 41,317,239 质押 26,135,861 上海 劲邦 劲德股权 投资 合伙企业（有 限合伙）境内 非国 有法人 7.47%56,551,724 56,551,724 冻结 21,921,297 质押 34,630,400 上海 凯利 天壬资产 管理 有限公司 境内 非国 有法人 3.74%28,275,862 28,275,862 冻结 10,960,649 质押 17,200,000 上海 联创 永津股权
9、投资 企业（有 限合 伙）境内 非国 有法人 2.57%19,439,655 19,439,655 冻结 7,535,446 天津 赛富 创业 境内 非国 有 2.57%19,439,655 19,439,655 冻结 7,535,446 亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 5 投资 基金（有限合 伙）法人 智伟 至信 商务咨询（北 京）有限 公司 境内 非国 有法人 0.93%7,068,965 7,068,965 冻结 2,740,162 金诚 信集 团有限公 司 境内 非国 有法人 0.93%7,068,965 7,068,965 冻结 2,
10、740,162 重药 控股 股份有限 公司 国有 法人 0.93%7,068,965 7,068,965 冻结 2,740,162 前 10 名无 限售 条件 股东 持股 情况 股东 名称 持有 无限 售条 件股 份数 量 股份 种类 股份 种类 数量 广州 东凌 实业 投资 集团 有限公司 83,649,277 人民 币普 通股 83,649,277 牡丹 江国 富投 资中 心（有 限合伙）83,649,277 人民 币普 通股 83,649,277 胡亦 对 4,621,200 人民 币普 通股 4,621,200 徐季 平 2,730,000 人民 币普 通股 2,730,000 戴夏
11、兴 2,434,063 人民 币普 通股 2,434,063 泰康 人寿 保险 有限 责任 公司分 红 个人 分红-019L-FH002 深 2,271,500 人民 币普 通股 2,271,500 卢福 利 2,155,702 人民 币普 通股 2,155,702 江南 2,084,600 人民 币普 通股 2,084,600 鲍海 峰 1,812,915 人民 币普 通股 1,812,915 孙福 斌 1,732,597 人民 币普 通股 1,732,597 上述 股东 关联 关系 或一 致行动的 说明 1、新 疆江 之源 股 权投 资合 伙企 业（有限 合伙）与 上海 凯 利天 壬资 产
12、管 理有限公 司受 同一 实际 控制 人控 制。2、2019 年 7 月 8 日，股东 广州 东凌 实业 投资 集团 有限 公 司与 牡丹 江国 富投资中 心（有 限合 伙）签署 了 股份 转让 协议。东 凌实 业 将其 持有 公司 股份中的 83,649,277 股（占 公司 总股 本的 11.05%）以 协议 转 让的 方式 转让 给国富投 资。同时，东 凌实 业与 国富 投资 达成 一致 行动 关系，在 东凌 实业 与国富投 资共 同持 有公 司股 份期 间（无论 持有 的股 份数 量是 否发 生变 动，除非一方 不再 持有 标的 公司 股份），东 凌实 业将 作为 国富 投资 的一 致
13、行 动人，在参与 公司 决策 等方 面与 国富 投资 的决 定保 持一 致（但决 策内 容是 针对 东凌实业 的诉 讼和 权利 主张 和/或 限制 转让 方的 股东 收益 权的 事项 除外）。3、徐 季平 先生 在股 东广 州东 凌实 业投 资集 团有 限公 司担 任副 董事 长职 务。4、除 上 述情 形外,公 司未 知其 余股 东间 是否 存 在关 联关 系及 是否 属于 上市公 司 持 股变 动信 息披 露管 理办 法 中规 定的 一致 行动 人的 情况。亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 6 前 10 名股 东参 与融 资融 券业务情 况说
