1、 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 1证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2008-11 东北证券股份有限公司 2007 年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员及合规负责人保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。1.2 本报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过。公司11名董事中，有8名董事现场参会并行使表决权，董事宋尚龙、高宝祥委托董事孙晓峰代为行使表决权，董事潘振友委
2、托董事邱荣生代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 中准会计师事务所有限公司为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 公司董事长矫正中先生、总裁杨树财先生、主管会计工作负责人何俊岩先生及会计机构负责人（会计主管人员）杨浩生先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。1.5经公司2008年2 月4日召开的2008年第 1次临时股东大会决议，同意聘任中准会计师事务所有限公司担任本公司2007年度财务报告审计机构。2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 公司法定中文名称 东北证券股份有限公司 股
3、票（公司）简称 东北证券 法定英文名称 Northeast Securities Co.,Ltd.法定英文名称缩写 Northeast Securities 公司法定代表人 矫正中 总裁 杨树财 股票代码 000686 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 长春市自由大路 1138号 注册资本 人民币 581,193,135元 注册地址的邮政编码 130021 办公地址 长春市自由大路 1138号 办公地址的邮政编码 130021 公司国际互联网网址 电子信箱 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 22.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐冰 刘雪山 联系地址 长春
4、市自由大路 1138号 长春市自由大路 1138号 电话 043185096668 043185096806 传真 043185604083 043185096816 电子信箱 2.3 公司历史沿革 东北证券股份有限公司是经中国证券监督管理委员会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司而设立。锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）是1992年 7月设立的股份有限公司，1996年12月经中国证监会批准公开发行股票并于1997年2月在深圳证券交易所挂牌交易，注册资本162,132,516.00元。东北证券有限责任公
5、司的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”），成立于1988 年，从事证券承销、证券代理、证券自营买卖等业务。吉林证券经吉林省人民政府同意和中国证监会证监机构字1999102号文的批准，与吉林省信托投资有限责任公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。2000年6 月23 日经中国证监会关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的批复（证监机构字2000132号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收新股东入股，注册资本增至1,010,222,500元人民币。经锦州六陆股东大会及东北证券有限责任公司股东会审议通过，并经中国证监会关于核准锦州经济技术开发区六
6、陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的通知（证监公司字2007117号）的核准，锦州六陆与东北证券有限责任公司于2007年8 月20日完成吸收合并并实施股权分置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为“证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务”。2007年8 月27日公司在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简
7、称变更为“东北证券”。2007年8 月31 日，东北证券股份有限公司在吉林省工商局办理了注册资本变更手续，注册资本变更为581,193,135元。2.4 公司员工情况 2.4.1员工基本情况 截至2007年12月31日，公司共有员工1219人，其中在岗员工1194人，内退员工25人。项目 人数 比例 职能部门 84 7.0%投资业务 5 0.4%投资银行业务 63 5.2%证券经纪业务 883 74%客户资产管理管理业务 6 0.5%专业 结构 研究所 31 2.6%东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 3行政人员 22 1.8%财务人员 100 8.4%合计 1194 100%博士
8、13 1.1%硕士 149 12.5%本科 689 57.7%大专 256 21.4%中专及以下 87 7.3%学历与学位 合计 1194 100%25岁以下 167 14%26岁至 35岁 584 48.9%36岁至 45岁 399 33.4%46岁至 50岁 29 2.4%51岁以上 15 1.3%年龄 合计 1194 100%2.4.2员工保险及离退休人员情况 本公司按照中华人民共和国劳动法及其他有关规定，为全体员工办理了职工养老保险、医疗保险、失业保险，并缴纳住房公积金。公司需承担费用的25名内退员工按照东北证券股份有限公司的标准领取内退工资。2.5 公司组织架构 公司按公司法、证券法
