1、湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 1 证券代码：000702 证券简称：正虹科技 公告编号：2010-004 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009 年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席
2、会议原因 被委托人姓名 彭克勤 独立董事 工作原因 伍中信 1.3 公司年度财务报告已经天健会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 公司董事长徐仲康先生、财务总监吴运桃先生及财务部部长王浩先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 正虹科技 股票代码 000702 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 湖南省岳阳市屈原管理区营田镇 注册地址的邮政编码 414418 办公地址 湖南省长沙市五一大道 235 号湘域中央一栋 30楼 办公地址的邮政编码 410011 公司国际互联网网址 http:/（正虹科技）电子信
3、箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周夏华 姜玲 联系地址 湖南省长沙市五一大道 235 号湘域中央一栋 30楼 湖南省长沙市五一大道 235 号湘域中央一栋 30楼 电话 07314599909 07314599909 传真 07314599999 07314599999 电子信箱 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 2 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：元 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 营业总收入 1,658,833,008.61 1,593,173,003.90 4.12%1,390,754,676
4、.95利润总额 24,546,020.14 30,547,392.00-19.65%-99,090,619.52归属于上市公司股东的净利润 9,283,484.39 11,352,323.29-18.22%-102,504,998.31归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 7,866,128.73 12,486,324.08-37.00%-98,712,961.83经营活动产生的现金流量净额 11,135,223.27 75,671,893.27-85.28%44,946,939.28 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（）2007年末 总资产 826,449,483.70
5、 825,967,071.84 0.06%1,006,780,205.31归属于上市公司股东的所有者权益 401,439,758.12 392,156,273.73 2.37%380,803,950.44股本 266,634,576.00 266,634,576.00 0.00%266,634,576.003.2 主要财务指标 单位：元 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 基本每股收益（元/股）0.03 0.04-25.00%-0.38稀释每股收益（元/股）0.03 0.04-25.00%-0.38扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.03 0.05-40.00%-0
6、.37加权平均净资产收益率（%）2.34%2.89%-0.55%-26.92%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.98%3.18%-1.20%-25.93%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.04 0.28-85.71%0.17 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（）2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.51 1.47 2.72%1.43非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-569,865.59 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
7、定额或定量持续享受的政府补助除外2,419,873.16 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金149,100.00 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 3 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出-365,197.71 所得税影响额-288,284.16 少数股东权益影响额 71,729.96 合计 1,417,355.66-3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动
8、增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 55,147,04620.68%0 0 0-55,137,019-55,137,019 10,027 0.00%1、国家持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%2、国有法人持股 55,118,76820.67%0 0 0-55,118,768-55,118,768 0 0.00%3、其他内资持股 28,278 0.01%0 0 0-18,251-18,251 10,027 0.00%其中：境内非国有法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%境内自然人持股