14、 明（如有）1、公司 股东 广州 东凌 实业 投资 集团 有限 公司 通过 普通 证 券账 户持 有公 司股份 68,649,277 股，通过 投资 者信 用证 券账 户持 有公 司股份 15,000,000 股，实际 合计 持有 公司 股份 83,649,277 股。2、公 司股 东鲍 海峰 通过 普通 证券 账户 持有 公司 股份 0 股，通 过投 资者 信用证券 账户 持有 公司 股份 1,812,915 股，实 际合 计持 有公 司 股份 1,812,915 股。公司前 10 名普 通股 股东、前 10 名无 限售 条件 普通 股股 东在 报告 期 内 是否 进行 约定 购回 交易 是
15、 否 公司前 10 名普 通股 股东、前 10 名无 限售 条件 普通 股股 东在 报告 期内 未进 行约 定购 回交 易。2、优先股股 东总 数及前 10 名优 先股 股东持 股情 况表 适用 不 适用 亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要 财务数据、财务指标发生变动的 情况及原因 适用 不 适用 单位：元 合并资 产负 债表 项目 本报告 期末 上年度 末 变动比 率 变动原 因 应收 账款 50,441,585.80 61,045,234.04-17.37%主要 是由 于本 报告 期赊 销钾肥的 应收 账款
16、 减少 所致。预付 款项 54,026,373.46 15,046,531.65 259.06%主要 是由 于本 报告 期预 付工程款 增加 所致。其他 应收 款 3,131,174.89 1,021,494.29 206.53%主要 是由 于本 报告 期押 金及备用 金增 加所 致。在建 工程 61,642,107.65 57,240,263.54 7.69%主要 是由 于本 报告 期老 挝100万吨/年钾 肥改 扩建 项目 在建工程 项目 增加 所致。应付 账款 139,664,065.84 147,794,960.50-5.50%主要 是由 于本 报告 期应 付工程款 减少 所致。合并利
17、 润表 项目 本期发 生额（2020 年1-9 月）上期发 生额（2019 年1-9 月）变动比 率 变动原 因 营业 收入 286,561,685.03 461,668,977.61-37.93%主要 是由 于本 报告 期剥 离谷物贸 易业 务所 致。营业 成本 145,344,795.64 290,983,293.23-50.05%主要 是由 于本 报告 期剥 离谷物贸 易业 务所 致。财务 费用 15,059,793.23-3,370,682.93 546.79%主要 是由 于本 报告 期汇 兑损失增 加所 致。资产 减值 损失 0.00-950,324.86 100.00%主要 是由
18、于本 报告 期计 提的应收 账款 坏账 准备 在信 用减值损 失科 目列 示所 致。信用 减值 损失 444,979.42 0.00 100.00%主要 是由 于本 报告 期计 提应收账 款坏 账准 备减 少所 致。投资 收益 0.00 7,895,610.78-100.00%主要 是由 于本 报告 期没 有开展理 财业 务所 致。亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 8 所得 税费 用 24,897,819.35 35,626,966.39-30.12%主要 是由 于本 报告 期计 提所得税 费用 减少 所致。合并现 金流 量表 项目 本期发 生额
19、（2020 年1-9 月）上期发 生额（2019 年1-9 月）变动比 率 变动原 因 经 营活动产 生的现 金流量 净额 18,681,152.84 57,659,127.64-67.60%主要 是由 于本 报告 期业 务收回资 金的 减少，大于 业务 支付的减 少所 致。投 资活动产 生的现 金流量 净额-31,084,757.38 293,773,858.79-110.58%主要 是由 于上 年同 期收 回理财业 务本 金所 致。筹 资活动产 生的现 金流量 净额-4,150,010.14 2,200,912.00-288.56%主要 是由 于本 报告 期归 还少数股 东投 资款 所致。
20、现 金及现金 等价物 净增加 额-29,643,407.27 354,907,733.65-108.35%主要 是由 于本 报告 期投 资活动产 生的 现金 流量 净额 减少所致。二、重要事项进 展情况及其影响和解决方案的分 析说明 适用 不 适用 1、发行股份 购买 资产 并募 集配套 资金 暨关 联交易-中 农钾肥 事项 进展 情况（1）2014 年3 月26 日，公司发 布重 大事 项停牌 公告，公司 股票自2014 年3 月26 日开始 筹划重 大事项停 牌。（2）2014 年8 月22 日，公 司 召开 第六 届董 事会 第四 次会 议，审 议通 过了 广州 东凌 粮油 股份 有限
