1、天津滨海能源发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正 文 1 证券代码：000695 证券简称：滨海能源 公告编号：2011-043 天 津 滨 海 能 源 发展 股 份 有 限 公 司 2011 年 第三 季 度季 度 报 告 正 文 1 重要 提示 1.1 本公司董 事会、监事 会及董事、监事、高级管 理人员保证本报 告所载资 料不存在任何虚 假记载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。1.2 公 司第 三季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计。1.3 公司 负责 人冯兆 一、主 管会 计工 作负 责人 卢
2、兴泉 及会 计机 构负 责人(会计主 管人 员)沈志刚 声明：保证季 度报 告中 财务 报告 的真实、完 整。2 公司 基本 情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）总资产（元）1,053,219,354.79 1,025,051,397.21 2.75%归属于上市公司股东的所有者权益（元）257,133,633.77 300,416,433.72-14.41%股本（股）222,147,539.00 222,147,539.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.16 1.35-14.07%2011 年 7-
3、9 月 比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）营业总收入（元）102,424,802.27-24.25%464,409,156.97 0.05%归属于上市公司股东的净利润（元）-28,591,503.48-623.57%-43,772,935.55-17.13%经营活动产生的现金流量净额（元）-15,791,422.98-140.41%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.07-140.41%基本每股收益（元/股）-0.129-616.00%-0.197-17.13%稀释每股收益（元/股）-0.129-616.00%-0.197-17.13%加权平均净资产收
4、益率（%）-11.12%-12.92%-17.02%-2.48%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-16.88%-2.46%非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-346,664.95 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 61,804.17 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出-71,848.00 天津滨海能源发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正 文 2 合计-356,708.78-2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件
5、 股东 持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）15,784 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 种类 天津泰达投资控股有限公司 82,850,993 人民币普通股 国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,849,500 人民币普通股 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,830,000 人民币普通股 沈阳铁道煤炭集团有限公司 1,820,000 人民币普通股 王东平 1,478,600 人民币普通股 魏力军 1,470,000 人民币普通股 刘培英 1,404,700 人民币普通股 于人婷 1,289,900 人民币普
6、通股 陈海鹰 1,187,001 人民币普通股 天津投资集团公司 1,092,000 人民币普通股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 适用 不适用 1、货币资金 1087.38 万元，比 年初 6337.2 万元,降低 5249.82 万元，降低幅度 82.84%，主要 原因是本期支付了国华扩建工程款。2、应付账款余额 1.83 亿元比 上年末 1.19 亿元增加 0.64 亿元，增长幅度 54.05%。本期末燃 煤库存有所增加的同时由于燃煤价格不断上涨，增加了应付账款金额。3、应交税费-1049.37 万元，比期初-264.7 万元降 低 7
7、84.67 万 元，降低幅度 296.44%，主要原因是本期燃煤采购量大幅度增加，进项税增加，导致增值税留抵税数额增加。4、其他应付款余额 2022.44 万 元，比期初 1004.42 万元增加 1018.02 万元，增加幅度 101.354%，主要原因是公司向天津泰 达投资控股有限公司暂借 1000 万 元用于国华扩建工程。5、2011 年 7-9 月份归属母公司 净利润-2859.15 万元，与上年 同期 546.08 万元同比下降 623.57%，主要原因是 2010 年 10 月19 日，本公司及控股子公司国 华能源分别与天津泰达津联热电有限公司签订了蒸汽购销合同补充协议，合同有效期