9、28,278 0.01%0 0 0-18,251-18,251 10,027 0.00%4、外资持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%其中：境外法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%境外自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%5、高管股份 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%二、无限售条件股份 211,487,53079.32%0 0 055,137,01955,137,019 266,624,549100.00%1、人民币普通股 211,487,53079.32%0 0 055,137,01955,137,019 266,6
10、24,549100.00%2、境内上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%4、其他 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%三、股份总数 266,634,576100.00%0 0 0 0 0 266,634,576100.00%限售股份变动情况表 单位：股 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 4 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期岳阳市屈原农垦有限责任公司 55,118,768 55,118,768 0 0 股改
11、2009年 4 月 9 日熊和平 10,000 2,500 0 7,500 高管限售 参照相关指引执行 杨坤明 3,369 842 0 2,527 高管限售 参照相关指引执行 合计 55,132,137 55,122,110 0 10,027 4.2 前 10 名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 58,305 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 岳阳市屈原农垦有限责任公司 国有法人 26.12%69,645,593 0 17,400,000黄启材 境内自然人 0.72%1,930,870 0
12、0欧阳琼芝 境内自然人 0.51%1,371,890 0 0东方汇理银行 境外法人 0.47%1,266,300 0 0覃桂秀 境内自然人 0.38%1,010,711 0 0蒋小飞 境内自然人 0.35%940,844 0 0陈玉存 境内自然人 0.30%812,810 0 0邱杰林 境内自然人 0.26%694,100 0 0陈冬枚 境内自然人 0.23%613,295 0 0喻菊梅 境内自然人 0.22%573,981 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 岳阳市屈原农垦有限责任公司 69,645,593 人民币普通股 黄启材 1,930,
13、870 人民币普通股 欧阳琼芝 1,371,890 人民币普通股 东方汇理银行 1,266,300 人民币普通股 覃桂秀 1,010,711 人民币普通股 蒋小飞 940,844 人民币普通股 陈玉存 812,810 人民币普通股 邱杰林 694,100 人民币普通股 陈冬枚 613,295 人民币普通股 喻菊梅 573,981 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 岳阳市屈原农垦有限责任公司与公司其余前十名股东之间不存在关联关系或属于一致行动人；其余前十名股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人未知。湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 5 4.3 控股股东及实际控
14、制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东仍为岳阳市屈原农垦有限责任公司。隶属于湖南省岳阳市屈原管理区的国有独资公司，其实际控制人为湖南省岳阳市屈原管理区；法定代表人刘献文；注册资本人民币贰亿玖仟万元整；经营范围为粮食、甘蔗、蚕桑、茶叶种植；家禽畜饲养、水产养殖；政策允许经营的金属材料、建筑材料、化工原料（危险化学品及法律、法规、国务院决定有前置审批项目的除外）的批零。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
15、姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 徐仲康 董事长 男 44 2009年 07月02日 2012年 07月02日 0 0 23.24 否 陈栋 董事、总裁 男 39 2009年 07月02日 2012年 07月02日 0 0 32.00 否 周夏华 董事、副总裁、董秘 男 35 2009年 07月02日 2012年 07月02日 0 0 14.39 否 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 6 刘献文 董事 男 45 2009年 07月02日 201
16、2年 07月02日 0 0 0.00 是 彭克勤 独立董事 男 54 2009年 07月02日 2012年 07月02日 0 0 3.75 否 伍中信 独立董事 男 43 2009年 07月02日 2012年 07月02日 0 0 3.75 否 陈共荣 独立董事 男 47 2009年 07月02日 2012年 07月02日 0 0 3.75 否 夏壮华 监事会主席 男 45 2009年 07月02日 2012年 07月02日 0 0 14.09 否 孟军 监事 女 31 2009年 07月02日 2012年 07月02日 0 0 5.99 否 熊和平 监事 男 50 2009年 07月02日
