1、西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 1 证券代码：000595 证券简称：西北轴承 公告编号：2014028 西 北 轴承 股 份有 限 公司 2014 年 第 一季 度 报告 正 文 西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 2 第一节 重要提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连带的 法律责任。所有董 事均已出席了审议 本次季报的董事会 会议。公司负 责人张立忠、主管
2、会 计工作负责人崔 俊山及会计机构负 责人(会计主管人员)姚 占文声明：保证 季度报告中财务报 表的 真实、准确、完整。西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 3 第二节 主 要 财 务数 据 及 股 东 变 化 一、主 要会计 数据 和财务 指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%）营业收入（元）78,471,803.53 91,155,350.69-13.91%归属于上市公司股东的净利润（元）-6,787,508.60-9,244,518.96-26.58%归属于上市公司股东的扣除非经常
3、性损益的净利润（元）-6,627,573.28-9,935,450.99-33.29%经营活动产生的现金流量净额（元）-35,280,653.03 172,318.10-20,574.14%基本每股收益（元/股）-0.027-0.043-37.21%稀释每股收益（元/股）-0.027-0.043-37.21%加权平均净资产收益率（%）-2.49%-4.21%1.72%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)总资产（元）1,052,233,635.76 1,055,654,441.17-0.32%归属于上市公司股东的净资产（元）269,172,671.08 275,960,179.6
4、8-2.46%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-25,084.69 计入当期损益的政府补助（与 企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）200,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-334,850.63 合计-159,935.32-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
5、说明原因 适用 不适用 西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 4 二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 单位：股 报告期末股东总数 15,896 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 宁夏宝塔石化集团有限公司 境内非国有法人 29.97%74,236,533 30,870,666 质押 74,236,533 中国长城资产管理公司 国有法人 8.5%21,252,175 宏源证券建行宏源 3 号红利成长集合资产管理计划 其他 1.14%2,824,056 南京唐照工贸实业
6、有限公司 境内非国有法人 0.7%1,740,000 长城证券有限责任公司约定购回专用账户 其他 0.69%1,701,700 田明 境内自然人 0.66%1,639,000 陈海平 境内自然人 0.6%1,480,000 林玉叶 境内自然人 0.58%1,440,738 王庭生 境内自然人 0.56%1,393,187 赵燕洁 境内自然人 0.49%1,202,700 前 10 名无限售条件股东持股情 况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 宁夏宝塔石化集团有限公司 43,365,867 人民币普通股 43,365,867 人民币普通股 人民币普通股 中国长城资产管理
7、公司 21,252,175 人民币普通股 21,252,175 宏源证券建行宏源 3 号红 利成长集合资产管理计划 2,824,056 人民币普通股 2,824,056 南京唐照工贸实业有限公司 1,740,000 人民币普通股 1,740,000 长城证券有限责任公司约定购回专用账户 1,701,700 人民币普通股 1,701,700 田明 1,639,000 人民币普通股 1,639,000 西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 5 陈海平 1,480,000 人民币普通股 1,480,000 林玉叶 1,440,738 人民币普通股 1,440,738 王庭生 1,39