21、公司发行 股份 购买 资产 并募 集配 套资 金暨 关联 交易 预案 及 相关 议案，公 司独 立董 事对 本次 重大 资产 重组 相关议案 发表 了事 前认 可意 见和 独立 意见。（3）2014 年8 月22 日，公司 与发 行股 份购 买资 产交 易对 方签 订了 附条 件生 效的 非 公开 发行 股份 购买资产 协议；同日，公 司与 配套 资金 认购 方分 别签 订了 附 条件 生效 的股 份认 购协 议。（4）2014 年11 月21 日，公司 召开第 六届董 事会第 六次会 议，审 议通 过了 广州东 凌粮油 股份有 限公司发 行股 份购 买资 产并 募集 配套 资金 暨关 联交
22、易报 告书 及 相关 议案，公 司独 立董 事对 本次 重大 资产 重组报告 书相 关议 案发 表了 独立 意见。（5）2014 年11 月21 日，公司 与发行 股份购 买资产 交易对 方签订 了附 条件生 效的 非公开 发行股 份购买资 产补 充协 议 及 盈利 预测 补偿 协议。（6）2014 年11 月21 日，公司 与东凌 实业、赖宁昌、李朝 波分别 签订 了附 条件生 效的股 份认购 补充协议。（7）2014 年12 月10 日，公司 召开2014 年 第二次 临时股 东大会 审议通 过了 广州 东 凌粮油 股份有 限公司发 行股 份购 买资 产并 募集 配套 资金 暨关 联交 易
23、报 告书 及 相关 议案。（8）2015 年3 月19 日，公司 召开 第六 届董 事会 第十 一次 会议，审 议通 过了 关于 调整 公司 非公 开发 行股亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 9 份购 买资 产并 募集 配套 资金 暨关 联交 易方 案的 议案 等 相关 议案，公 司独 立董 事对 重组 方案 调整 相关 议案发表 了独 立意 见。（9）2015 年7 月21 日，公司 发布 了 关 于公 司发 行股 份 购买 资产 并募 集配 套资 金暨 关联 交易 事项 获得中国 证监 会核 准批 复的 公告，并于 同日 发布 了 广 州 东
24、凌 粮油 股份 有限 公司 发行 股份 购买 资产 并募 集配套资 金暨 关联 交易 报告 书（修订 稿）、广州 东凌 粮 油股 份有 限公 司发 行股 份购 买资 产并 募集 配套 资金暨关 联交 易报 告书 摘要（修 订稿）及相 关法 律意 见书 和独 立财 务顾 问报 告等 文件。（10）2015 年8月4 日，公司 发布 了 关 于发 行股 份购 买 资产 并募 集配 套资 金暨 关联 交易 资产 过户 完成的公 告 及 相应 法律 意见 书和 独立 财务 顾问 报告。中 农国 际钾 盐开 发有 限公 司完 成了100%股 权过 户至 东凌粮油 名下 的工 商变 更登 记手 续，并于2
25、015 年7 月31 日 领取 了北 京市 工商 行政 管理 局签 发 的 营业 执照，标的 资产 过户 手续 已全 部办 理完 成，公司 已持 有中 农国 际钾 盐开 发有 限公 司100%股 权。（11）2015 年9 月23 日，公司 发布 发行股 份购买 资产并 募集配 套资 金暨关 联交易 实施情 况暨新 增股份上 市报 告书 及相 应法 律 意见 书和 独立 财务 顾问 报告。公 司向 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 深圳 分公司提 交相 关登 记材 料，并 收到 了中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司深 圳分 公司 股份 登记 申请 受理 确认 书。本次 公司 向