9、、证券公司内部控制指引等法律、法规和中国证监会的有关规章制度，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构。公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股东大会为公司最高权力机构、董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设战略决策管理委员会、提名与薪酬委员会、审计与风险控制委员会三个专门委员会。公司内部设立了投资银行管理总部、证券投资管理总部、营销交易管理总部、客户资产管理部四个业务部门；设立了办公室、人力资源部、财务部、稽核审计部、合规风险管理部、清算托管部、技术信息部、证券部、大客户服务部、法律事务部、运营管理部、上海总部、北京总部十三个综合管理部门；还
10、设立了金融与产业研究所。公司组织机构如下图：东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 4 2.6 公司控股子公司和参股公司情况 公司控股子公司和参股公司主要有：渤海期货经纪有限公司、东方基金管理有限责任公司、银华基金管理有限公司、长春信元典当有限责任公司、长春顺源经济发展有限公司、长春丰源投资咨询有限责任公司、吉林省吉证电子工程有限责任公司、上海万盛投资咨询有限公司。1渤海期货经纪有限公司 地址：大连市沙河口区会展路18号 成立日期：1996年1 月12日 注册资本：100,000,000.00元 负责人：刘浩 2东方基金管理有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街28号 成立日期：200
11、4年6 月11日 注册资本：100,000,000.00元 负责人：李维雄 3银华基金管理有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 5成立日期：2001年5 月28日 注册资本：100,000,000.00元 负责人：彭越 4长春信元典当有限责任公司 地址：长春市宽城区人民大街29号 成立日期：1997年7 月24日 注册资本30,000,000.00元 负责人：房延安 电话：0431-82776988 5长春顺源经济发展有限公司 地址：长春市朝阳区红旗街5号 成立日期：1998年4 月27日 注册资本1,000,000.00元 负责人：肖春
12、新 电话：0431-82774294 按照中国证监会“证券公司已有的非证券类资产应当依照有关法律法规和中国证监会的规定进行清理”的要求，长春顺源经济发展有限公司已经进入清理程序。6长春丰源投资咨询有限责任公司 地址：长春市朝阳区红旗街5号 成立日期：2001年4 月23日 注册资本：80,000,000元 负责人：肖春新 电话：0431-82774294 7吉林省吉证电子工程有限责任公司 地址：长春市朝阳区西朝阳路市场1号楼 成立日期：1997年5 月21日 注册资本：1,500,000元 负责人：何为民 电话：043185096900 8上海万盛投资咨询有限公司 地址：上海市吴淞路357号
13、成立日期：1994年5 月3日 注册资本：2,200,000元 负责人：袁绪亚 电话：02164457928 2.7 公司证券营业部、服务部情况 1.截止报告期末，公司有46 家证券营业部（其中有五家处于迁址或筹建中），其中长春市内13家，吉林省内（不含长春市）9家，吉林省外24家。东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 62.截止报告期末，公司有19 家证券服务部，其中吉林省内有17家，上海、南京各1 家。3 会计数据和业务数据摘要 特别提示：2007年7 月24日，中国证监会下发了关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的
14、通知（证监公司字2007117号），2007年 8月，锦州六陆与东北证券有限责任公司完成吸收合并。本次吸收合并，锦州六陆为法律上的合并方，东北证券有限责任公司为被合并方。根据本次吸收合并的业务实质，基于以下原因认定东北证券有限责任公司为会计上的购买方：合并后主体实质为原东北证券有限责任公司的延续。合并后主体的名称变更为东北证券股份有限公司；合并后存续主体的经营范围变更为原东北证券有限责任公司的范围；原东北证券股东在合并后主体中具有相对较高投票比例；原东北证券管理层对合并后主体经营决策实施主导作用；原东北证券公允价值远远大于锦州六陆；锦州六陆的原有业务及员工全部由中油锦州承接，合并后主体承接原东
15、北证券有限责任公司的全部员工、资产、负债及相关的资质及许可。因此，公司编制的财务报表是东北证券有限责任公司财务报表的延续，本报告中的会计数据的上年同期数及上年期末数均为东北证券有限责任公司上年同期或上年期末数。3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2007年 2006年 本年比上年增减（）2005年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 2,548,110,160.87 513,605,158.79 448,410,536.40 468.25%250,644,903.03 168,313,682.32利润总额 1,684,689,313.69 125,413,327.98 13
16、6,697,117.02 1,132.42%-50,698,766.19-57,329,490.69归属于上市公司股东的净利润 1,113,823,250.40 120,985,977.65 85,265,256.18 1,206.30%-58,410,086.49-53,553,617.06归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,110,226,447.91 117,403,664.16 81,682,942.69 1,259.19%-58,818,173.01-53,961,703.58经营活动产生的现金流量净额 6,798,951,783.87 2,619,709,320.50
