1、北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 1 证券代码：000882 证券简称：华联股份 公 告编号：2016-048 北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事
2、会 会 议。公 司 负 责 人 牛 晓 华、主 管 会 计 工 作 负 责 人 崔 燕 萍 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)赵 京 晶 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）272,030,921.86 377,724,978.33-27.98%归属于上市公
3、司股东的净利润（元）18,525,189.09 12,473,829.67 48.51%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-72,631,509.63 3,729,618.82-2,047.42%经营活动产生的现金流量净额（元）-75,338,480.94 194,020,931.99-138.83%基本每股收益（元/股）0.0083 0.0056 48.21%稀释每股收益（元/股）0.0083 0.0056 48.21%加权平均净资产收益率 0.30%0.21%0.09%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）12,090,225,061.38 13,60
4、6,583,366.36-11.14%归属于上市公司股东的净资产（元）6,227,195,062.55 6,116,187,967.07 1.81%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）89,604.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 314,942.09 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 121,055,775.92 减：所得税影响额 30,365,080.50 少数股东权益影响额（税后）-61,457.21 合计 91,156,698.72-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解
5、释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 4 二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报
6、告期末普通股股东总数 165,533 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 北京华联集团投资控股有限公司 境内非国有法人 29.58%658,422,954 341,389,700 质押 244,173,556 北京中商华通科贸有限公司 境内非国有法人 4.27%95,112,897 中国建设银行股份有限公司华商双债丰利债券型证券投资基金 其他 2.86%63,650,138 金元惠理基金建设银行中国建设银行股份有限公司北京金安支行 其他 2.25%50,077
7、,200 陈加永 境内自然人 0.56%12,460,000 中国银行嘉实增长开放式证券投资基金 其他 0.45%9,999,944 深圳市红塔 资产平安银行红塔资产宏盛资产管理计划 其他 0.24%5,278,721 中信建投基金广发银行中信建投添财富 2号资产管理计划 其他 0.23%5,027,498 法国兴业银行 境外法人 0.21%4,761,200 文登市瑞鑫建材有限公司 境内非国有法人 0.16%3,553,700 前 10 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 5 股份种类 数量 北京华联
8、集团投资控股有限公司 317,033,254 人民币普通股 317,033,254 北京中商华通科贸有限公司 95,112,897 人民币普通股 95,112,897 中国建设银行股份有限公司华商双债丰利债券型证券投资基金 63,650,138 人民币普通股 63,650,138 金元惠理基金建设银行中国建设银行股份有限公司北京金安支行 50,077,200 人民币普通股 50,077,200 陈加永 12,460,000 人民币普通股 12,460,000 中国银行嘉实增长开放式证券投资基金 9,999,944 人民币普通股 9,999,944 深圳市红塔资产平安银行红塔资产宏盛资产管理计划
9、 5,278,721 人民币普通股 5,278,721 中信建投基金广发银行中信建投添财富 2 号资产管理计划 5,027,498 人民币普通股 5,027,498 法国兴业银行 4,761,200 人民币普通股 4,761,200 文登市瑞鑫建材有限公司 3,553,700 人民币普通股 3,553,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，公司控股股东北京华联集团投资控股有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于 上市公 司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人。公司未知其他股东是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中
10、规定的一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表 适用 不适用 北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 一、资产负债表项目：1、其他应收款：
11、本期比上期增加622.49%，主要原因是应收股权转让款增加；2、其他流动资产：本期比上期减少39.57%，主要原因是报告期抵减上期预缴的税款导致本期余额减少；3、递延所得税资产：本期比上期减少41.70%，主要原因是报告期出售子公司股权，导致递延资产减少；4、短期借 款：本期比上期减少59.18%，主 要原因是归还借款，导致本期短期借款减少；5、一年内到期的非流动负债：本期比上期减少56.11%，主要原因是报告期一年内到期的借款减少；6、其他综合收益：本期比上期增加465.47%，主要原因是可供出售金融资产公允价值增长导致；7、少数股东权益：本期比上期减少42.82%，主要原因是报告期处置出售
12、子公司股权；二、利润表项目：1、销售费用：本期比上期增加64.59%，主要原因是新增开业门店导致销售费用增加；2、资产减值 损失：本期比上期减少42.77%，主要原因是 相比去年同期资产减值损失转回减少；3、投资收益：本期比上期增加518.26%，主 要原因是报告期出售子公司股权，投资收益增加；4、营业外支出：本期比上期增加89325.53%，主要原因是报告期罚款支出增加；5、所得税费用：本期比上期减少91.21%，主要原因是报告期利润减少，应纳所得税减少；三、现金流量表项目：1、取得投资 收益收到的现金：本期比上期减少44.12%，主要原因是报告期收到股权转让款增加；2、取得子公 司及其他营
