1、000635 宁夏英力特化工股份有限 公司 2012 年第三季度报告摘要 1 证 券代 码：000635 证 券 简称：英 力特 公 告 编 号：2012-052 2012 年 第 三 季度报 告 一、重 要提示 本公司 董事 会、监 事会 及 董事、监 事、高 级管 理人 员保证 本报 告所 载资 料不 存在任 何虚 假记 载、误 导性陈述 或者 重大 遗漏，并 对其内 容的 真实 性、准确 性和完 整性 负个 别及 连带 责任。所有董 事均 已出 席了 审议 本次季 报的 董事 会会 议。公司负 责人 秦江 玉、主管 会计工 作负 责人 唐新 军及 会计机 构负 责人(会计 主管 人员)涂
2、华 东声 明：保 证季度报 告中 财务 报告 的真 实、完 整。二、公 司基本 情况（一）主要会计数据 及财 务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减(%)调整前 调整后 调整后 总资产（元）3,671,849,436.43 3,750,025,785.15 4,004,246,251.66-8.3%归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,635,500,210.51 1,005,234,564.96 1,080,030,725.24 144.02%股本（股）303,087,602.00 177,061,
3、132 177,061,132.00 71.18%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）8.7 5.68 6.1 42.62%2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%）2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）营业总收入（元）717,909,791.59-4.07%1,962,815,867.36-12.34%归属于上市公司股东的净利润（元）21,946,858.18-32.26%-16,577,092.22-110.58%经营活动产生的现金流量净额（元）-162,639,035.23 7.69%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.54-37.09%基本每股收益（元/股）0
4、.097-47.15%-0.063-107.12%稀释每股收益（元/股）0.097-47.15%-0.063-107.12%加权平均净资产收益率（%）1.26%-1.74%-0.75%-16.21%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.1%-0.51%-1.49%-12.58%扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用 项目 年初至报告期期末金额（元）说明 000635 宁夏英力特化工股份有限 公司 2012 年第三季度报告摘要 2 非流动 资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外
5、）7,079,873.08 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 4,353,834.29 2012 年 6 月 28 日公司向国电英 力特集团收购了其拥有的特种树脂公司 100%股权。特种树脂公司和本公司在合并前
6、后均受国电英力特集团最终控制且该控制并非暂时性的。与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常 经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4,555,572.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 288,560.67 其他符合非经
7、常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额-153,645.83 合计 16,124,194.21-公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元）说明 无（二）报告期末股东 总数 及前十名股东持股情 况表 报告期末股东总数（户）24,621 000635 宁夏英力特化工股份有限 公司 2012 年第三季度报告摘要 3 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 种类 数量 国电英力特能源化工集团股份有限公司 39,443,275 人
