1、西北轴承股份有限公司 2012 年 第三季度报告摘要 1 证券代码：000595 证券简称：*ST 西轴 公告编号：2012-055 2012 年 第 三 季度报 告 摘要 一、重 要提示 本公司 董事 会、监 事会 及 董事、监 事、高 级管 理人 员保证 本报 告所 载资 料不 存在任 何虚 假记 载、误 导性陈述 或者 重大 遗漏，并 对其内 容的 真实 性、准确 性和完 整性 负个 别及 连带 责任。除下列 董事 外，其他 董事 亲自出 席了 审议 本次 季报 的董事 会会 议。未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 张丽芳 董事 因公外出 王学林 梁
2、凯龙 董事 因公外出 赵泷 仇建军 独立董事 因公外出 李晓东 冯亮 独立董事 因公外出 李刚 公司负 责人 张立 忠、主管 会计工 作负 责人 崔俊 山及 会计机 构负 责人(会计 主管 人员)王静 声明：保证 季度报告 中财 务报 告的 真实、完整。二、公 司基本 情况（一）主要会计数据 及财 务指标 以前报告期财 务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产（元）851,239,420.60 879,170,881.89-3.18%归属于上市公司股东的所有者权益（元）225,045,280.40 215,846
3、,648.36 4.26%股本（股）216,829,334.00 216,829,334.00 0%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.038 0.995 4.32%2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%）2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）营业总收入（元）87,439,608.20-22.88%276,593,547.65-22.04%归属于上市公司股东的净利润（元）-18,838,088.04-6,981.5%9,198,632.04 775.68%经营活动产生的现金流量净额（元）-32,202,009.60 193.2%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0
4、.149 193.71%基本每股收益（元/股）-0.087-8,800%0.042 740%稀释每股收益（元/股）-0.087-8,800%0.042 740%加权平均净资产收益率（%）-8.03%减少 8.16 个百分点 4.17%增加 3.66 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-8.16%减少 8.39 个百分点-27.5%增加 23.13 个百分点 西北轴承股份有限公司 2012 年 第三季度报告摘要 2 扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用 项目 年初至报告期期末金额（元）非流动资产处置损益-122,560.18 越权审批或无正式批准文 件的税收返还、减免
5、计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,580,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 65,058,362.85 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项
6、产生的损益 1,825,471.42 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,505,803.00 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目-20,855.44 少数股东权益影响额 所得税影响额
7、 合计 69,826,221.65 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元）说明 其他符合非经常性损益定义的损益项目-20,855.44 主要系当期支出的滞纳金，罚款 西北轴承股份有限公司 2012 年 第三季度报告摘要 3（二）报告期末股东 总数 及前十名股东持股情 况表 报告期末股东总数（户）15,673 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 种类 数量 宁夏宝塔石化集团有限公司 43,365,867 人民币普通股 43,365,
8、867 中国长城资产管理公司 37,070,833 人民币普通股 37,070,833 赵燕洁 1,200,000 人民币普通股 1,200,000 江涛 1,154,036 人民币普通股 1,154,036 白莉 1,118,000 人民币普通股 1,118,000 王庭生 1,098,887 人民币普通股 1,098,887 北京永和安平投资管理有限责任公司 1,008,750 人民币普通股 1,008,750 李晓霞 937,794 人民币普通股 937,794 陈国祥 900,000 人民币普通股 900,000 南京鑫易投资顾问有限公司 863,200 人民币普通股 863,200