17、 2,518,709,320.50 169.94%-4,723,709.76-204,723,709.76 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（）2005年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 13,410,393,789.66 5,712,646,643.16 5,820,236,763.24 130.41%3,604,696,992.48 3,658,037,719.27所有者权益（或股东权益）2,138,309,971.76 518,588,112.86 593,329,265.78 260.39%395,719,584.85 447,306,728.543.2
18、 主要财务指标 单位：（人民币）元 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 7 2007年 2006年 本年比上年增减（）2005年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 2.36 0.29 0.20 1,080%-0.14-0.13稀释每股收益 2.36 0.29 0.20 1,080%-0.14-0.13扣除非经常性损益后的基本每股收益 2.35 0.28 0.20 1,075%-0.14-0.13全面摊薄净资产收益率 52.09%23.33%14.37%37.72%-14.76%-11.97%加权平均净资产收益率 77.85%26.47%16.39%61.46%-1
19、3.74%-11.30%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 51.92%22.64%13.77%38.15%-14.86%-12.06%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 77.60%25.68%15.70%61.90%-13.84%-11.38%每股经营活动产生的现金流量净额 11.70 6.26 6.01 94.68%-0.01-0.49 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（）2005年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 3.68 1.24 1.42 159.15%0.94 1.07注：计算基本每股收益、稀释每股收益时，2005
20、、2006年按418,763,367股计算，2007年按472,906,623股计算，具体计算过程详见东北证券股份有限公司2007年财务报表附注。非经常性损益项目 适用 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 计入当期损益的政府补助 500,000.00非流动资产处置净损益-394,494.33其他营业外收支净额 5,827,304.01非经常性损益合计 5,932,809.68所得税影响数-2,336,007.19扣除所得税影响数后的非经常性损益合计 3,596,802.49 采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：（人民币）元 项目名称 期末余额 期初余额 当期变动 对当期
21、利润的影响金额交易性金融资产 409,760,703.88 64,679,675.61 345,081,028.27 65,008,528.11可供出售金融资产 216,321,044.10 144,617,344.30 71,703,699.80 0.00 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 8合计 626,081,747.98 209,297,019.91 416,784,728.07 65,008,528.113.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 3.4 按中国证监会公告20081 号证券公司年度报告内容与格式准则披露的公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据 合并
22、财务报表数据 单位：（人民币）元 项目名称 2007年年末 2006年年末 增减百分比 货币资金 9,739,109,205.18 4,070,680,329.84 139.25%结算备付金 1,646,465,135.07 599,745,312.15 174.53%交易性金融资产 409,760,703.88 64,679,675.61 533.52%衍生金融资产 0.00 0.00 可供出售金融资产 216,321,044.10 144,617,344.30 49.58%持有至到期投资 0.00 0.00 长期股权投资 264,528,460.96 83,850,084.78 215.4
23、8%资产总额 13,410,393,789.66 5,820,236,763.24 130.41%代理买卖证券款 10,703,426,392.93 4,681,940,227.03 128.61%交易性金融负债 0.00 0.00 衍生金融负债 0.00 0.00 负债总额 11,268,264,835.22 5,224,885,818.45 115.67%实收资本（股本）581,193,135.00 1,010,222,500.00-42.47%未分配利润 845,254,440.05-482,226,329.02 275.28%项目名称 2007年 2006年 增减百分比 手续费及佣金净
24、收入 1,663,863,101.99 344,366,806.83 383.17%利息净收入 73,379,331.92 13,342,272.93 449.98%投资收益 660,354,406.70-103,931,152.79 735.38%公允价值变动收益 65,008,528.11 149,434,177.30-56.50%营业支出 869,353,656.86 315,295,732.87 175.73%利润总额 1,684,689,313.69 136,697,117.02 1132.42%净利润 1,113,813,362.05 85,302,376.53 1205.72%母
