1、东北制药集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 1 东 北 制 药 集 团 股份 有 限 公 司 2012 年 第 一 季 度 季 度报 告 全 文 1 重要 提示 1.1 本公司董 事会、监事 会及董事、监事、高级管 理人员保证本报 告所载资 料不存在任何虚 假记载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。1.2 公 司第 一季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计。1.3 公司负责 人刘震、主 管会计工作负责 人张利东 及会计机构负责 人曾令勇 声明：保证季度 报告中财务报告 的真 实、完整。2 公司 基本
2、情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 增减变动（）资产总额（元）5,974,890,903.93 5,872,371,701.45 1.75%归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,586,669,484.41 1,663,651,992.98-4.63%总股本（股）333,810,000.00 333,810,000.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.75 4.98-4.62%本报告期 上年同期 增减变动（）营业总收入（元）1,061,557,710.29 1,464,890,788.67-27.53%归属于上市公司股东的净利润（
3、元）-76,981,364.88 8,444,160.12-1,011.65%经营活动产生的现金流量净额（元）-28,226,287.60-125,353,685.20 100.00%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.08-0.37552 基本每股收益（元/股）-0.23 0.025-1,020.00%稀释每股收益（元/股）-0.23 0.025-1,020.00%加权平均净资产收益率（%）-4.74%0.41%-5.15%扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%）-4.81%0.36%-5.17%非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额
4、 附注（如适用）非流动资产处置损益-6,306.79 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,664,448.16 所得税影响额-344,175.41 少数股东权益影响额-72,777.76 合计 1,241,188.20-东北制药集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 2 2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）42,570 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 种类 东北制药集团有限责任公司 108,397,812 人民币普通股 中国华融资产管理公司 64,111,500
5、人民币普通股 中国农业银行东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 1,586,687 人民币普通股 谭曾盈 1,355,506 人民币普通股 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,296,878 人民币普通股 中信证券中信中信证券贵宾 3 号策略回报集合资产管理计划 1,190,200 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司分红银保分红 1,154,870 人民币普通股 金思瑶 1,023,429 人民币普通股 黄忠林 1,020,000 人民币普通股 中国银行富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目
6、、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 适用 不适用（1）应交税费期末余额为17 万元，比年初余额增加 101%，其主要 原因是：上期公司内部结构调整，公司承接注销的东北制药总 厂所有资产，形成较大增值税留抵额，本期逐步消化；（2）应付利息期末余额为 1,762 万 元，比年初余额增加 150%，其 主要原因是：本期计提公司债利息。（3）一年内到期的非流动负债期末余额为 32,658 万元，比年初 余额减少 43%，其主要原因是：偿还了部分一年内到期的长期借款；（4）资产减值损失本期金额为 67 万 元，比上期金额减少58%，其 主要原因是：本期按账龄计提 的应收及其他应收款坏账减少；（5）营业
7、外支出本期金额为 3 万元，比上期金额减少 85%，其主 要原因是：本期处理固定资产较少；（6）净利 润本期金额为-7,795 万元，比上期金额减少 996%，其主 要原因是：公司主导产品 VC 市 场竞争激烈、供需关系不平衡导致价格同比下降所致；（7）收到的税费返还金额为 1051 万 元，比上期减少 63%，其主要 原因是本期产品出口收入减少因而收到的税费返还减少;（8）收到其他与投资活动有关的现金本期金额为 0 万元，比上期 金额减少 100%，其主要原因是：上期收到搬迁补偿款，而本期没有；（9）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期为 3,100 万元，比上期进而减少61%
8、，其主要原因是：本期工程项目付款减少；（10）取得借款收到的现金本期金额为 66,346 万元，比上期金额增 加 47%。（11）收到其他与筹资活动有关的现金本期金额为 3,178 万元，比 上期金额增加 36%，其主要原因 是：本期到期筹资保证金减少；（12）偿还债务支付的现金本期金额为 57,813 万元，比上期金额增 加 185%，其主要原因为：本期 内偿还银行借款增加；（13）分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期金额为 3,071 万 元，比上期金额增加 58%，其 主要原因为：本期借款额度有所增加且本期部分借款利率由基准下浮调整为基准；（14）支付 其他与筹资活动有关的现金本期金额
9、为 562 万元，比上 期金额减少 86%，其主要原因 是：本期支付筹资保证金减少。东北制药集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 3 3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金、违 反规定程序对外提供 担保 的情况 适用 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 适用 不适用 3.2.4 其他 适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控 制人承诺事项履行情 况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公 司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续
10、到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 业绩预告情况 亏损 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）累计净利润的预计数（万元）-17,000.00-14,000.00 378.73-基本每股收益（元/股）-0.51-0.42 0.01-业绩预告的说明 2012 年公司主导产品维生素C 销售价格较 2011 年有较大幅度 的下降，导致公司 2012 年中期 亏损。3.5 其他需说明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟 通、采访
11、等活动情况 表 本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。3.6 衍生品投资情况 适用 不适用 东北制药集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 4 3.6.1 报告期末衍生品投资 的持仓情况 适用 不适用 4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：东北制药集团股份有限公司 2012 年 03 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 815,294,483.46 550,519,369.72 798,047,430.75 555,417,328.07 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 236,721,82