17、2012年 07月02日 10,000 7,500 解除限售 11.88 否 吴立安 副总裁 男 55 2009年 07月13日 2012年 07月13日 0 0 15.04 否 朱黎强 副总裁 男 39 2009年 07月13日 2012年 07月13日 00 1 1.4 4 否 廖益平 副总裁 男 37 2009年 07月13日 2012年 07月13日 0 0 21.56 否 杨坤明 副总裁 男 43 2009年 07月13日 2012年 07月13日 3,369 3,369 解除限售 14.39 否 郑飞燕 总裁助理 男 47 2009年 07月13日 2012年 07月13日 00
18、1 1.7 0 否 邓近平 总裁助理 男 46 2009年 07月13日 2012年 07月13日 0 0 12.02 否 吴运桃 财务总监 男 57 2009年 07月13日 2012年 07月13日 0 0 10.70 否 合计-13,369 10,869-209.69-董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 5.2 董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 徐仲康 董事长 4220 0 否 陈栋 董事、总裁 4220 0 否 周夏华 董事、副总裁、董秘 422
19、0 0 否 刘献文 董事 4220 0 否 彭克勤 独立董事 4220 0 否 伍中信 独立董事 4220 0 否 陈共荣 独立董事 4220 0 否 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 7 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 年内召开董事会会议次数 7其中：现场会议次数 4通讯方式召开会议次数 3现场结合通讯方式召开会议次数 06 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2009年对全世界经济来说是最困难的一年，对饲料行业来说也是如此。一是全球的经济危机造成经济增长放缓，导致对肉类的消费量减少，进而导致畜禽养殖量减少以及饲料需求量的下降，虽在国家大力促进经济发展的努力下，国内
20、经济形势趋好，但 2009 年饲料行业仍是近几年增长速度最慢的一年；二是“甲型 HINI”事件给饲料行业造成了较大的冲击，导致生猪价格持续下行，打击了生猪养殖的积极性，从而影响饲料行业增长。三是因国际国内多方面因素的影响，饲料原材料价格波动加大，三大主要原料中，其中玉米是一路缓涨，豆粕则跳跃式爆涨，鱼粉更是从 7月之后急涨，其他添加剂类原料如蛋氨酸和维生素等也是有较高的涨价幅度，给饲料的销售带来很大的压力，并导致饲料单位产品利润的波动和降低。面对如此严峻的经营局面，公司根据股东大会与董事会年初确定的“提高效率、优化结构、创新思路、持续成长”的战略主题，尤其是在公司董事会换届以后，在新一届董事会
21、“提振信心，鼓足干劲，齐心协力，开启第二次创业，实现第二次腾飞”的思想指引下，按照“提质扩量，降耗増利”的经营理念，及时采取了相应的经营手段与经营对策，克服了经营过程中不利因素的影响，顺利实现了换届，确保了公司的稳定、稳步经营。2009年，公司积极应对市场，基本工作如下：1“凝聚人气提信心，一心一意谋发展”，打造了一支坚强的团队。面对复杂多变的经营环境，公司强化了企业文化的建设，将凝聚人气提信心放在首位，公司董事会与经营班子带领全体员工万众一心，攻坚克难，忠诚履职、勤勉履职、创新履职、依法履职、廉洁履职，全面激发了员工的斗志，确保了公司的稳定。同时，确立了“提质扩量，降耗增利”的战略经营思路，
22、确立了一心一意谋发展的思想，确立了坚持做饲料主业的指导思想。2管理重心下移，推行片区管理制，建立了一套执行力强的管理体系。报告期，公司进一步明晰了职责，落实了责权利，同时，在管理上实行划区域、分片区管理，实行权、责、利一体的管理重心下移模式，进一步强化执行与市场反应速度，使决策更贴近市场，更贴近一线，更科学，更及时。3建章健制强管理，完善内部管理与执行系统。报告期，公司紧紧抓住三个重点即制度、责任与激励机制：公司进一步建立健全了各项制度，改变了原有的营销激励制度，出台了一系列的片区管理配套制度，配合与落实片区管理制，落实了责任，明晰了义务，也规范了流程。4突出重点抓关键，谋求经营取突破。报告期
23、，公司紧紧把握经营的各个环节，处处围绕经营的关键做文章，通过抓好配方、原料、生产的三大环节，抓产品质量与品牌管理；围绕扩量，进行营销模式的摸索、筛选与定位，营销队伍的建设，营销管理制度的优化等抓市场营销管理；围绕预算抓财务管理；围绕“精兵强将”战略抓人力资源管理。5明确“三定位”做好市场。报告期，公司依据市场，进一步明确了市场需求、产品结构、营销模式的定位，重新梳理了各个分子公司的产品结构，调整了各个分子公司经营的重点与方向，促使各个分子公司形成拳头产品，拳头市场，向集中化经营。报告期内，公司经营情况：1公司饲料行业：保持稳步发展的势头，销量比去年增长 5.3%，实现营业收入 13.05亿元，
24、比上年同期增长 13.45%。2公司非饲料行业：肉食品屠宰与加工业的正虹海原，在停产后通过租赁的方式，出租给了雨润食品公司，使其亏损得以较好的控制。贸易板块把握住了原料的波动行情，确保了基本利润。养殖公司通过强化管理，提高养殖水平等措施，克服了猪价不断下滑的不利局面。总体上，公司延续与稳定了盈利的基础，2009年，公司实现营业总收入 165,883.3万元，同比增长 4.12%，实现营业利润2,306.1万元，同比下降 25.8%，实现归属于母公司所有者的净利润 928.3万元，同比下降 18.22%。湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 8 6.2 主营业务分行业、产品情况表
25、 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）饲料销售 130,544.70 117,063.26 10.33%13.45%13.73%-0.22%蛋白饲料 30,385.07 29,512.41 2.87%-17.84%-17.31%-0.63%其他业务 4,287.13 3,256.25 24.05%-12.61%-7.91%-3.87%合 计 165,216.90 149,831.92 9.31%4.98%5.06%-0.07%主营业务分产品情况 饲料销售 130,544.70 11