9、股东情况的说明 公司第一大股东宁夏宝塔石化集团有限公司与农银金融租赁有限公 司签订了股权质押合同，将所持有本公司无限售条 件流通股 43,365,867 股(占总股 本的 20%),全部质押给农银金融租赁有限公司,质押登记日为 2011 年 8 月 10 日。三、重 要事项（一）公司主要会计 报表 项目、财务指标大幅 度变 动的情况及原因 适用 不适用 资产负债表项目：1.货币资 金期 末余 额为10,612,376.42 元，比期初 数增 加890.35%，主 要原 因是：报告期 内公 司加 大货款回收 力度，月 末回 款资 金较为 集中。2.应收票 据期 末余 额 为6,262,063.0
10、5 元，比 期初 数减 少81.51%，主要 原因是：报 告期公 司使 用银 行承兑汇票 支付 货款 所致。3.预 付 账款 期末 余额 为20,774,435.08 元，比期 初数 减少40.24%，主 要原 因是：报 告 期公 司热 处理 中心项目 竣工 转入 固定 资产 所致。4.其他应 收款 期末 余额 为9,107,499.79 元，比期 初数 减 少60.67%，主要 原因 是：收回欠 款所 致。5.长期待 摊费 用期 末余 额为2,862,656.89 元，比 期初 数 增加61.24%，主要原 因是：报 告期 内生 产车间厂房维修 改 造增 加所 致。6.预收账 款期 末余 额
11、为2,840,531.78 元，比 期初 数减 少33.41%，主要 原因是：报 告期 部 分预 收账 款以销售收 入形 式体 现 所 致。7.应 交 税费 期末 余额 为11,900,053.51 元，比期 初数 增加95.68%，主 要原 因是：报 告 期受 轴承 市场 影响，资 金回 笼较 慢，欠付 部分税 费所 致。西北轴承股份有限公司 2012 年 第三季度报告摘要 4 8.应 付 利息 期末 余额 为18,688,342.30 元，比期 初数 减少77.03%，主 要原 因是：根 据 中国 长城 资产 管理公司“中 长资（2011）1299 号”文 件 关于 免除 西 北轴承 股份
12、 有限 公司2.37 亿元债 权部 分利 息的 批复“同 意 西 北 轴 承 股 份 有 限 公 司归还2.37 亿 元 债 务 截 止 协 议 生 效 日 前 所 欠 利 息 的10%后，免 除 剩 余 的90%利息”,报告 期本 公司 在支 付10%利息7,277,098.15 元 后，免除 剩余90%应付 利息65,493,883.32元。9.其他应 付款 期末 余额 为136,437,998.49 元，比 期初 数 增加69.03%，主要原 因是：报 告期 公司 流动资金 不足，为 满足 生产 所需 向宝塔 石化 集团 有限 公司 借款5000万元。10.专项应 付款 期末 余额 为6
13、,000,000.00 元，比期 初数 增 加200%，主要 原因 是：报 告期根 据宁 财（企）指标 2012220 号文 件取 得财政 扶持 企业 发展 资金，用于 拓展 高端 轴承 产品400万元。利润表项目：1.营 业 税金 及附 加本 期金 额为2,331,257.53 元，比 上期 增 加358.82%，主要 原因是：上期 根据 自治 区政府宁 政函201178 号 自治区 人民 政府 关于 减免 西北轴 承股 份有 限公 司有 关税费 的批 复，减免 本 公司2008年至2010 年 部分 税费，本年 度 是 正常 计税。2.资 产 减值 损失 本期 金额 为18,838,474
14、.58 元，比上 期增 加60.44%，主要 原因 是：报 告期 增加 计提坏账准备 所致。3.营 业 外收 入本 期金 额 为69,049,544.21 元，比 上期 增加1951.28%，主要 原因 是：一 是，根据 中国 长城资产 管理 公司“中 长资（2011）1299号”文件 关于免 除西 北轴 承股 份有 限公司2.37 亿元 债权 部分 利息的 批复“同意 西北轴承股 份有限 公司归还2.37 亿元 债务截 止协议生 效日前所 欠利息 的10%后，免除剩余的90%利息”,根据 批复，免除剩 余90%应 付利 息65,493,883.32 元计 入营 业外 收 入。二是，报告 期本
15、 公司 与惠州市 东方 联合 实业 有限 公司借 款合 同纠 纷一 案，收到广 东省 揭西 人民 法院 结案通 知书，按 照执 行和 解协议支付1,375,932.00 元后，差额1,824,068.00 元计 入营业 外收 入。4.营 业外 支出 本期 金额 为729,125.56 元，比上期 减少29.93%，主要 原因 是：报告期 债务 重组 损失 减少所致。现金流量表项目：1.经营活 动产 生的 现金 流量 净额本 期金 额为32,202,009.60 元，比上 期金 额增 加193.20%，主要 原因 是：报告期 公司 加大 资金 回收 力度，加强 内部 成本 控制，减少 费用 开支
16、。2.投资 活动 产生 的现 金流 量 净额本 期金 额为-8,370,982.00 元，比上 期金 额减 少88.26%，主要 原因 是：报告期 压缩 固定 资产 投入。3.筹 资 活动 产生 的现 金 流量净 额 本期 金额 为-14,290,234.74 元，比 上 期减 少113.75%，主 要 原因 是：报告期 支付 的应 付利 息所 致。西北轴承股份有限公司 2012 年 第三季度报告摘要 5（二）重大事项进展 情况 及其影响和解决方案 的分 析说明 1、非标意见情况 适用 不 适用 信永中 和会 计师 事务 所对 公司 2011 年度 报告 出具 了 带强调 事项 段无 保留 意