13、业单位支付的现金净额：本期比上期减少100%，主要原因是本期无收购子公司 支付的现金；二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 三、公 司、股 东、实 际控 制 人、收购 人、董 事、监 事、高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方 在 报 告 期内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕 的 承诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 鸿炬实业 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承关于避免同业竞争的承诺：鸿炬实业
14、承诺不会从事与上市公司相竞争的业务。本公司将对其他控股、实际控制的企业进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守本承诺。本公司及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的业务。2012年 12月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行中。北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 7 诺 如上市公司认定本公司或其控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争，则本公司将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让请求，则本公司应无条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述
15、业务和资产优先转让给上市公司。鸿炬实业 其他承诺 关于减少和规范关联交易的承诺：鸿炬实业承诺将尽量减少与上市公司之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本公司和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易.2012年 12月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行中。鸿炬实业 其他承诺 关于保证上市公司独立性的承诺：鸿炬实业承诺本次权益变动完成后，在人员、资产、财务、机构和业务方面与上市公司均
16、保持独立。2012年 12月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行中。鸿炬集团 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 关于避免同业竞争的承诺：鸿炬集团承诺不会从事与上市公司相竞争的业务。对本公司其他控股、实际控制的企业进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守本承诺。本公司及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司竞争的业务。如上市公司认定本公司或其控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司存 在同业竞争，则本公司将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让请求，则本公司应无条件按具有证券从业资格的中介机
17、构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给上市公司.2012年 12月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行中。鸿炬集团 其他承诺 关于减少和规范关联交易的承诺：鸿炬集团承诺其控制的其他企业将尽量减少与上市公司之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本公司以及本公司控制的其他企业和上市公司2012年 12月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行中。北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 8 就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为
18、其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。海南文促会 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 关于避免同业竞争的承诺：海南文促会承诺其实际控制的其他企业将不从事与上市公司相竞争的业务。本会将对实际控制的企业进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守本承诺。本会实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的业务。如上市公司认定本会实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争，则本会将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让请求，则本会应无条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价
19、格将上述业务和资产优先转让给上市公司。2012年 12月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行中。海南文促会 其他承诺 关于减少和规范关联交易的承诺：海南文促会承诺其实际控制的其他企业将尽量减少与上市公司之间的关联交易。在进行 确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本会实际控制的其他企业和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。2012年 12月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行中。资产重组时所作承
20、诺 华联集团 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承诺：华联集团出具 关于避免与北京华联商厦股份有限公司同业竞争的承诺函，承诺作为公司股东的期间保证其自身及附属公司不会以任何形式直接或间接投资、参与、从事及/或经营任何与公司主营业务相竞争的业务。2009年 07月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行。华联集团 其他承诺 华联集团关于规范与华联股份关联交易的承诺：华联集团出具了 相关关联交易安排的承诺函，承诺将尽量减少并规范与华联股份的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将在遵循公允、公平、公 开的原则下通过依法签订关联交易协议加