26、7,063.26 10.33%13.45%13.73%-0.22%蛋白饲料 30,385.07 29,512.41 2.87%-17.84%-17.31%-0.63%其他业务 4,287.13 3,256.25 24.05%-12.61%-7.91%-3.87%合 计 165,216.90 149,831.92 9.31%4.98%5.06%-0.07%6.3 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）湖南分部 62,038.02-14.57%安徽分部 25,722.62-12.14%江苏分部 12,996.26-13.61%河北分部 8,193.15-17.10
27、%山东分部 6,050.62 20.41%上海分部 19,787.92-46.49%黑龙江分部 4,652.14-5.71%广西分部 6,725.07 2.11%吉林分部 2,797.71-28.98%湖北分部 7,772.72 29.95%河南分部 7,419.22 169.03%北京分部 613.60-17.82%内蒙古分部 447.00合 计 165,216.90-14.74%6.4 采用公允价值计量的项目 适用 不适用 6.5 募集资金使用情况 适用 不适用 变更项目情况 适用 不适用 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 9 6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用
28、6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 适用 不适用 6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 经天健会计师事务所有限公司审计，本报告期母公司共实现净利润 1,210.24万元，上年末公司未分配利润为-2,032.09万元，报告期末可供分配利润为-821.85万元，由于可供分配利润为负值，无利润可供分配，因此，根据公司法、公司章程及相关规定，公司拟定本年度不进行利润分配。公司最近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净
29、利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 年度可分配利润 2008年 0.00 11,352,323.29 0.00%0.002007年 0.00-102,504,998.31 0.00%0.002006年 0.00 30,206,086.80 0.00%169,991.97最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）0.00%公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司期末未分配利润为负，无可供分配利润。弥补亏损 7 重要事项 7.1 收购资产 适用 不适用 单位：万元 交易对方
30、或最终控制方 被收购或置入资产 购买日 交易价格自购买日起至本年末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并）本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并）是否为关联交易 定价原则 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）湖南金河投资有限公司 持有通辽正虹饲料有限公司 51%的股权 2009年 03月31日 40.68-15.65 0.00 否 公允价值 是 是 不适用湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 10 7.2 出售资产 适用 不适用 7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定
31、性的影响。所涉事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响很小 7.3 重大担保 适用 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日）担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）安徽淮北天宏集团实业有限公司 2009年 05 月 05日 500.00 连带责任保证 一年 否 是 报告期内担保发生额合计 500.00报告期末担保余额合计（A）500.00公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0.00报告期末对子公司担保余额合计（B）0.00公司担保总额（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）500.00担保总
32、额占公司净资产的比例 1.25%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0.00直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）0.00担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）0.00上述三项担保金额合计（C+D+E）0.00未到期担保可能承担连带清偿责任说明 如担保的借款到期未能偿还，淮北正虹饲料公司作为担保方应承担连带清偿责任，但借款方安徽淮北天宏集团实业有限公司以持有淮北正虹饲料公司 45%的股份作为此笔担保借款的抵押，所以不会给公司造成经济损失。7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 7.4.2 关联债权债务往来