12、8.45 86,569,708.01 251,002,653.02 76,053,029.34 应收账款 654,275,269.53 277,251,535.86 515,414,327.93 240,839,089.47 预付款项 156,686,530.98 61,583,130.13 161,890,878.44 64,496,579.69 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 260,279.72 2,049,740.86 260,279.72 2,049,740.86 其他应收款 52,280,912.57 219,842,433.15 47,437,60
13、0.66 300,878,155.75 买入返售金融资产 存货 826,880,249.27 377,306,795.93 875,207,287.73 369,300,400.43 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,378.00 流动资产合计 2,742,399,553.98 1,575,122,713.66 2,649,261,836.25 1,609,034,323.61 非流动资产：发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3,692,127.50 308,739,534.83 3,692,127.50 308,739,534.83 投资性
14、房地产 固定资产 1,445,831,225.11 1,093,255,585.24 1,479,360,525.15 1,119,812,728.50 在建工程 620,440,808.28 596,543,660.84 584,575,251.04 561,617,759.75 工程物资 64,610,307.49 61,695,139.13 53,570,530.83 52,156,217.11 固定资产清理 2,350,798.73 2,350,798.73 生产性生物资产 油气资产 东北制药集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 5 无形资产 852,018,469.29
15、 772,099,965.73 858,577,026.35 776,770,526.23 开发支出 20,490,720.97 20,490,720.97 20,126,115.57 20,126,115.57 商誉 长期待摊费用 5,581,418.61 5,756,435.03 递延所得税资产 39,019,808.61 21,068,262.57 38,996,188.37 21,068,262.57 其他非流动资产 178,455,665.36 178,455,665.36 178,455,665.36 178,455,665.36 非流动资产合计 3,232,491,349.95
16、3,054,699,333.40 3,223,109,865.20 3,038,746,809.92 资产总计 5,974,890,903.93 4,629,822,047.06 5,872,371,701.45 4,647,781,133.53 流动负债：短期借款 1,789,192,343.66 1,271,400,000.00 1,458,676,853.38 1,030,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 119,041,715.92 6,900,000.00 104,569,462.83 应付账款 615,769,314.27
17、 434,566,687.37 589,000,781.32 403,945,216.04 预收款项 77,858,847.58 41,926,733.32 85,341,016.21 40,021,254.94 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 7,003,629.53 980,177.42 9,046,432.89 1,297,547.45 应交税费 171,355.67-25,909,119.90-17,564,357.51-26,927,456.04 应付利息 17,625,000.00 17,625,000.00 7,050,000.00 7,050,000.00
18、应付股利 3,063,339.83 817,164.32 3,063,339.83 817,164.32 其他应付款 247,531,784.56 144,732,623.73 214,176,065.11 139,089,424.01 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 326,581,091.03 250,839,816.96 571,581,091.03 495,839,816.96 其他流动负债 流动负 债合计 3,203,838,422.05 2,143,879,083.22 3,024,940,685.09 2,091,132,96
19、7.68 非流动负债：长期借款 15,000,000.00 15,000,000.00 应付债券 594,412,355.18 594,412,355.18 594,412,355.18 594,412,355.18 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 1,145,690.51 1,145,690.51 其他非流动负债 489,086,686.33 374,913,749.67 487,515,286.33 373,342,349.67 非流动负债合计 1,099,644,732.02 969,326,104.85 1,098,073,332.02 967,754,704.85
20、负债合计 4,303,483,154.07 3,113,205,188.07 4,123,014,017.11 3,058,887,672.53 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）333,810,000.00 333,810,000.00 333,810,000.00 333,810,000.00 东北制药集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 6 资本公积 830,230,553.89 820,870,153.61 830,230,553.89 820,870,153.61 减：库存股 专项储备 盈余公积 100,674,991.42 100,674,991.42 10
21、0,674,991.42 100,674,991.42 一般风险准备 未分配利润 323,077,593.10 261,261,713.96 400,058,957.98 333,538,315.97 外币报表折算差额-1,123,654.00-1,122,510.31 归属于母公司所有者权益合计 1,586,669,484.41 1,516,616,858.99 1,663,651,992.98 1,588,893,461.00 少数股东权益 84,738,265.45 85,705,691.36 所有者权益合计 1,671,407,749.86 1,516,616,858.99 1,749
22、,357,684.34 1,588,893,461.00 负债和所有者权益总计 5,974,890,903.93 4,629,822,047.06 5,872,371,701.45 4,647,781,133.53 4.2 利润表 编制单位：东北制药集团股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营 业总收入 1,061,557,710.29 410,597,224.50 1,464,890,788.67 528,899,846.87 其中：营业收入 1,061,557,710.29 410,597,224.50 1,464,89
23、0,788.67 528,899,846.87 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,132,343,231.63 483,334,833.17 1,450,029,287.35 538,865,913.33 其中：营业成本 863,618,383.53 397,367,025.02 1,149,969,207.82 451,678,308.38 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 4,446,480.54 226,696.54 5,867,553.55 216,210.05 销售费用 118,6
