1、顺发恒业股份公司 2013 年第一 季度报告正文 1 证券代码:000631 证券简称:顺发恒业 公告编号:2013-13 顺 发 恒业 股 份公 司 2013 年 第一 季 度报 告 正文 顺发恒业股份公司 2013 年第一 季度报告正文 2 第一节 重要提示 公司董 事会、监事 会及 董 事、监 事、高 级管理 人员 应当保 证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整,不存在虚假 记载、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏,并承 担个 别和连 带的 法律 责任。公司负责人管大源、主管会计工作负责人祝青及会计机构负责人(会计主管人员)祝青声明:保证季度报告中 财务 报表 的真 实、准确、完整。所有
2、董 事均 已出 席了 审议 本次季 报的 董事 会会 议。顺发恒业股份公司 2013 年第一 季度报告正文 3 第二节 主 要 财 务数 据及股东变化 一、主 要财务 数据 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 是 否 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 本报告期比上年同期增减(%)营业收入(元)162,548,712.21 556,930,813.15-70.81%归属于上市公司股东的净利润(元)24,691,595.80 163,655,587.38-84.91%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)24,118,020.20 163,986,80
3、6.48-85.29%经营活动产生的现金流量净额(元)158,940,378.07 91,888,608.14 72.97%基本每股收益(元/股)0.02 0.16-87.5%稀释每股收益(元/股)0.02 0.16-87.5%加权平均净资产收益率(%)0.87%6.96%-6.09%2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)11,496,093,140.88 11,077,577,303.95 3.78%归属于上市公司股东的净资产(元)2,840,128,652.69 2,813,023,931.89 0.96%非经常性损益
4、项目和金额 适用 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 764,767.47 所得税影响额 191,191.87 合计 573,575.60-二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 单位:股 报告期末股东总数 39,734 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 万向资源有限公司 境内非国有法人 73.65%769,996,033 0 顺发恒业股份公司 2013 年第一 季度报告正文 4 深圳合利实业有限公司 境内非国有法人 3.21%3
5、3,600,000 0 长春高新光电发展有限公司 国有法人 1.29%13,458,223 0 北京和嘉投资有限公司 境内非国有法人 1.03%10,722,941 0 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人 0.35%3,662,900 0 中轻贸易中心 境内非国有法人 0.31%3,199,945 0 刘自和 境内自然人 0.25%2,663,727 0 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人 0.24%2,517,358 0 财通证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人 0.21%2,189,731 0 张少光 境内自然人 0.
6、17%1,815,300 0 前 10 名无限售条件股东持股情 况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 万向 资源有限公司 769,996,033 人民币普通股 769,996,033 深圳合利实业有限公司 33,600,000 人民币普通股 33,600,000 长春高新光电发展有限公司 13,458,223 人民币普通股 13,458,223 北京和嘉投资有限公司 10,722,941 人民币普通股 10,722,941 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 3,662,900 人民币普通股 3,662,900 中轻贸易中心 3,199,945 人民币普通股
7、 3,199,945 刘自和 2,663,727 人民币普通股 2,663,727 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,517,358 人民币普通股 2,517,358 财通证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 2,189,731 人民币普通股 2,189,731 张少光 1,815,300 人民币普通股 1,815,300 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中,万向资源有限公司与深圳合利实业有限公司之间存在关联关系,属于 上市 公司收购管理办法 中规定的一致行动人;其他股东之间公司未知是否存在关联关系,未知是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。顺发恒业股
8、份公司 2013 年第一 季度报告正文 5 第三节 重要事项 一、报 告期主 要会 计报表 项目、财务 指标 发生重 大变 动的情 况及 原因 1)资产负债表项目变化情况 项 目 期 末余额 年 初余额 变 化幅度 变 化原因 应收票据 2,100,000.00 1,260,000.00 66.67%本期收到票据增加所致 预付款项 524,757,024.98 262,196,911.46 100.14%预付土地款增加所致 其他应收款 92,378,987.75 65,450,372.48 41.14%支付往来款增加所致 可供出售金融资产 10,395,000.00 7,177,500.00
9、44.83%公司持有长源电力股票股价增加所致 短期借款 73,516,017.00 150,000,000.00-50.99%偿还到期借款所致 应付票据 373,244,155.12 273,241,163.12 36.60%开具应付票据增加所致 2)利润表项目变化 情况 项 目 本 期金额 上 期金额 变 化幅度 变 化原因 营业收入 162,548,712.21 556,930,813.15-70.81%本期交付结算面积减少所致 营业成本 94,050,343.08 232,673,519.39-59.58%本期交付结算收入减少所致 营业税金及附加 14,238,315.78 60,987