33、适用 不适用 单位：万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 11 北京中龙正虹药业有限公司 0.00 5.15 0.00 0.00合计 0.00 5.15 0.00 0.00其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00万元，余额 0.00万元。7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表 适用 不适用 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况 适用 不适用 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期
34、内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 适用 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况 适用 不适用 单位：元 所持对象名称 初始投资金额 持有数量 占该公司股权比例 期末账面值报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源方正证券有限责任公司 216,649,542.00 3,200,000 0.30%3,200,000.00 0.00 0.00 长期股权投资 投资 合计 216,649,5
35、42.00 3,200,000-3,200,000.00 0.00 0.00-7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 适用 不适用 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 12 7.8.5 其他综合收益细目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 1可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3现金流量套期工具产生的利得（或
36、损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4外币财务报表折算差额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 0.00 0.008 监事会报告 适用 不适用 报告期，监事会共召开了六次会议，并列席了各次股东大会和董事会会议；依法对公司运作、财务情况实施了认真的监督，并发表了监事会意见。一、报告期内监事会会议召开情况（一）第一次监事会会议情况 本次会议(第四届监事会第十次会议)于 2009年 3 月 2
37、4日上午在本公司长沙办事处会议室召开，会议审议通过了公司监事会工作报告、2008年年度报告及2008年度报告摘要、2008年度财务报告、2008年度利润分配预案、内部控制自我评价报告、关于 2008年年度报告中涉及会计差错更正的议案。（详情请见 2009 年 3月 26日证券时报及巨潮资讯网本公司的信息披露。）（二）第二次监事会会议情况 本次会议(第四届监事会第十一次会议)于 2009年 4 月 23日在本公司长沙办事处会议室召开，会议审议通过了公司2009年湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 13 第一季度报告。（详情请见 2009年 4 月 25日证券时报及巨潮资讯网本公
38、司的信息披露。）（三）第三次监事会会议情况 本次会议(第四届监事会第十二次会议)于 2009年 6 月 12日上午在本公司长沙办事处会议室召开，会议审议通过了公司关于公司监事会换届选举的议案、关于核销部分坏账的议案。（详情请见 2009年 6 月 17日证券时报及巨潮资讯网本公司的信息披露。）（四）第四次监事会会议情况 本次会议(第五届监事会第一次会议)于 2009年 7 月 2日上午在本公司科技大楼会议室召开，会议审议通过了公司关于选举公司第五届监事会主席的议案，选举通过了夏壮华先生为公司第五届监事会主席。（详情请见 2009 年 7月 3日证券时报及巨潮资讯网本公司的信息披露。）（五）第五
39、次监事会会议情况 本次会议(第五届监事会第二次会议)于 2009年 8 月 21日上午在本公司长沙办事处会议室召开，会议审议通过了公司2009年半年度报告及2009年半年度报告摘要。（详情请见 2009年 8月 25日证券时报及巨潮资讯网本公司的信息披露。）（六）第六次监事会会议情况 本次会议(第五届监事会第三次会议)于 2009年 10 月 23日上午在本公司长沙办事处会议室召开，会议审议通过了公司2009年第三季度报告。（详情请见 2009年 10月 24日证券时报及巨潮资讯网本公司的信息披露。）二、监事会对下列事项的独立意见（一）公司依法运作情况 本报期内，本监事会依法列席了公司各次股东
40、大会和董事会会议。并对报告期内召开的 2次公司股东大会和 7 次董事会会议的召开程序、会议召集、决议事项和表决情况等实施了监督；对股东大会决议的执行情况，公司高管人员执行职务情况及公司管理制度等进行了监督。通过实时监督，监事会认为：1、公司能够认真遵守公司法、公司章程和国家的相关法律及规定，公司的经营决策程序合法，内控制度得到进一步完善。2、公司董事会及经营班子较好地执行了股东大会有关决议，并能在股东大会的授权范围内有效地开展工作，执行程序和决策表决方式均符合公司章程的规定。3、公司董事会成员和高级管理人员在履行职务时均能谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权力，未发现存在有违反法律、法规及公司
41、章程或损害公司利益及股东利益的行为。（二）检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真的检查，认为公司根据会计准则和会计制度及相关要求，建立了适合本公司的财务管理制度，认为 2009年度财务真实的反映公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所有限公司对公司 2009年的财务报告，出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。监事会同意天健会计师事务所有限公司的审计意见。（三）公司募集资金使用情况 报告期内,公司未募集资金,前次募集资金亦未延续至本期使用。（四）公司收购、出售资产情况 报告期内公司与湖南金河投资有限责任公司于 2009年 4 月 3日签订的通辽正虹饲料有限公司