25、公司财务报表数据 单位：（人民币）元 项目名称 2007年年末 2006年年末 增减百分比 货币资金 9,678,741,265.61 3,991,519,940.17 142.48%结算备付金 1,541,071,437.15 579,874,243.03 165.76%交易性金融资产 409,760,703.88 64,679,675.61 533.52%衍生金融资产 0.00 0.00 可供出售金融资产 216,321,044.10 144,617,344.30 49.58%持有至到期投资 0.00 0.00 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 9长期股权投资 424,350,
26、000.27 164,700,084.78 157.65%资产总额 13,291,070,607.96 5,670,526,733.53 134.39%代理买卖证券款 10,547,487,143.91 4,538,755,488.23 132.39%交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 11,148,700,253.88 5,070,881,206.17 119.86%实收资本（股本）581,193,135.00 1,010,222,500.00-42.47%未分配利润 854,621,125.32-475,180,502.42 279.85%项目名称 2007年 2006年 增减百分比
27、手续费及佣金净收入 1,656,847,127.07 336,458,001.60 392.44%利息净收入 71,422,352.72 12,242,533.50 483.40%投资收益 652,139,087.57-102,438,472.41 736.62%公允价值变动收益 65,008,528.11 149,434,177.30-56.50%营业支出 845,705,208.49 301,681,138.38 180.33%利润总额 1,684,396,582.06 136,634,029.57 1132.78%净利润 1,116,144,109.07 86,107,689.44 11
28、96.22%净资本及相关控制指标 单位：（人民币）元 项目名称 2007年年末 2006年年末 增减百分比 净资本 1,387,976,093.00 278,509,073.43 398.36%净资产 2,142,370,354.08 599,645,527.36 257.27%净资本/各项风险准备之和 578.47%250.83%327.64%净资本/净资产 64.79%46.45%18.34%净资本/负债 230.86%52.34%178.52%净资产/负债 356.34%112.69%243.65%净资本/营业部家数 30,173,393.33 6,054,545.07 398.36%自
29、营股票规模/净资本 29.71%40.10%-10.39%证券自营业务规模/净资本 29.87%41.00%-11.13%营运风险准备 28,988,302.72 20,261,047.02 43.07%经纪业务风险准备 210,949,742.88 90,775,109.76 132.39%3 5为方便广大投资者了解公司吸收合并前后的主要财务数据的变化情况，现将公司与原锦州数据备考列示如下：（2005年度、2006 年度为原锦州六陆公开披露的财务报表数据，2007年数据为东北证券股份有限公司的财务报表数据）1主要财务数据（合并报表）项目 2007年 2006年 本年比上年增减（）2005年
30、总资产 13,410,393,789.66 567,567,513.19 2262.78%531,957,402.33 总负债 11,268,264,835.22 86,482,995.83 12929.46%61,274,039.95 所有者权益 2,142,128,954.44 480,139,094.50 346.15%469,737,939.52 营业收入 2,548,110,160.87 265,711,266.44 858.98%216,240,101.51 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 10营业成本 869,353,656.86 196,713,054.65 34
31、1.94%151,287,664.40 利润总额 1,684,689,313.69 16,295,208.07 10238.56%19,431,509.97 归属于上市公司股东的净利润 1,113,823,250.40 14,554,896.31 7552.57%17,323,517.31 经营活动产生的现金流量净额 6,798,951,783.87 58,039,783.02 11614.30%34,294,225.35 2主要财务指标（合并报表）项目 2007年 2006年 本年比上年增减（）2005年 基本每股收益 2.36 0.09 2516.97%0.11 稀释每股收益 2.36 0
32、.09 2516.97%0.11 扣除非经常性损益后的基本每股收益 2.35 0.10 2250.00%0.09 全面摊薄净资产收益率 52.09%3.03%49.06%3.69%加权平均净资产收益率 77.85%3.05%74.80%3.72%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 77.60%3.37%74.23%3.12%每股经营活动产生的现金流量净额 11.70 0.36 3150.00%0.21 每股净资产 3.68 2.96 24.32%2.90 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 2006年12 月29日，锦州六陆与其股东中国石油锦州石油化工公司（以下简称“中油锦州
33、”）签署了锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份协议，锦州六陆以截止2006年9月30日经审计确认的全部资产及负债扣除10,000,000.00元现金后作为对价，回购并注销中国石油锦州石油化工公司所持股份86,825,481股。2006年12 月29日，锦州六陆与东北证券有限责任公司签署了锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司与东北证券有限责任公司吸收合并协议，锦州六陆向东北证券有限责任公司全体股东支付247,578,040股，由东北证券按其在亚泰集团2亿次级债转为出资后各自的股权比例分享。合并后存续公司总股本增至322,885,075股。2007年1 月15 日，锦州六陆2007