8、限 自2010 年 1 月 1 日起至 2010 年 12 月 31 日，约定将合同有 效期内蒸汽销售价格由 143.91 元/吨（不含税）调整为 158.38 元/吨（不含税）。2010 年 1-9 月份 调价收入全部计入 2010 年 9 月 份。3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 天津滨海能源发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正 文 3 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金、违 反规定程序对外提供 担保 的情况 适用 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 适用 不适用 1.报告期内
9、，公司及控股 子公司不存在与关联方签署新的关联交易协议的事项。2.公司及控股子公司以前 签署、但截止报告期末尚在履行的关联交易事项。（1）2011 年 3 月 25 日，公司及控股子公司国华能源分别与天津泰达津联热电有限公司签订了 蒸汽购销合同，约 定蒸汽销售价格为 158.38 元/吨（不 含税），合同有效期限为 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日。报告期内，公司向津联热电公司销售蒸汽金额为 48,362.08 万元(含税)，占本期销售金额的 92.61%。（2）2011 年 3 月 25 日，公司与天津泰达热电公司签订了 资产租赁合同，天津泰达 热电公司将其拥
10、有的热源二厂和热源三厂租赁给本公司使用，合同约定合同期内租赁费 2970 万 元，其中，资产的租赁费为 1254 万元，人工劳务费为 1716 万 元，合同有效期限为 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日。报告期内，公司已发生租 赁费用 940.5 万元，人工费 1287 万元。上述、关联交易议案 已经公司董事会六届三十次会议审议通过、公司 2010 年年度 股东大会审议通过。（详情请参 阅公司 2011 年 3 月 29 日在证 券时报、中国证券报和巨 潮网上披露的日常关联交易公告及 2011 年 6 月 10 日在 证券时报、中国证券报和巨 潮网上披露的2010
11、 年年度股 东大会决议公告）。3.2.4 其他 适用 不适用 一、公司的重大诉讼、仲 裁事项：1.报告期内公司未发生新 的重大诉讼、仲裁事项 2.公司以前发生重大诉讼、仲裁事项的情况 公司于 2003 年 4 月 30 日 在 证券时报 披露了上市前的天津灯塔涂料股份有限公司于 1993 年 10 月 20 日为天津农 药股份有限公司向建行天津河东支行贷款 800 万元人民币提供担 保的诉讼事项。2003 年 1 月 21 日天津市第一中级人民法院判公司承担一般担保责任，此后建行天津河东支行将上述借款合同债权转移给了信达天津办事处。公司向法院申请再审，于 2008 年11 月 13 日收 到天
12、津市高级人民法院的民事判决书，判决撤销天津市第一中级人民法院（2001）一中经初字第 477 号民事 判决；天津滨海能源发展股份有限公司（原天津灯塔涂料股份有限公司）对天津农药股份有限公司第三期债务 300 万元及自 1999 年12 月时至 2001 年 9 月 20 日止 的第三期债务利息，利率为年息 12.6 部分承担一般保证责 任。本判决为终审判决。2010 年 8 月，中国信达资 产管理股份有限公司天津分公司（原审原告）向最高人民法院申请再审；2010 年 11 月 25 日，最高人民法院驳回中国信达资产管理股份有限公司天津分公司的再 审申请。上述担保事项发生于 1993 年，当时公
13、司尚未上市，在公司上市时所有法律文件和公司档案文件中均没有记载以上诉讼的担保事项。因此本公司资产和负债（包括或有负债）中从未体现上述担保事项，也未列入债务管理，本公司认为以上或有事项没有进入上市公司主体，同时依据天津市政府津政纪200345 号关于解决“灯塔油漆”涉及若干诉讼案件有关问题的会议纪要，公司因上述诉讼可能 承担的或有负债将由天津泰达投资控股有限公司和天津渤海化工集团公司承担。天津泰达投资控股有限公司和天津渤海化工集团公司共同出具了相关承 诺函，天津市政府的上述安排以及天津泰达投资控股有限公司和天津渤海化工集团公司的承诺，使上述诉讼不会影响公司的经营业绩。二、公司重大担保事项：1 对
14、外担保事项（1）报告期公司发生的对 外担保事项。2011 年 9 月 5 日，公司控 股子公司国华能源与中信银行天津分行签订了借款合同，借款期限为 2011 年 9 月 5 日至 2012年 9 月 5 日，由本公司提供担 保。截至 2011 年 9 月 30 日，该担保合同项下借款余额为 2000 万元。上述担保事项的议案已经 2011 年 8 月 31 日召开公司董 事会第 七届三次会议审议通过。（会议详情请参阅公司 2011 年9 月 1 日在证券时报、中国证券报和巨潮网上披露的董事会决议公告及关于为控股子公司提供担保的公告）。（2）公司以前发生、但截 止报告期末尚在履约期间的担保事项。
15、2010 年 10 月 26 日，国华 能源与中信银行天津分行签订了借款合同，借款期限为 2010 年 10 月 26 日至 2011 年 10 月 26日，由本公司提供担保。截至 2011 年 9 月 30 日，该担保合 同项下借款余额为 1000 万元。上述担保事项的议案已经 2010 年 10 月 20 日召开公司 董事会第六届二十五次会议审议通过。（会议详情请参阅公司 2010 年 10 月 22 日在 证券时报、中国证券报 和巨潮网上披露 的 董事会决议公告 及 关于 为控股子公司提供担保的公告）。截至本报告期末，公司对 外担保总额为 3000 万元，占 公司最近一期经审计净资产总额