8、民币普通股 155,322,687 中国工商银行宝盈泛沿海区域增长股票证券 6,601,227 人民币普通股 6,601,227 银川新源实业有限公司 5,884,170 人民币普通股 5,884,170 全国社保基金一零九组合 3,405,384 人民币普通股 3,405,384 中国信达资产管理股份有限公司 2,889,428 人民币普通股 2,889,428 中国工商银行诺安股票证券投资基金 1,960,000 人民币普通股 1,960,000 宝盈鸿利收益证券投资基金 1,693,289 人民币普通股 1,693,289 庄超伟 1,559,462 人民币普通股 1,559,462 中
9、国建设银行华夏优势增长股票型证券投资 1,446,300 人民币普通股 1,446,300 王殿棠 1,297,299 人民币普通股 1,297,299 股东情况的说明 报告期末，国电英力特能源化 工集团股份有限公司持有公司股票 155,322,687 股，厦门象 屿集团有限公司持有公司股票 10,147,058 股。2012 年 3 月 29 日，公司非公开发行新股126,026,470 股，其中国电英力 特能源化工集团股份有限公司 115,879,412 股，厦门象屿集团有限公司 10,147,058 股,该部 分股份为限售股，限售期为发行完成后 36 个月。三、重 要事项（一）公司主要会
10、计 报表 项目、财务指标大幅 度变 动的情况及原因 适用 不适用 资产负债表项目 1.货币 资金 期末 数43,320,062.12 元，比期 初减 少68.10%，其主 要原 因是：收 购宁夏 英力 特特 种树 脂有 限公司股 权及 支付 应付 款项 所致。2.交易 性金 融资 产期 末 数1,151,025.00 元，比期 初 增加 4280.69%，其 主要 原 因是：公司 开 展 PVC 套期 保值业务，期 末浮 动盈 利确 认为交 易性 金融 资产。3.预付 账款 期末 数32,827,745.18 元，比 期初 增加690.16%，其 主要 原因 是：本期增 加工 程预 付款 所致
11、。4.在建 工程 期末 数55,194,061.05 元，比 期初 增加84.43%，其 主要 原 因 是：本 期新增 技改 项目 所致。5.短期 借款 期末 数176,000,000.00 元，比期 初减 少90.40%，其 主要 原因 是：公司按 照非 公开 发行 股票 募集资金 用途，偿 还银 行借 款。6.应付 账款 期末 数270,019,808.18 元，比期 初减 少34.22%，其 主要 原因 是：公司按 照非 公开 发行 股票 募集资金 用途，支 付应 付款 项。7.预收 账款 期末 数61,929,388.56 元，比 期初 增加79.19%，其 主要 原因 是：产 品销售
12、 预收 款增 加。8.应交 税费 期末 数13,913,915.83 元，比 期初 增加339.56%，其 主要 原因 是：固定资 产投 资进 项税 减少。9.应付 利息 期末 数1,175,680.47 元，比 期初 减少74.11%，其主 要原 因是：公 司银行 借款 减少。10.一 年以 内到 期的 非流 动 负债 38,000,000.00 元，比期初 减 少 56.82%，其 主 要原因 是：归还 到期 长期 借款。11.股 本期 末数303,087,602.00 元，比期 初增 加71.18%；资本 公积 期末 数 1,878,564,370.05 元，比期 初增加 335.14%
13、，其主 要原 因是：2012 年 公司 完成 非 公开发 行股 票,股本 及资 本 公积金 增加。000635 宁夏英力特化工股份有限 公司 2012 年第三季度报告摘要 4 利润表项目 1.营业 收入 本期 金 额1,962,815,867.36 元，比上 期 金额减 少 12.34%，其主 要 原因是：报 告 期 PVC 销售 单价同比 下降 所致。2.财务 费用 本期 金 额62,541,411.40 元，比 上期 金额 减少 33.20%，其主 要原 因 是：公司 按照 非公 开发 行 股票募集 资金 用途，偿 还银 行借款，财 务费 用减 少。3.资产 减值 损失 本期 金 额1,0
14、37,976.84 元，比上 期 金额减 少 62.98%，其主 要 原因是：计 提存 货跌 价准 备存货实 现销 售，转销 前期 计提存 货跌 价准 备。4 投 资收 益本 期金 额3,404,547.00 元，比上 期金 额 减少 79.76%，其主 要原 因 是：PVC 套期 保值 业务 减少。现金流量表项目 1.投资 活动 产生 的现 金流 量净额 本期 金额-142,316,231.10 元，比上 期金 额减 少622.58%，其主 要原 因 是：支付特 种树 脂公 司股 权收 购款。2.筹资 活动 产生 的现 金流 量净额 本期 金额-121,981,253.48 元，比 上期 金