8、3,187 人民币普通股 1,393,187 赵燕洁 1,202,700 人民币普通股 1,202,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股 东和前 10 名股东之间是否存在关联关系及一致行动人情况不详。前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）南京唐照工贸实业有限公司期初持有 1,810,000 股，本报告期 内减持 70000 股，期末持有 1,740,000 股参与融资融券 业务。公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 6 第三节 重要事项 一、报 告期主
9、要会 计报表 项目、财务 指标 发生重 大变 动的情 况及 原因 项 目 期末余额 期初余额 变 动 比 率(%)说 明 货币资金 40,130,394.93 81,350,866.31-50.67 主要系2014年1 月支付到期 票据所致。应收票据 9,927,446.30 16,164,341.60-38.58 主要系报 告期支 付款项 以票 据支付较多所致。其他应收 款 38,054,759.06 28,279,017.91 34.57 主要系报 告期较 期初外 协加 工劳务收入增加所 致。其他流动资产 33,639.18 14,996.00 124.32-应付票据 40,000,000
10、.00 60,000,000.00-33.33 同期初比 应付票 据减少 主要 系2013年7 月办理的期 限6 个月银 行承 兑汇票2014 年1 月到期偿还所致。应交税费 9,540,356.90 5,038,924.27 89.33 主要系欠 付的地 方性税 款增 加所致。项 目 本期金额 上期金额 变 动 比 率(%)说 明 177,917.25 491,448.50-63.80 主要系报 告期销 售额同 期比 减少以及报告期可 抵扣性 进项税 较多 所致。营业税金及附加 5,424,437.39 7,847,349.78-30.88 主要系报 告期公 司根据 中国 长城资产管理公司
11、对我公 司债权 处置 变更方案的批复，对2.37亿借款应付 利息按免九还一的 政策计 提。财务费用-6,847,901.70-1,390,338.85 392.53 主要系报 告期存 货实现 销售，同时销售价格较2013年末有所 上升，通过减值测试冲 减存货 跌价减 值准 备所致。资产减值损失 246,909.66 884,713.47-72.09 主要系同 期比收 到的政 府补 助减少以及其他非 经常性 收益减 少所 致。营业外支 出 406,844.98 193,781.44 109.95 主要系报 告期 清 付地税 产生 的滞纳金增加所致。经营活动 产生的现金 流量净额-35,280,6
12、53.03 172,318.10-20,574.14 主要系报 告期销 售额同 期比 减少致回款减少，同时支 付的物 资采 购款同期比有所增 加所致。投资活动 产生的现金 流量净额-12,655,280.76 5,313,910.00 138.15 主要系报 告期同 期比公 司项 目投入及技改资金 增加所 致。筹资活动 产生的现金 流量净额 6,715,462.41-主要系报 告期职 工借款 增加 所致。西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 7 二、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 2013 年6 月24 日，公 司与 招 商银行 股份 有限 公司
13、 银川 分行签 订授 信协 议，授信 额度为3,000.00 万元 人民 币，宁夏宝 塔能 源化 工有 限公 司提供 最高 额不 可撤 销保 证担保。目 前该 笔担 保正 在履行。关于公 司2014 年 度非 公开 发行A 股 股票 正式 方案 已 经2014 年2 月28 日第 六届 董 事会第 三十 次会 议审 议通 过，目前该 方案 已经 公司2014 年第一 次临 时股 东大 会审 议通过。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 经公司第六届董事会第十九次会议审议通过了 关于拟收购西北轴承机械有限公司的议案，同意拟以 105 万元 的价格（以中介机构评估值为准）收购西北轴承机
14、械有限公司。该事项尚未完成。2013 年 03 月 08 日 巨潮资讯网 http:/，2013-005 号 经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了 公司拟以融资租赁方式购买设备的议案，以直租和售后回租 方式向远东租赁申请办理融资租赁业务，融资金额为 39,082,850 元人民币，主要 用于技术改造。报告期内，直租租赁合同 已经履行完毕，回租租赁合同尚未履行完毕。2013 年 07 月 02 日 巨潮资讯网 http:/，2013-032、2013-033 号 经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了 关于拟收购银川特种轴承有限公司股权的议案,同意拟以 2,040 万元的价格收购银川特
15、种轴承有限公司全部个人股权，并由公司承担该公司的全部债权债务。该事项完成后，银川特 种轴承有限公司将成为本公司全资子公司。该事项目前尚未完成。2013 年 08 月 22 日 巨潮资讯网 http:/，2013-040 号 经公司第六届董事会第二十六次会议及2013 年第一次临时股东大会审 议,表决通过了 关于拟建设轨道交通轴承项目的议案,目前该项目土建工程完工，正在进行设备安装调试。2013 年 09 月 17 日 巨潮资讯网 http:/，2013-047 号、2013-051 号、2013-056 号 2013 年 10 月 11 日 常柴银川柴油机有限公司请求确认公司与西北轴承集团有限