34、年第一次临时股东大会审议通过了关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司等议案。2007年2 月 5日，锦州六陆2007年第二次临时股东大会审议通过了关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股权分置改革方案的议案，该议案的主要内容为锦州六陆定向回购并注销中油锦州所持锦州六陆全部股份；吸收合并东北证券有限责任公司；锦州六陆定向回购注销中油锦州所持股份并吸收合并东北证券后，公司以资本公积金向全体股东转增股份，每10股转增 8股，转增后股本总额为581,193,135股，除原流通股股东外的其他股东（包括原东北证券的全体股东及原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股
35、东）将部分转增股份送与原流通股股东作为对价，相当于流通股股东每10股转增12股，除原流通股股东外的其他股东每10股转增6.9144股。2007年7 月24 日，中国证监会下发了关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的通知（证监公司字2007117号）。2007年8 月20日，锦州六陆与东北证券有限责任公司完成吸收合并，总股本增至322,885,075股，并实施股权分置改革方案。根据股权分置改革方案，公司以资本公积金向全体股东转增股份，每10股转增8股，转增后股本总额为581,193,135股；除原流通股股东外的其他股东（包括原东北
36、证券的全体股东及原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东）将部分转增股份送与原流通股股东作为对价，相当于流通股股东每10股转增12股，除原流通股股东外的其他股东每10股转增6.9144股。单位：股 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 11本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 93,282,578 57.53%247,578,040 175,688,039-86,869,153336,396,926 429,679,50473.93%1、国家持股 2、国有法人持股 90,584,947 55.87%
37、122,304,006 87,641,965-86,825,481123,120,490 213,705,43736.77%3、其他内资持股 2,697,631 1.66%125,274,034 88,046,074-43,672213,276,436 215,974,06737.16%其中：境内非国有法人持股 2,622,884 1.62%125,274,034 87,956,378213,230,412 215,853,29637.14%境内自然人持股 74,747 0.05%89,696-43,672 46,024 120,771 0.02%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持
38、股 二、无限售条件股份 68,849,938 42.47%82,620,021 43,67282,663,693 151,513,63126.07%1、人民币普通股 68,849,938 42.47%82,620,021 43,67282,663,693 151,513,63126.07%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 162,132,516 100.00%247,578,040 258,308,060-86,825,481419,060,619 581,193,135100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年
39、增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期中国石油锦州石油化工公司 86,825,481 86,825,481 0 0原锦州六陆股东，在吸收合并时该股份已回购注销 2007年08 月20日 吉林亚泰（集团）股份有限公司 0 0 178,006,040 178,006,040 履行股改承诺 2010年08 月27日 吉林省信托投资有限责任公司 0 0 133,893,037 133,893,037 履行股改承诺 2010年08 月27日 长春长泰热力经营有限公司 0 0 59,471,014 59,471,014 履行股改承诺 2010年08 月27日 长春房地（集团）有限责任公司 0
40、0 32,709,044 32,709,044 履行股改承诺 2010年08 月27日 中钢集团吉林炭素股份有限公司 0 0 6,328,796 6,328,796 履行股改承诺 2008年08 月27日 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 12长春市热力（集团）有限责任公司 0 0 5,947,101 5,947,101 履行股改承诺 2008年08 月27日 锦州商银艺术装璜总公司 2,885,172 0 1,994,924 4,880,096 履行股改承诺 2008年08 月27日 秦皇岛市信托投资公司 1,311,442 0 906,785 2,218,227 履行股改承诺
41、2008年08 月27日 锦州市瑞通服务公司 1,311,442 0 906,785 2,218,227 履行股改承诺 2008年08 月27日 锦州市商业房屋开发公司 874,294 0 699,435 1,573,729 履行股改承诺 2008年08 月27日 吉林省交通投资开发有限公司 0 0 1,403,515 1,403,515 履行股改承诺 2008年08 月27日 吉林省宏大煤炭物资有限责任公司 0 0 350,879 350,879 履行股改承诺 2008年08 月27日 吉林省吉丰煤炭经贸有限责任公司 0 0 350,879 350,879 履行股改承诺 2008年08 月2