17、见 的审计 报告，认 为公 司持续经 营能 力存 在重 大不 确定性。2012 年前 三季 度 公司董 事会 针对 会计 师事 务所的 审计 意见，提出 了：对外通过 全力 维护 老客 户，积极拓 展新 客户，大力 拓 宽销售 渠道，加强 售后 服 务管理，力争 增加 市场 销 售份额，加大 销售 货款 清收 力 度，实现 流动 资金 的高 效 运转和 良性 循环；对内 通 过调整 机构 设置、减编 闲 置人员，建立 精干 高效 的市 场 化运作 体系，努力 加强 生 产工艺、设备 改造 和产 品 质量管 理，适 时开 展质 量 年活动，严格 控制 生产 成本，以有力 的生 产现 场支 持市
18、场营销，争取 实现 良好 的 经营效 益等 措施，逐渐 提 升公司的持 续经 营能 力。另外，公司 拟向 第一 大股 东宁 夏宝塔 石化 集团 有限 公司 非公开 发行 股 票 30,870,666股，募 集资 金 178,432,449.48 元补 充公 司营 运资 金，该事 项已 经股 东大 会审 议通过 并提 交中 国证 监会 审核并 提 出审 核意 见，我公 司对该 审核 意见 及时 进行 了回复，尚 待中 国证 监会 核准，如本 次募 集能 最终 完成，公司持 续经 营能 力将 得到 有效的 增强。2、公司存在向控股 股东或 其关联方提供资金、违反 规定程序对外提供担 保的 情况 适
19、用 不适用 3、日常经营重大合 同的签 署和履行情况 适用 不适用 4、其他 适用 不适用（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或 持续 到报告期内的承诺事 项 适用 不适用（四）对 2012 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发 生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用（五）其他需说明的 重大 事项 1、证券投资情况 适用 不适用 西北轴承股份有限公司 2012 年 第三季度报告摘要 6 2、衍生品投资情况 适用 不适用 3、报告期末衍生品 投资的 持仓情况 适用 不适用 4、报告期内接待调 研、沟 通、采访等活动登记 表 接待时间 接待
20、地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2012 年 01 月 13 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司债权事宜 2012 年 03 月 08 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司生产经营情况 2012 年 03 月 21 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司撤销退市风险警示情况 2012 年 04 月 02 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司热处理中心项目情况 2012 年 04 月 14 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司重大诉讼事项情况 2012 年 05 月 19 日 董事会办公室
21、电话沟通 个人 中小投资者 公司第二大股东转让公司债权情况 2012 年 06 月 04 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司停牌的情况 2012 年 06 月 09 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司非公开发行股票情况 2012 年 06 月 12 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司召开股东会网络投票事项 2012 年 07 月 13 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司 2012 年半年度业绩预告情 况 2012 年 07 月 17 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司非公开发行股票进展情况 2012 年 07 月
22、18 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司第二大股东转让公司债权情况 2012 年 07 月 23 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司撤销退市风险警示进展情况 2012 年 07 月 25 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司生产经营情况 2012 年 08 月 30 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司撤销退市风险警示 进展情况 2012 年 09 月 20 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司董事辞职原因 2012 年 09 月 24 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司非公开发行股票进展情况 2012 年 09 月 26 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司生产经营情况 5、发行公司债券情 况 是否发行公司债券 是 否 西 北轴 承股 份有限 公司 董事 会 二 O 一 二 年十 月 二十 四日