26、中 国农 业生 产资 料集 团公 司（以下 简称 中农 集团）、新 疆江 之源 股权 投资 合伙 企业（有 限合伙）等十 位发行 对象发 行股份 共计353,448,272 股，本 次新增 股份的 上市首 日为2015 年9 月28 日，公司 总股本增 至762,903,272 股。（12）2016 年6 月30日、2016 年7 月6 日公司 分别接 到配套 募集资 金认 购方东 凌实业、赖宁 昌、李 朝波的 告知 函，获悉 东凌 实 业、赖宁 昌、李 朝波 均在 关于 核准 广州 东凌 粮油 股份 有限 公司 向中 国农 业生产资 料集 团公 司等 发行 股份 购买 资产 并募 集配 套资
27、 金的 批复 的 有效 期间 内不 认购 本公 司重 大资 产重 组配套资金。根据公 司与配 套募 集资金 认购方 东凌实 业、赖 宁昌、李朝波 于2014 年8 月22 日 分别签 署的 附条件生 效的 股份 认购 协议 中 第七 条 违约 责任（1）若 乙 方非 经甲 方同 意解 除本 协议 或未 能按 照本 协议 的约定如期 履行 足额 交付 认购 款项 义务 的，即构 成违 约，乙方 应向甲 方支 付本 协议 项下 约定 的认 购金 额的10%作为违约 金。等 规定，东凌实 业、赖 宁昌、李朝波 放弃认 购配套 募集资 金的行 为违反 了附 条件生 效的股份 认购 协议 中 约定，需
28、承担 附 条件 生效 的股 份认 购协 议 中约 定的 违约 责任。2016 年8 月26 日，我公 司分别 向认购 方东凌 实业发 出关 于广州 东凌 实业投 资集团 有限公 司违反 股份认购 协议 告知 函（东凌 国际【2016】第28 号）、向 认购 方赖 宁昌 先生 发出 关于 赖宁 昌先 生违 反股 份认购协 议告 知函（东 凌国 际【2016】第29 号）及 向认 购方 李朝 波先 生发 出 关 于李 朝波 先生 违 反 股份 认购协议告知 函（东凌国 际【2016】第30号），我公 司认为 上述三 位认购 方 未按 照其各 自与我 公司签 署的附 条件 生效 的股 份认 购协 议
29、 及 相应 的补 充协 议（如 有）的 约定 履行 如期 足额 交付 认购 款项 的义 务，已构成 违约，并分 别要 求三 位认 购方 向我 公司 支付 相应 的违 约金。2016 年9 月12 日，认购 方东 凌实 业及 赖宁昌先 生分 别发 来 对 的 复函，以及 对 的复 函，均认 为因 目标 项目 大部 分资 金未 落实 及钾 肥价 格发生较 大跌 幅，造 成其 不支 付 募 集配 套资 金的 行为，不构 成违 约，不 应对 我司 承担 违约 责任。2016 年10 月24日，公 司分别 向东凌 实业、赖宁 昌发出 对 的 复函、关于 赖宁 昌先 生违 反股 份认 购协 议告 知函 的
30、复 函 的 回复，明 确回 复：公司 对东 凌实 业、赖宁 昌在 复 函 中不 承担 违约 责任 的理 由不 予认 可，并敦 促东 凌实 业、赖宁 昌尽 快支 付违 约金。（13）2016 年6 月29 日，公司 收到控 股股东 东凌实 业关 于提议 召开 广州东 凌国际 投资股 份有限 公司董事会 的函，提议 召开 董事会 审议 关于 聘请 中介 机构 对老挝100 万吨/年钾 肥项目 进行 专项 调查 并作 出评价的议 案。考虑 到老 挝100 万吨/年钾 肥建 设项 目进展 已与 预期 发生 较大 偏差，且钾 肥市 场等 项目 建设 的条件均 发生 较大 变化，公司 于2016 年7月7
31、 日 召开 第六 届董 事会 第二 十八 次会 议审 议通 过了 关 于授 权公 司经营管理 层聘 请中 介机 构对 老挝100万吨/年 钾肥 项目进 行专 项调 查并 作出 评价 的议案，并授 权公 司经 营管亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 10 理层 具体 实施。随后，公 司 管理 层组 织人 员对 行业 内的 多家 专业 设计 研究 院进 行资 料搜 集、筛 选、对 比分析，经过 总经 理 办公 会议 多次 讨论，根据 市场 化标 准及 筛选 对象 的专 业权 威性、独立 性的 考量，最终 决定聘请 化 工 部长 沙设 计研 究院 担任
32、评估 机构 开展 对老 挝100 万吨/年 钾肥 项目 及原 可研 报告 的评 估工 作。（14）2017 年2月26 日，公 司召 开第 六届 董事 会第 三十 三次 会议，审议 通过 了 关 于同 意 中 农钾 肥有限公司 老挝 甘蒙东 泰矿 区100 万吨/年钾盐 开采 加工 项目可 行性 研究报 告的 评估 报告 的议 案、关于 对老挝100 万吨/年 钾肥 扩建项 目出 具全 面系统 的施 工设 计方案 的议 案、关于 对中农 钾肥 项目 后续事 项拟 采取风险 防范 措施 的议 案，基于 中 农钾 肥有 限公 司老 挝甘 蒙东 泰矿 区100 万吨/年 钾盐 开采 加工 项目 可行