24、52,311.09 7,200,802.47 156,764,198.15 7,098,461.27 管理费用 113,777,008.53 55,716,463.58 109,598,202.48 55,722,915.98 财务费用 31,172,606.53 22,823,845.56 26,215,851.54 24,150,017.65 资产减值损失 676,441.41 1,614,273.81 加：公允价值变动收益（损 失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号 填 东北制药集团股份有限公司 2012 年第一季
25、度季度报告全文 7 列）三、营业利润（亏损以“-”号 填列）-70,785,521.34-72,737,608.67 14,861,501.32-9,966,066.46 加：营业外收入 1,687,994.44 461,006.66 1,501,668.92 1,354,500.00 减：营业外支出 29,853.07 205,879.49 50,564.10 其中：非流动资产处置损 失 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-69,127,379.97-72,276,602.01 16,157,290.75-8,662,130.56 减：所得税费用 8,820,830.66 7,453,3
26、44.01 五、净利润（净亏损以“-”号 填列）-77,948,210.63-72,276,602.01 8,703,946.74-8,662,130.56 归属于母公司所有者的净利润-76,981,364.88-72,276,602.01 8,444,160.12-8,662,130.56 少数股东损益-966,845.75 259,786.62 六、每股收益：（一）基本每股收益-0.23-0.22 0.025-0.03（二）稀释每股收益-0.23-0.22 0.025-0.03 七、其他综合收益-1,723.85-104,163.70 八、综合收益总额-77,949,934.48-72,2
27、76,602.01 8,599,783.04-8,662,130.56 归属于母公司所有者的综合收益总额-76,982,508.57-72,276,602.01 8,346,947.33-8,662,130.56 归属于少数股东的综合收益总额-967,425.91 252,835.71 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 现金流量表 编制单 位：东北制药集团股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到 的现金 638,550,797.41
28、 183,331,383.20 644,596,604.83 223,550,268.63 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金 的现金 东北制药集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 8 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 10,508,128.49 8,480,420.56 28,039,129.68 26,655,860.90 收到其他与经营 活动有关的现金 10,749,55
29、7.87 266,218,840.73 14,513,827.04 297,098,042.31 经营活动现金流入小计 659,808,483.77 458,030,644.49 687,149,561.55 547,304,171.84 购买商品、接受劳务支付 的现金 406,381,459.09 146,314,970.56 548,738,787.84 193,352,947.48 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行 和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金 的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 144,666,385.32 77,
30、347,916.79 127,542,403.84 69,813,032.96 支付的各项税费 36,687,154.07 8,388,459.64 44,282,827.10 9,445,460.97 支付其他与经营活动有关的现金 100,299,772.89 176,071,800.45 91,939,227.97 149,263,511.42 经营活动现金流出小计 688,034,771.37 408,123,147.44 812,503,246.75 421,874,952.83 经营活动产生的现金流量净额-28,226,287.60 49,907,497.05-125,353,685
31、.20 125,429,219.01 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 229,933.75 229,933.75 处置固定资产、无形资产 和其他长期资产收回的现金净额 2,500.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 50,000,000.00 投资活动现金流入小计 2,500.00 50,229,933.75 229,933.75 购建固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的现金 30,996,659.44 28,368,775.05 79,561,980.02 85,627,644.64 投资支付的现金 8,50
32、0,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 131,464.58 投资活动现金流出小计 31,128,124.02 28,368,775.05 79,561,980.02 94,127,644.64 投资活动产生的现金流量净额-31,125,624.02-28,368,775.05-29,332,046.27-93,897,710.89 三、筹资活动产生的现金流量：东北制药集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文 9 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股 东投资收到的现金 取得借款收到的现金 663,462,107.
33、78 440,000,000.00 452,500,000.00 250,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 31,784,608.71 23,310,233.22 1,924,500.00 筹资活动现金流入小计 695,246,716.49 440,000,000.00 475,810,233.22 251,924,500.00 偿还债务支付的现金 578,126,488.08 443,600,000.00 202,500,000.00 150,000,000.00 分配股利、利润或偿付利 息支付的现金 30,708,690.68 22,824,937.1
34、1 19,398,834.75 17,376,526.39 其中：子公司支付给少数 股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 5,621,102.28 39,582,685.87 19,079,970.00 筹资活动现金流出小计 614,456,281.04 466,424,937.11 261,481,520.62 186,456,496.39 筹资活动产生的现金流量净额 80,790,435.45-26,424,937.11 214,328,712.60 65,468,003.61 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 194.34-12,107.70 五、现金及现金等价物净增加额 21,438,718.17-4,886,215.11 59,630,873.43 96,999,511.73 加：期初现金及现金等价 物余额 701,017,130.32 489,364,341.21 933,941,654.71 715,870,244.65 六、期末现金及现金等价物余额 722,455,848.49 484,478,126.10 993,572,528.14 812,869,756.38 4.4 审计报告 审计意见：未经审计