10、,877.00-76.65%本期交付结算收入减少所致 销售费用 8,014,859.82 13,676,307.24-41.40%本期广告费用减少所致 财务费用 6,968,571.11 21,717,282.36-67.91%本期支付融资费用减少所致 资产减值损失 318,480.62-263,100.19 221.05%应收款项账龄变化所致 营业利润 30,600,606.67 218,645,054.28-86.00%本期交付结算收入减少所致 营业外收入 866,519.53 209,393.15 313.82%本期罚没收入增加 营业外支出 377,103.99 1,208,491.08
11、-68.80%本期水利基金支出减少 利润总额 31,090,022.21 217,645,956.35-85.72%本期交付结算收入减少所致 所得税费用 6,398,426.41 53,990,368.97-88.15%本期利润减少所致 净利润 24,691,595.80 163,655,587.38-84.91%本期交付结算收入减少所致 3)现金流量表项目变化情况 项 目 本 期金额 上 期金额 变 化幅度 变 化原因 经营活动产生的现金流量净额 158,940,378.07 91,888,608.14 72.97%销售回款 增加所 致 投资活动产生的现金流量净额-84,770.00-518
12、,944.58 83.66%本期购建 固定资 产支出 减少 顺发恒业股份公司 2013 年第一 季度报告正文 6 筹资活动产生的现金流量净额-57,112,858.07-111,394,486.00 48.73%销售回款 增加所 致 二、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 为使公司内部控制规范实施工作稳步推进,根据财政部、证监会联合发布的 关于2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知(财办会201230 号)等文件 要求,公司对2012 年3 月26 日披 露的原内部控制规范实施工作方案进行了修订,修订后的内部控制规范实施工作方案已经公司201
13、3 年4 月18 日第六 届董事会第十次会议审议通过。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 内部控制规范实施工 作方案(修订稿)2013 年 04 月 22 日 三、公 司或持 股 5%以上 股东 在报告 期内 或持续 到报 告期内 的承 诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 万向资源有限公司、深圳合利实业有限公司 一、万向资源有限公司承诺:如果计划未来通过深圳证券交易所竞价系统出售所持顺发恒业解除限售流通股,并于第一笔减持起六
14、个月内减持数量达到 5%及以上的,将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告。披露内容包括:拟出售的数量、拟出售的时间、拟 出售的价格区间、减持原因以及深圳证券交易所要求的其他内容。同时,知悉并承诺:将严格遵守 证券 法、上市公司收购管理办法、上市公司解除限售 存量股份转让指导意见 和深圳证券交易所有关业务规则的相关规定,以及按股权分置改革工作备忘录第 16 号-解除限售和深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第30 号-上市公司股东减持股份 公告格式 等有关规 范性文件及业务规则的要求履行相关信息披露义务。若违反上述文件之规定,将按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所
15、的有关规定接受处罚;若给上市公司其他流通股东合法权益造成损害的,将依法承担相应的法律责任。二、深圳合利实业有限公司承诺:将严格遵守证券法、上市 公司收购管理办法、上市公司解除限售存量股份转让指导意见和深圳证券交易所有关业务规则的相关规定,以及按 股权分置改革工作备忘录第 16 号-解除限售 和 深圳2012 年 06月 15 日 长期有效 正在严格执行 顺发恒业股份公司 2013 年第一 季度报告正文 7 证券交易所上市公司信息披露公告格式第 30 号-上市公司股东减持股份公告格式 等有关规范性文 件及业务规则的要求履行相关信息披露义务。若违反上述文件之规定,将按照中国证券监督管理委员会、深圳
16、证券交易所的有关规定接受处罚;若给上市公司其他流通股东合法权益造成损害的,将依法承担相应的法律责任。承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 否 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 万向资源有限公司及深圳合利实业有限公司均严格履行各项承诺。四、对 2013 年 1-6 月经 营业 绩的预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券投资 情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本(元)期初持股数量(股)期初持股比例(%)期
17、末持股数量(股)期末持股比例(%)期末账面值(元)报告期损益(元)会计核算科目 股份来源 股票 000966 长源电力 25,200,000.00 1,650,000 0.3%1,650,000 0.3%10,395,000.00 0.00 可供出售金融资产 2007 年 9月认购非公开发行股票及共同投资委托持股 期末持有的其他证券投资 0.00 0-0-0.00 0.00-报告期已出售证券投资损益-0.00-合计 25,200,000.00 1,650,000-1,650,000-10,395,000.00 0.00-持有其他上市公司股权情况的说明 2007 年9 月,本公司子公司 浙江工信
18、与国电长源电力股份有限公司签订国电长源电力股份有限公司非公开发行股份之认购协议书,浙江工信以6.30 元每股的价格认购国电长源电力股份有限公司非公开发行股票1,000 万股。截止报告期末,浙江工信仍持有165万股,账面作 为可供出售金融资产核算。截至2013 年3 月31日,国电长源电 力股份有限公司股票市价为每股6.30 元。顺发恒业股份公司 2013 年第一 季度报告正文 8 六、衍 生品投 资情 况 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用 说明 七、报 告期内 接待 调研、沟通、采访 等活 动登记 表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2013 年 01 月 11 日 公司办公室 电话沟通 个人 一般投资者 询问公司 2012 年度业绩情况,工作人员未向其提供任何书面资料。2013 年 01 月 21 日 公司办公室 电话沟通 个人 一般投资者 询问公司 2012 年度业绩情况,工作人员未向其提供任何书面资料。2013 年 03 月 26 日 公司办公室 电话沟通 个人 一般投资者 咨询公司利润分配,在建项目事宜,公司工作人员未向其提供任何书面资料。顺发恒业股份公司 董事长:管大源 2013 年4 月 22 日