15、额 增 加38.96%，其 主要 原因 是：公司完 成非 公开 发行 股票，收到 募集 资 金 5.08 亿元。（二）重大事项进展 情况 及其影响和解决方案 的分 析说明 1、非标意见情况 适用 不适用 2、公司存在向控股 股东或 其关联方提供资金、违反 规定程序对外提供 担 保的 情况 适用 不适用 3、日常经营重大合 同的签 署和履行情况 适用 不适用 4、其他 适用 不适用（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或 持续 到报告期内的承诺事 项 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺-收购报告书或权益变动报告书中所作承诺-资产置换时所作承诺-发行
16、时所作承诺 国电英力特能源化工集团股份有限公司 承诺本次认购的股份自本次新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。2012 年 04 月 19 日 36 个月 严格遵守承诺 国电英力特能源化工集团股为避免今后与公司之间可能2010 年 12 月 18 日 严格遵守承诺 000635 宁夏英力特化工股份有限 公司 2012 年第三季度报告摘要 5 份有限公司 中国国电集团公司 出现的同业竞争，公司实际控制人国电集团、控股股东国电英力特集团向本公司出具了避免同业竞争的承诺函。其他对 公司中小股东所作承诺-承诺是否及时履行 是 否 不适用 未完成履行的具体原因及下一步计划-是否就导致的同业竞争和关联
17、交易问题作出承诺 是 否 不适用 承诺的解决期限-解决方式-承诺的履行情况-（四）对 2012 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用（五）其他需说明的 重大 事项 1、证券投资情况 适用 不适用 2、衍生品投资情况 适用 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）公司进行 PVC 期货套期保值业 务坚持趋势套保原则，同时吸取国内外企业的教训，避免在明显的涨势（跌势）中逆势套保。公司 PVC 的套期保值业务开仓保 证金不超过 500
18、0 万元，根据公 司销售计划和大连商品交易所 PVC 相关合约的成交量和持仓量，分期分批选择目标合约进行操作。同时，公司建立有完备的风 险控制制度，对可能出现的法律法规风险、信用风险、操作风 险以及现金流风险进行了充分的评估。已投资衍 生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 公司利用比率分析法对套期的有效性进行评价，评价结果认为该套期在套期关系被指定的会计期间内非高度有效，故将该金融工具确定为交易性金融资产或负债。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 本报告期开展 PVC 期货
19、套期保 值业务与上一报告期相比，不存在会计政策及会计核算发生重大变化的情况。独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 独立董事对公司 PVC 套期保值 业务专项意见如下：1 公司开 展PVC 期货套期保值业务的相关 审批程序符合国家相关法律、法规及公司章程的有关规定。2 公司已制定套期保值内部控制制度，建立了组织机构，明确了业务操作流程、审批流程，公司 PVC 套期保值业务严格按 照制度执行。000635 宁夏英力特化工股份有限 公司 2012 年第三季度报告摘要 6 3、报告期末衍生品 投资的 持仓情况 适用 不适用 合约种类 期初合约金额（元）期末合约金额（元）报告期损益情况 期末
20、合约金额占公司报告期末净资产比例（%）PVC 合约 3,391,777.30 55,913,079.70 4,555,572.00 2.12%合计 3,391,777.30 55,913,079.70 4,555,572.00 2.12%4、报告期内接待调 研、沟 通、采访等活动登记 表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2012 年 02 月 08 日 公司会议室 实地调研 机构 宝盈基金 公司基本情况及经营现状；公 司未来发展展望；公司在同行业 所处地位分析及国家相关政策对公司的影响。2012 年 02 月 08 日 公司会议室 实地调研 机
21、构 中信证券 2012 年 02 月 08 日 公司会议室 实地调研 个人 葛聪强 2012 年 05 月 08 日 公司会议室 实地调研 机构 瑞银证券 2012 年 05 月 08 日 公司会议室 实地调研 机构 中金公司 2012 年 05 月 08 日 公司会议室 实地调研 机构 华夏基金 2012 年 05 月 16 日 公司会议室 实地调研 机构 美国 GE 资产管理 2012 年 05 月 17 日 公司会议室 实地调研 机构 新华基金 2012 年 06 月 20 日 公司会议室 实地调研 机构 长城证券 5、发行公司债券情 况 是否发行公司债券 是 否 宁夏英力特化工 股份有限公司 董事长：秦江玉 2012 年 10 月 26 日