33、 性研究报 告的 评估 报告 提出 的原 技术 方 案 和设 计方 法存 在缺 陷等 问题，公司 将进 一步 深入 研究 分 析，并 对老挝100 万吨/年钾 肥扩建 项目 进行 全面 系统 的初 步设计 及施 工图 设计，继 续推 进钾肥 项目 建设 工作。针 对目前中 农钾 肥项 目存 在的 各项 风险，董事 会授 权公 司经 营 管理 层对 关于 发行 股份 购买 中农 钾肥 项目 资产 涉及的协 议与 承诺 相关 事宜 采取 相应 的风 险防 范措 施，维护 公司 及全 体股 东的 合法 权益。（15）2017 年3 月，公 司就 中农 集团 等十 方在 公司 非公 开发 行股 份购
34、买中 农国 际钾 盐开 发有 限公 司100%股权 的重 大资 产重 组中 的纠 纷事 项，向北 京市 高级 人民 法院 提起 诉讼 并申 请财 产保 全。北京 高院 已就 公司与中 农集 团等10 家 被告 关于 公司 重大 资产 重组 纠纷 事项 进行 立案，且 北京 高院 已对 公司 申请 财产 保全 事项出具 民 事裁 定书。（16）2017 年3 月，公 司就东 凌实业、赖宁 昌、李 朝波放 弃认购 公司 非公开 发行股 份购买 中农国 际钾盐开 发有 限公 司100%股 权重 大资 产重 组的 配套 新增 资本 纠纷 事项，分 别向 广州 市中 级人 民法 院、广东 自由贸易 区南
35、 沙片 区人 民法 院提 起诉 讼。（17）2017 年3 月29 日，公司 召开第 六届董 事会第 三十四 次董事 会，审议 第六届 董事会 换届事 宜的议案。鉴 于前 述案 件可 能导 致中 农集 团等 十家 交易 对 方所 持有 的公 司股 权的 权属 存在 较大 的不 确定 性和争议，若在 此情 形下 提名 和选 举董 事，可 能会 产生 严重 的利 益冲 突和 公平 性问 题，从而 影响 公司 董事 会的相关 决定，进 而 可能 对 盈 利预 测补 偿协 议 能 否切 实执 行，并 对相 关诉 讼纠 纷能 否有 效开 展等 后续 重要事项 造成 影响。为了 维护 全体 股东 权益，体
36、现 公司 股东 表决 权的 公平 性，也为 了保 持公 司经 营决 策层 的稳定性 和持 续性，并依 法有 效 地对 相关 业绩 对赌 方进 行责 任追 究及 业绩 赔偿，经 第六 届董 事会 第三 十四 次会议现 场讨 论并 决定，同意 延 长第 六届 董事 会任 期至 公司 与中 农集 团等 十家 交易 对手 方所 签署 的 盈利 预测补偿 协议 履 行完 毕为 止。（18）2017 年4月7 日，公司 收到 深圳 证券 交易 所公 司管 理部 下发 的 关于 对广 州东 凌国 际投 资股 份有限公 司的 关注 函（公 司部 关注 函2017 第47 号）（以下 简称 关注 函），针 对关
37、 注函 中涉 及中 农钾 肥事项的 问题，公 司向 深圳 证券 交易 所公 司管 理部 做出 了回 复。（19）2017 年4 月11 日，公司 收到公 司股东 中农集 团向公 司董事 会、董事会 秘书发 来的 关于开 展广州东凌国际投资股份 有限公司董事会 换届选举工作并 公开征集公司 董事会董事候选 人的通知函（下称 通 知函），公 司 就 通知 函 的相 关内 容向 中农 集团 作出 了书 面回 复，认为 中农 集团 公开 征集 公司董事 会董 事候 选人 拟开 展公 司董 事会 换届 选举 工作，违反 非公 开发 行股 份购 买资 产补 充协 议 相 关规 定，及中 农集 团无 权直
38、接决 定董 事换 届选 举的 程序、选 举方 式等 内容。（20）2017 年4 月27 日，公司 收到股 东中农 集团向 公司董 事会发 出的 关于 提请广 州东凌 国际投 资股份有 限公 司董 事会 召开 公司2017 年度 第一 次临 时股 东大 会的 通知，提请 公司 董事 会召 开公 司2017 年 度第一次 临时 股东 大会 审议 董事 会换 届选 举相 关议 案。（21）2017 年5月3 日，公司 收到 股东 东凌 实业 向公 司董 事会 发来 的 关于 公司 应立 即制 止中 农集 团及国购 公司 有关 行为 的函，东凌 实业 要求 公司 制止 中农 集团 及国 购产 业提