16、的 9.99%。天津滨海能源发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正 文 4 2 接受担保事项 2011 年 4 月 29 日，本公司 与交通银行天津分行签订了借款合同，借款期限为 2011 年 4 月 29 日至 2012 年 4 月 18 日，由公司控股股东天津泰达投资控股有限公司提供担保，截至报告期末，该担保合同项下借款余额为 5000 万元。2011 年 9 月 14 日，公司控 股子公司国华能源与中国建设银行天津分行签订了借款合同，借款期限为 2011 年 9 月 14 日至2012 年 9 月 13 日，由公司控 股股东天津泰达投资控股有限公司提供担保。截至报告期末，该担保
17、合同项下借款余额为 1500万元。三、公司报告期投资情况 1 关于在报告期募集资金 的使用情况 报告期内，公司无募集资 金使用情况，也无报告期以前募集资金的使用延续到报告期内的情况。2 报告期内公司重大非募 集资金投 资项目 国华热电厂扩建工程项目 鉴于天津开发区热力需求 快速增加，现有的热源及管网供热能力已不能满足日益增长的热负荷需求，为了适应天津开发区的快速发展，公司自筹资金正在建设国华热电厂扩建工程项目。国华热电厂扩建工程具有节约能源、改善环境、提高供热质量等综合效益，不仅能够强化开发区投资硬环境，还为开发区未来的可持续发展提供有力的热力保证。国华热电厂扩建工程项目总投资 1.8 亿元。
18、本项 目拟建设 2 130h 中温中压循 环流化床蒸汽锅炉及附属设施，项目建设周期为两年。公司于 2011 年 3 月 28 日召 开六届三十次董事会会议审议通过了公司建设国华热电厂工程项目议案（详见 2011 年 3 月 29日披露的关于建设国华热电厂扩建工程项目的公告），同 时国华热电厂扩建工程项目现已获得天津经济技术开发区发展计划局的批复，除此之外，无需履行其他审批手续。此次项目建设事项不属于关联交易。国华热电厂扩建工程项目 进度：建安施工方面的土建施工整体进度完成约 50%，主要 是：1、烟囱砼体结构施工完毕；2、主厂房 B-C 轴除氧煤仓间等主要主体结构施工完毕；3、#2 锅炉钢架及
19、水冷壁吊装完毕。四、公司非公开发行股票 事项 2011 年 3 月 18 日公司六 届董事会在本公司召开第二十九次会议，审议通过了公司非公开发行股票预案等相关议案。（详情请参阅公司 2011 年 3 月 22 日披露的董事会决议公告、非公开发行股票预案）。本公司拟通过向六名特定 投资者非公开发行的方式募集资金不超过 92,660 万元，收购 天津云立方科技有限公司 100%股权及增资天津云立方科技有限公司建设云立方集装箱数据中心集成总装及云计算产业基地项目。因公司拟进行的非公开发 行股票事项出现重大不确定性因素（详情参见 2011 年 9 月 19 日公司的停牌公 告），公司申请股票自 201
20、1 年 9 月 19 日下午开 市起停牌。公司于 2011 年 9 月 29 日七届董事会召开第四次 会议，对非公开发行预案及有关协议和相关政策、规则进行研究分析，并结合中介机构意见，认为内蒙古东达蒙古王集团有限公司退出股份认购构成对非公开发行预案的重大变更，北京世纪互联工程技术服务有限公司提出的“希望以发行股份购买资产的模式替换原有的非公开发行股票的模式”在目前条件下不符合公司利益，本次非公开发行预案已不具备继续实施的客观基础，为切实维护投资者利益，决定终止本次非公开发行股票事项，并在公告后申请股票复牌。同时，公司承诺在股票复牌之日起三个月内，不再筹划发行股份、收购、重大资产重组等重大事项。
21、就此，公司七届董事会第四次会议审议通过了 关于终止公司非公开发行股票事项的议案（详情请参阅公司 2011 年 10 月 10 日刊登在 中国证 券报、证券时报、巨潮资讯 网上的 董事会决议公告 关于终止非公开发行股票事项暨公司股票复牌的公告)。五、报告期内高级管理人 员的变动情况 1、公司董事会秘书辞职 王凯先生因工作需要申请 辞去公司董事会秘书职务。王凯先生辞去公司董事会秘书职务后仍担任公司副总经理 职务，王凯先生所负责的工作已平稳交接，其辞职不会对公司的生产经营产生重要影响。（详情请参 阅公司董事会 2011 年 9 月 1 日刊登在中国证券报、证券时 报、巨潮资讯网上的董事会 决议公告
22、关于董事会秘书辞 职的公告）。2、聘任董事会秘书 2011 年 8 月 31 日公司董 事会召开七届三次会议，审议通过了董事会聘任董事会秘书的议案。经董事长冯兆一先生提名，公司董事会同意聘任郭锐先生为公司董事会秘书。（详情请参 阅公司董事会 2011 年 9 月 1 日 刊登在中国证券报、证券 时报、巨潮资讯网上的董事会 决议 公告)。3.3 公司、股东及实际控 制人承诺事项履行情 况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相
23、比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 天津滨海能源发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正 文 5 业绩预告情况 亏损 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）累计净利润的预计数（万元）-6,000.00-5,000.00 538.00 下降 1,215.00%-1,029.00%基本每股收益（元/股）-0.27-0.23 0.02 下降 1,215.00%-1,029.00%业绩预告的说明（1）由于今年燃煤价格不断上 涨，公司原材料成本不断增加，公司积极争取调整蒸汽销售价格但至今尚未确定调价幅度。（2）影响本次业绩预告内容准确性的不确定因素是燃煤市场价格的变动和蒸汽销售价格的调整幅度。3.5 其他需说明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟 通、采访等活动情况 表 本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。3.6 衍生品投资情况 适用 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资 的持仓情况 适用 不适用