42、7日 吉林省国际信托投资有限责任公司清算组 0 0 208,149 208,149 履行股改承诺 2008年08 月27日 其他 74,747 0 46,024 120,771原锦州六陆高管持有股份 2008年02 月27日 合计 93,282,578 86,825,481 423,222,407 429,679,504 注1：亚泰集团持有股份数不含在股权分置改革中为中钢集团吉林炭素股份有限公司垫付的381,695股及为锦州市商业房屋开发公司垫付的94,913 股对价，中钢集团吉林炭素股份有限公司与锦州市商业房屋开发公司持有公司股份数未扣除亚泰集团为其垫付的股份。注2：公司股东秦皇岛市信托投资
43、公司已经更名为秦皇岛市财信资产管理公司，目前正在办理有关账户变更手续。4.2 前 10名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 48,610 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内非国有法人 30.63%178,006,040 178,006,040 0吉林省信托投资有限责任公司 国有法人 23.04%133,893,037 133,893,037 0长春长泰热力经营有限公司 国有法人 10.23%59,471,014 59,471,014 0长春房地(集团)有限责任公
44、司 境内非国有法人 5.63%32,709,044 32,709,044 0中钢集团吉林炭素股份有限公司 国有法人 1.09%6,328,796 6,328,796 0长春市热力(集团)有限责任公司 国有法人 1.02%5,947,101 5,947,101 0锦州商银艺术装璜总公司 国有法人 0.84%4,880,096 4,880,096 0中国建设银行博时价值增 境内非国有法 0.57%3,292,440 0 0 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 13长贰号证券投资基金 人 锦州市瑞通股务公司 境内非国有法人 0.38%2,218,227 2,218,227 0秦皇岛市信托投
45、资公司 境内非国有法人 0.38%2,218,227 2,218,227 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行博时价值增长贰号证券投资基金 3,292,440 人民币普通股 中国工商银行融通深证100指数证券投资基金 1,059,150 人民币普通股 刘永合 1,036,711 人民币普通股 张玉富 870,000 人民币普通股 张立伟 816,101 人民币普通股 上海裕信民投资有限公司 778,745 人民币普通股 郭玉兰 738,341 人民币普通股 刘同银 717,245 人民币普通股 广州冠盛企业集团有限公司 704,000 人
46、民币普通股 张皓琰 690,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在上市公司收购管理办法规定的一致行动人的情形。4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 持有公司 5%以上股东情况：1吉林亚泰（集团）股份有限公司为公司第一大股东，持有公司 30.71%的股份（包括代垫股改对价股份）。亚泰集团基本情况如下：法定代表人：宋尚龙 总裁：宋尚龙 注册资本：1,263,154,705元 公司类型：股份有限公司（上市公司）经营范围：房地产开发、建材、药品生产及经营
47、（以上各项由取得经营资格的集团公司下属企业经营）、国家允许的进出口经营业务。2吉林省信托投资有限责任公司持有公司 23.04%的股份，吉林信托基本情况如下：法定代表人：高福波 总经理：邱荣生 注册资本：1,596,600,000元 公司类型：有限责任公司 经营范围：（本外币）受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；受托经营国家有关法规允许从事的投资基金业务；作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；受托经营国务院有关部门批准的国债、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用与处分；代保管业务；
48、信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用自有资金；以自有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国人民银行批准的其他业务。东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 143长春长泰热力经营有限公司持有公司 10.23%的股份，长泰热力的基本情况如下：法定代表人：高义 总经理：高义 注册资本：281,490,000元 公司类型：有限责任公司（国有独资）经营范围：对房地产业及其它国家政策允许的行业的投资，供热（取得供热资质后方可从事供热经营）。4长春房地（集团）有限责任公司持有公司 5.63%的股份，长春房地集团的基本情况如下：法定代表人：高宝祥 总经理：高
49、宝祥 注册资本：100,000,000元 公司类型：有限责任公司 经营范围：房产经营管理、物业管理、房产委托管理、房地产开发、房屋供暖（以上项目凭有效资质证书经营）、自营和代理各类商品和技术进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；以下项目仅限分支机构经营：型煤生产与销售、经销煤炭、加工保温发泡、汽车运输、餐饮娱乐服务。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 变动原因报告期内从公司
50、领取的报酬总额（万元）可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 矫正中 董事 男 57 2007年 11 月01日 2010年 08月 21日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 杨树财 董事、总裁 男 44 2007年 08月21日 2010年 08月 21日 0 0 227.18 0 0 0.00 0.00 否 李维雄 董事 男 53 2007年 08月 2010年 080 0 6.00 0 0 0.00 0.00 是 东北证券股份有限公司 2007年年度报告摘要 1521日 月 21日 邱荣生 董事 男 53 2007年 08月21日