16、责任公司之间签订的 关于西轴集团（原宁夏柴油机厂）土地转让的协议 无效，判令公 司赔偿原告损失 8200 万元并承担诉讼费用。该案于2014 年 1 月 22 日在宁夏高院 开 庭审理，尚未判决。2013 年 12 月 25 日 巨潮资讯网 http:/，2013-061 号 经公司第六届第二十九次和三十一次董事会审议，表决通过 关于增 加公司经营范围的议案、关于修改公司 章程的议2014 年 02 月 18 日 巨潮资讯网 http:/，2014-004 号 2014 年 03 月 22 日 巨潮资讯网 http:/，西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 8 案。目前该事项已
17、经公司 2014 年第一次临时股东大会会议审议通过。2014-010 号 经公司第六届第三十一次董事会审议，表决通过关于向中国长城资产管理公司5000 万元借款展期的议案 同 意对欠付公司第二大股东中国长城资产管理公司的5000 万元借款展期至 2014 年 6 月 30 日。2014 年 03 月 22 日 巨潮资讯网 http:/，2014-010 号 经公司第六届第三十一次董事会审议，表决通过 关于聘请公司高级管理人员的议案 同意聘任甄海洋先生为公司常务副总经理。任期至 2014 年 5 月 9 日 第六届董事会届满，自本次会议通过之日起生效。2014 年 03 月 22 日 巨潮资讯网
18、 http:/，2014-010 号 三、公 司或持 股 5%以上 股东 在报告 期内 发生或 以前 期间发 生但 持续到 报告 期内的 承诺 事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 宝塔石化 2013 年认购的西北轴承非公开 发行的股份自西北轴承非公开发行股份结束之日起 36 个月内不转让。2013 年06 月 26日 2013 年 7月 5 日至2016 年 7月 5 日 正在履行 资产重组时所作承诺 无 无 首次公开发行或再融资时所作承诺 宝塔石化 2013 年认购的西北轴承非公开 发行的股份30,870,6
19、66 股自西北轴承非公 开发行股份结束之日起36 个月内不转让。2013 年07 月 05日 2013 年 7月 5 日至2016 年 7月 5 日 正在履行 西北轴承 本公司董事会将严格遵守 公司法、证券法、上市公司证券发行管理办法 等法律、法规和中国证监会的有关规定，承诺自本公司非公开发行股票新增股份上市之日起：1 承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大影响的信息，并接 受中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的监督管理；2 承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清；3 本公司董事、监事、高级管理人员和核
20、心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。本公司保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息。2013 年07 月 03日 本公司存续期间 正在履行 西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 9 宝塔石化 关于避免同 业竞争的承诺函，承诺内容如下：本公司及本公司控制的其他公司或组织不存在与西北轴承及其控股子公司和分支机构相竞争的业务。2、在本公司作为西北轴承控股股东期间，本公司及本公司控制的其他公司或组织将不在中国境内外以任何形式从事
21、与西北轴承及其控股子公司和分支机构现有业务构成直接竞争的业务，包括在中国境内外投资、收购、兼并与西北轴承及 其控股子公司和分支机构现有业务构成或可能构成竞争的公司或者其他经济组织。3、在本公司作为西北轴承控股股东期间，若西北轴承今后从事新的业务领域，则本公司及本公司控制的其他公司或组织将不在 中国境内外以控股或以参股但拥有实质控制权的方式从事与西北轴承新业务构成直接竞争的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并与西北轴承 及其控股子公司和分支机构今后从事新业务构成或可能构成的公司或者其他经济组织。4、在本公司作为西北轴承控股股东期间，若西北轴承认为本公司及本公司控制的其他公司或组织出现与西北
22、轴承构成直接竞争的经营业务情况时，本公司同意终止该业务，如西北轴承认为该业务有利于其发展，其有权采取优先收购或委托经营的方式将相竞争的业务集中到西北轴承经营。5、本公司承诺不以西北轴承控股股东的地位谋求不正当 利益，进而损害西北轴承其他股东的利益。如因本公司及本公司控股的其他公司或组织违反上述声明与承诺而导致西北轴承的权益受到损害的，本公司同意向西北轴承承担相应的损害赔偿责任。2014 年03 月 28日 作为公司控股股东期间 正在履行 宝塔石化 关于规范与西北轴承股份有限公司发生关联交易的承诺函承诺：1、本次非公开发行完成后，本公司及本公司下属全资子公司、控股子公司将尽量避免与西北轴承之间发