39、请董 事会 换届 选举 相关 事宜。（22）2017 年5月4 日，公司 收到 股东 中农 集团 向公 司董 事会 发来 的 关于 对东 凌实 业滥 用权 力侵 害中亚钾 国际 投资（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 11 国农 业生 产资 料集 团公 司合 法股 东权 利的 回复 函，中 农集 团对 东凌 实业 的 关于 公司 应立 即制 止中 农集团及 国购 公司 有关 行为 的函 予 以回 复。（23）2017 年5月5 日，公 司 召开 第六 届董 事会 第三 十六 次会 议，经 与会 董事 现场 讨论 并决 定，不 同意中农 集团 提请 召开2017 年
40、第 一次 临时 股东 大会 审议 关于 公司 董事 会换 届选 举的 议案。（24）公司 监事 会收 到 股 东 中农 集团 向公 司监 事会 发出 的 关于 提请 广州 东凌 国际 投资 股份 有限 公司监事 会召 开公 司2017 年 度第 一次 临时 股东 大会 的通 知，提 请公 司监 事会 召开 公司2017 年度 第一 次临 时股东大 会审 议董 事会 换届 选举 相关 议案。（25）2017 年5 月11 日，公司 召开第 六届监 事会第 二十五 次会议，监事 会决定 召集并 主持公 司2017 年度第 一次 临时 股东 大会 审议 中农 集团 提交 的关 于公 司董 事会 换届
41、 选举 的相 关议 案，但需 待中 农集 团按 规定对候 选人 等事 宜完 善后 依法 发出 公司2017 年度 第一 次临 时股 东大 会通 知。（26）2017 年5 月11 日，公司 收到深 交所公 司管理 部下发 的关注 函，要求公 司对第 六届董 事会第 三十六次 会议 做出 的决 议（不 同意 中农 集团 提请 召开2017 年第 一次 临时 股东 大会）予以 补充 说明。同时，深交所亦对中 农集团、国购 产业 下发关 注函。2017 年5 月24 日，三 方对关 注函涉 及的内 容予 以回复 并披露，同时律 师发 表了 法律 意见。（27）2017 年5 月15 日，公司 收到深
42、 圳证券 交易所 公司管 理部下 发的 关于 对广州 东凌国 际投资 股份有限 公司 监事 会和 中国 农业 生产 资料 集团 公司 的关 注函，要求 公司 对第 二十 五次 监事 会作 出的 决议 予以补充解释 说明。2017 年5 月27 日，公 司监 事会及 中农集 团 对深 交所关 注函予 以回复 并披 露，同 时律师 发表了法 律意 见。（28）2017 年6月7 日，公司 召开 第六 届监 事会 第二 十六 次会 议，审议 通过 关于 聘请 中介 机构 对提 名董事候 选人 身份 及任 职资 格等 进行 核查 认定 并出 具法 律意 见书 的议 案，出于 尽职 及谨 慎原 则，公司
43、 监事 会拟聘请 广东 诺臣 律师 事务 所对 提名 董事 候选 人身 份及 任职 资格 等进 行核 查认 定并 出具 法律 意见 书。核查 完毕后，公司 监事 会将 发出 召开2017 年第 一次 临时 股东 大会 的通 知。（29）2017 年6月8 日，公司 召开 第六 届董 事会 第三 十八 次会 议，审议 公司 于2017 年6 月7 日收 到公 司股东中农集团向 公司董事 会发出的关于 广州东凌国际投 资股份有限公司2016 年年度 股东大会的临时 提案函，提 请公 司董 事会 增加2016 年年 度股 东大 会临 时提 案对 公司 董事 会进 行换 届选 举。经与 会董 事审 议
44、，董事 会不 同意 将中 农集 团提 请的 临时 提案 提交 公司2016 年年 度股 东大 会审 议，律师 对此 发表 了法 律分 析意见。（30）2017 年6月14 日，公 司召 开第 六届 董事 会第 三十 九次 会议，审议 公司 于2017 年6 月12 日 晚收 到公司股东中农集团向公 司董事会发出的 中国农业生产 资料集团公司 关于广州东凌国 际投资股份有限 公司2016 年年 度股 东大 会的 临时 提案 函（中 农函 字201729 号、中 农函 字201730 号、中农 函字201731 号、中农 函字201732 号），提请 公司 董事 会增 加2016 年 年度 股东