21、以严格规范，并按照有关法律、法规和上市规则等有2009年 07月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行。北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 9 关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，不损害公司及全体股东的利益.华联集团 其他承诺 华联集团关于与华联股份 五分开 的承诺：华联集团已经签署了 保证北京华联商厦股份有限公司独立性的承诺函，华联集团确认，在本次重组完成后，华联集团及关联方在人员、机构、资产、财务和业务方面与公司均保持独立.2009年 07月 01日 以上承诺持续有效 华联集团关于保证不干涉下属两家上市公司关联交易的承诺：本次重组完成后，华联集团将同时成为公司和
22、华联综超的实际控股股东，华联股份和华联综超之间存在一定的关联交易。华联集团承诺将不干预华联股份和华联综超之间的关联交易等经营活动，促使公司和华联综超各自保持独立性。华联集团 其他承诺 华联集团关于保证不干涉下属两家上市公司关联交易的承诺：本次重组完成后，华联集团将同时成为公司和华联综超的实际控股股东，华联股份和华联综超之间存在一定的关联交易。华联集团承诺将不干预华联股份和华联综超之间的关联交易等经营活动，促使公司和华联综超各自保持独立性。2009年 07月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行中。首次公开发行或再融资时所作承诺 华联集团 股份限售承诺 承诺所认购该次非公开发行的股票自发行结束
23、之日起 36 个 月不得转让。2014年 01月 23日 2017-01-23 承诺正常履行中。华联集团 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承诺：2010 年度非公开发行筹备期间，华联集团再次出具 关于避免与北京华联商厦股份有限公司同业竞争的承诺函，承诺作为公司股东的期间保证其自身及附属公司不会以任何形式直接或间接投资、参与、从 事及/或经营任何与公司主营业务相竞争的业务。2010年 12月 01日 以上承诺持续有效 承诺正常履行中。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 华联集团 股份增持承诺 华联集团拟于 2015 年 7 月 10 日起在未
24、来 12个月内，根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定，利用自筹资金对公司股票进行增持，增持金额合计不超过 8000 万元 人民币。并承诺于 2015 年 7 月 10 日起在 6 个月内，华联集团不减持本公司股票。2015年 07月 10日 2016-07-09 以上承诺正常履行中。公司 其他承诺 鉴于华联综超董事会拟定的股权分置改革方案因政策原因未能全部完成，公司于 2005 年 7月作为股东就该股权分置改革的承诺也无法得以履行。根据中国证监会 上市公司监管指2014年 06月 25日 2016-06-25 公司将配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行完毕。在此期间，如果华联综
25、超就股权激励事项提出新的建议或方案，公北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 10 引第 4 号-上市 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（中国证监会公告 201355 号）中 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺相关方应及时披露相关信息 的规定，经与华联综超及华联综超其他 3 家股东沟通，公司于 2014 年 6 月就上述承诺进一步规范如下：公司所做上述承诺，将配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行完毕。在 此期间，如果华联综超就股权激励事项提出新的建议或方案，公司将给予积极配合。司将给予积
26、极配合 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 公司就华联综超股权分置改革所作出的承诺尚未履行完毕，具体原因及计划如下：经公司于 2005 年 7 月 18日召开的第三届董事会第十八次会议审议批准，公司参加了北京华联 综合超市股份有限公司（以下简称 华联综超）股权分置改革，并同意了华联综超董事会拟定的股权分置改革方案。根据华联综超的股权分置改革方案，公司和华联综超其他 3 家原非流通股股东承诺，根据华联综超 2005 年、2006 年 经审计的年度财务报告，如果华联综超 2004 至 2006 年 度扣除非经常性损益后净利润的年复合增长
27、率达到或高于 25%，即如果 2006 年度扣除非经常性损益后的净利润达到或高于 15,082.88 万元，且公司 2005 年度及 2006 年度财务报告被出具标准审计意见时，则公司和其他 3 家原非流 通股股东合计提供 700 万股 股份（其中，本公司 210 万股）用于建立华联综超管理层股权激励制度，华联综超管理层可以按照每股 8.00 元的行权价格购买这部分股票。2006 中国证监会发布了上市公司股权激励管理办法（试行）及相关政策，明确规定股东不得直接向激励对象转让股份，因此公司上述承诺无法得以履行。截至目前，华联综超董事会尚未制定具体的执行办法。根据中国证监会上市公司监管指引第 4
28、号 上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（中国证监会公告201355 号）中 因相关 法律法规、政策变化、自然灾害等自 身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺相关方应及时披露相关信息 的规定，经与华联综超及华联综超其他 3 家股东沟通，公司对上述承诺进一步规范如下：公司所做上述承诺，将配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行完毕。在此期间，如果华联综超就股权激励事项提出新的建议或方案，公司将给予积极配合。四、对 2016 年 1-6 月 经 营 业 绩 的预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
29、原因说明 适用 不适用 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。六、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 北京华联商厦股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 11 公司报告期不存在衍生品投资。七、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 02 月 16 日 电话沟通 个人 公司最近对外投资情况 2016 年 03 月 24 日 电话沟通 个人 公司发行股份购买资产的进展情况 八、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。九、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。北京华联商厦股份有限公司 董事长：牛晓华 2016 年 4 月 30 日