23、生关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，将采取如下措施进行规范：（1）交易将按照市场化原则进行，保证 关联交易的公允性和合法性；（2）交易 将履行法定程序审议表决；（3）和关联董事在相关交 易审议时严格执行回避表决制度；(4)并按照相关法律法规的要求及时进行信息披 5）西北轴承的独立董事对关联交易的公允性和必要性发表独立意见。2、在公司作为西北轴承控股股东期间，本公司不会利用对西北轴承的控股地位做出任何损害西北轴承合法利益的关联交易行为，本公司也不会利用西北轴承的控股地位损害西北轴承其他股东的合法权益。3、本公司保证上述承诺在本公司控股西北轴承期间持续有效且不可撤销。如本公司及本
24、公司下属全资、控股子公司有任何违反 上述承诺2014 年03 月 28日 作为公司控股股东期间 正在履行 西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 10 的事项发生，本公司同意承担因此给西北轴承造成的一切损失。宝塔石化 保持独立性承诺函内容：1、保证西北轴承资产独立完整（1）宝塔石化及其控制的其他企业不会违规占用、支配西北轴承的资金或财产，也不会干预西北轴承对其资金、资产的经营管理；（2）宝塔石化将采取有限措施保持西北轴承资产的完整性，并独立于宝塔石化及其控制的其他企业。2、保证西北轴承的财务独立(1)宝塔石化将支持西北轴承拥有独立的财务会计部门、独立的财务核算体系和财务管理制度，
25、支持西北轴承独立进行财务决策。（2）宝塔石化及其控制的其他企业与西北轴承不会共用一个银行账户。（3）宝塔石化及其控制 的其他企业将与西北轴承分别依法独立纳税。3、保证西北轴承机构独立保证西北轴承依法拥有和完善法人治理结构，保证拥有独立、完整的组织机构和办公场所，与宝塔石化及其控股的其他企业的机构完全分开。4、保证西北轴承业务独立，保证西北轴承拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，并具有面向市场的自主派出必要人员进行管理支持外，不会对上市公司的正常经营活动进行干预。5、保证西北轴承人员独立（1）宝塔石 化采取措施，保证西北轴承的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 等高级管理人员不在
26、宝塔石化及其控制的其他企业中兼职。（2）宝塔石化将采取措施保证西北轴承财务人员不在宝塔石化及其控制的其他企业中兼职。（3）宝塔石化向西北轴承推荐董事、监事、经理等高级管 理人员均通过合法程序进行，尊重西北轴承董事会和股东大会行使职权做出人事任免决定。2014 年03 月 28日 作为公司控股股东期间 正在履行 其他对公司中小股东所作承诺 无 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）因公司非公开发行股票时作出的承诺需持续履行，下一步将按承诺积极履行。四、对 2014 年 1-6 月经 营业 绩的预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅
27、度变动的警示及原因说明 适用 不适用 西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 11 五、证 券投资 情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 合计 0.00 0-0-0.00 0.00-证券投资审批董事会公告披露日期 证券投资审批股东会公告披露日期（如有)持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 六、衍 生品投 资情 况 单位：万元 衍生品投资操作方名称 关联关系 是否关联交易 衍生品投资类型 衍生品投资初始投资金额 起始日期 终止日期
28、期初投资金额 计提减值准备金额（如有）期末投资金额 期末投资金额占公司报告期末净资产比例（%）报告期实际损益金额 合计 0-0 0 0%0 衍生品投资资金来源 0 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)七、报 告期内 接待 调研、沟通、采访 等活 动登记 表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014 年 01 月 03 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司生产经营情况 2014 年 01 月 08 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司生产经营情况 2014 年 01 月 23 日 董事会办公司 电话沟通 个人 中小投资者 常银公司诉讼进展情况 2014 年 02 月 10 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司生产经营情况 2014 年 02 月 20 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 公司第一季度生产经营情况 2014 年 03 月 03 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 未来发展规划情况 2014 年 03 月 12 日 董事会办公室 电话沟通 个人 中小投资者 非公开发行股票情况 西北轴承股份有限公司 2014 年 第一季度报告正文 12