45、大会 分别 审议 下列 临时 提 案：（1）关于 提请罢免 徐季 平监 事职 务的 议案；（2）关 于不 予确 认周 华萍 女士 为公 司监 事的 议案；（3）关于 补选 公司 监事的议案（一）；（4）关于补 选公司 监事的 议案（二）。经与 会董事 审议，董事会 不同 意将中 农集团 提请的临 时提 案提 交公 司2016 年 年度 股东 大会 审议，律 师对 此发 表了 法律 分析 意见。（31）2017 年6月17 日，公 司召 开第 六届 董事 会第 四十 次会 议，审 议公 司于2017 年6 月15 日晚 收到 公司股东 中农 集团 向公 司董 事会 发出 的 中 国农 业生 产资
46、 料 集团 公司 关于 广州 东凌 国际 投资 股份 有限 公司2016年年 度股 东大 会的 临时 提案 函（中 农函 字201733 号、中农 函字201734 号，下称 提案 函），提请 公司董事会增 加2016 年年 度股东 大会分 别审议 下列临 时提 案：（1）关于 提请股 东大会 确认 第六届 董事会 第三十四 次会 议决 议第 十四 项内 容无 效的 议案；（2）关于 提 请股 东大 会确 认中 国农 业生 产资 料集 团公 司于2017年6月12日向2016 年年 度股东 大会所 提出 的各项 提案属 于股东 大会审 议权限 并提交 本次 股东大 会的议 案。亚钾 国际 投资
47、（广 州）股份 有限 公司 2020 年第 三季 度报 告正 文 12 经与 会董 事审 议，董 事会 不 同意 将中 农集 团提 请的 临时 提案 提交 公司2016 年年 度股 东大 会审 议，律师 对此发表 了法 律分 析意 见。（32）公 司于2017 年6 月26日 召开2016 年年 度股东 大会，其中关 于2016 年 度董事 会工作 报告 的议案、关于 2016 年度 监事 会工 作报 告 的 议案、关 于 2016 年 年度 报告 及其 摘要 的议 案及 关于 续聘 财务审计 机构 和内 部控 制审 计机 构的 议案 四项 均被 否决。对此，深交 所下 发关 注函，要 求公
48、司向 对以 上议 案投出反 对票 和弃 权票 的主 要股 东了 解其 投出 反对 票或 弃权 票的 具体 原因，并 核 查 相关 议案 内容 是否 存在 不规范之 处；说 明上 述各 项议 案被 股东 大会 否决 对公 司的 具体 影响，以及 拟采 取的 消除 相关 影响 的 措施。2017年7月6 日，公 司对 深交 所关 注函 予以 回复 并披 露，同时 律师 发表 了法 律分 析意 见。（33）2017 年7 月14 日，公司 披露了 关于 重大诉 讼的进 展公告，就中农 集团等 十方在 公司非 公开发行 股份 购买 中农 国际 钾盐 开发 有限 公司100%股权 的重 大资 产重 组中
49、 的增 资纠 纷事 项，公司 收到 北京 高院下达 的传 票，本案 于2017 年9 月5 日开 庭审 理。（34）2017 年7 月21 日，公司 收到广 州市南 沙区人 民法院 发来的 应 诉通知 书、举证 通知书 及原告中 农集团 的 起诉 状、证据 清单（2017）粤0115 民初3116 号 等相 关文 件，中 农集 团请求 南沙 法院判令 确认 公司 做出 的 广 州 东凌 国际 投资 股份 有限 公司 第六 届董 事会 第三 十四 次会 议决 议 第14 项决 议内容无 效，并判 令公 司承 担全 部诉 讼费 用。（35）2017 年7 月26 日，公司 收到广 州市南 沙区人
50、民法院 发来的 应 诉通知 书、举证 通知书、传票 及原 告中 农集 团的 起诉 状、证据 清单（2017）粤0115 民初3168、3169 号 等 相关文 件，股东中农集团请求南沙法 院判令撤销公司 第六届董事会第 三十九次会议 决议、第六届董 事会第四十次会 议决议，并判 令公 司承 担本 案的 全部 诉讼 费用。（36）2017 年7 月27 日，公司 召开第 六届监 事会第 二十八 次会议，审 议中农 集团提 请公司 监事会 起诉公司 部分 董事 及董 事会 秘书 事宜。经与 会监 事审 议，不 同意 起诉 公司 部分 董事 及董 事会 秘书，广 东正 平天成对 此发 表了 法律 分