42、股份转让协议，并经通辽正虹饲料有限公司股东会议决议通过，本公司以 406,770.27元受让湖南金河投资有限责任公司持有的通辽正虹饲料有限公司 51%股权，股权转让基准日为 2009年 3 月 31日。本公司已于 2009年 4 月 7日支付股权转让款 406,770.27元，并办理了相应的财湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 14 产权交接手续。（五）公司关联交易情况 公司日常关联交易按照相关规定。履行了必要的审批程序，交易定价参照市场价格，由双方签订协议，合同予以规范，双方均严格按协议履行其权利、义务，未损害上市公司利益，也未损害广大投资者及中小股东的利益。（六）公司内部
43、控制自我评价 报告期内，公司能够根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。监事会对公司内部控制运行情况进行了检查监督，在检查中没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。综上所述，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，公司内部控制自我评价真实、完整、客观，反映了公司内部控制的实际情况。9 财务报告 9.1 审计意见 是否审计 是 审计意见 标准无保留审计意见 审计报告编号 20102-100号 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 湖南正虹科技发展股
44、份有限公司全体股东 引言段 我们审计了后附的正虹科技发展股份有限公司（以下简称正虹科技公司）财务报表，包括 2009年12月 31日的合并及母公司资产负债表，2009年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。管理层对财务报表的责任段 按照企业会计准则的规定编制财务报表是正虹科技公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。注册会计师责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见
45、。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
46、础。审计意见段 我们认为，正虹科技公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了正虹科技公司 2009年 12月 31日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量。非标意见 无 审计机构名称 天健会计师事务所有限公司 审计机构地址 浙江省杭州市西溪路 128号 审计报告日期 2010年 04 月 15日 注册会计师姓名 曹国强、李志方 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 15 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：湖南正虹科技发展股份有限公司 2009 年 12 月 31 日 单位：元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并
47、母公司 流动资产：货币资金 85,123,484.31 76,526,398.53 106,166,340.51 82,851,819.35 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 100,000.00 应收账款 20,560,910.52 14,728,410.55 27,439,832.85 16,315,211.29 预付款项 64,659,232.74 29,608,953.65 21,300,965.04 3,680,776.75 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 18,540,053.66 124,860,742.16 41,673
48、,950.75 186,486,231.55 买入返售金融资产 存货 149,760,662.74 63,566,493.11 124,418,846.46 62,343,744.03 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 338,644,343.97 309,290,998.00 321,099,935.61 351,677,782.97非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8,856,956.27 353,704,997.76 8,841,097.40 314,375,793.03 投资性房地产 固定资产 410,135,08
49、4.90 166,663,723.71 397,280,074.11 155,676,904.00 在建工程 1,243,093.16 1,228,917.16 29,229,711.40 12,118,644.18 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 7,008,923.37 7,008,923.37 4,870,004.02 4,870,004.02 油气资产 无形资产 60,561,082.03 36,576,730.32 64,542,759.76 40,941,732.69 开发支出 商誉 湖南正虹科技发展股份有限公司 2009年年度报告摘要 16 长期待摊费用 递延所得税资产
50、0.00 103,489.54 91,619.89 其他非流动资产 非流动资产合计 487,805,139.73 565,183,292.32 504,867,136.23 528,074,697.81资产总计 826,449,483.70 874,474,290.32 825,967,071.84 879,752,480.78流动负债：短期借款 191,600,000.00 185,600,000.00 179,400,000.00 172,400,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 50,000,000.00 50,000,000.00 1
