1、海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 1 证 券 代 码：000566 证 券 简称：海 南 海药 公告编 号：2016-048 海南海药股份有限公司 2016 年 第 一 季 度 报 告 正 文 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季
2、 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负 责 人 刘 悉 承、主 管 会 计 工 作 负 责 人 林 健 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)程 霞 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）374,898,472.34 369,945,634.46 1.34%归属于上
3、市公司股东的净利润（元）59,004,856.79 57,674,263.46 2.31%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）50,854,839.67 50,686,523.69 0.33%经营活动产生的现金流量净额（元）14,996,123.26-29,125,648.96 151.49%基本每股收益（元/股）0.11 0.12-8.33%稀释每股收益（元/股）0.11 0.12-8.33%加权平均净资产收益率 2.48%3.45%-0.97%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）5,006,922,772.58 4,882,199,213.27 2.5
4、5%归属于上市公司股东的净资产（元）2,353,016,645.60 2,294,056,605.34 2.57%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）8,357,765.61 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,009,388.89 委托他人投资或管理资产的 损益 2,455,039.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,400.00 减：所得税影响额 2,531,486.41 少数股东权益影响额（税后）1,138,290.75 合计 8
5、,150,017.12-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经 常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 4 公司报告期不 存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普通 股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股
6、 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 42,420 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市南方同正投资有限公司 境内非国有法人 29.61%161,462,238 50,150,484 质押 161,459,022 君康人寿保险股份有限公司万能保险产品 其他 4.01%21,842,082 海口富海福投资有限公司 境内非国有法人 3.93%21,437,610 质押 20,888,596 全国社保基金四一三组合
7、其他 2.57%14,000,020 中国银行股份有限公司工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 其他 2.57%14,000,000 新华人寿保险股份有限公司分红团 体分红-018L-FH001 深 其他 1.52%8,312,425 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 其他 0.80%4,388,855 汇添富基金工商银行汇添富海南海药成长共享1 号资 产管理计划 其他 0.75%4,073,323 邵逸群 境内自然人 0.72%3,900,000 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 5 中国农业银行股份有限公司中邮核心成长混合型证券投资基金 其他 0.62%3,39
8、9,736 前10 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市南方同正投资有限公司 111,311,754 人民币普通股 111,311,754 君康人寿保险股份有限公司万能保险产品 21,842,082 人民币普通股 21,842,082 海口富海福投资有限公司 21,437,610 人民币普通股 21,437,610 全国社保基金四一三组合 14,000,020 人民币普通股 14,000,020 中国银行股份有限公司工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 14,000,000 人民币普通股 14,000,000 新华人寿保险股份有限公司
9、分红团体分红-018L-FH001 深 8,312,425 人民币普通股 8,312,425 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 4,388,855 人民币普通股 4,388,855 汇添富基金工商银行汇添富海南海药成长共享1 号资产管理计划 4,073,323 人民币普通股 4,073,323 邵逸群 3,900,000 人民币普通股 3,900,000 中国农业银行股份有限公司中邮核心成长混合型证券投资基金 3,399,736 人民币普通股 3,399,736 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10 名股东中，汇添富基金工商银行汇添富海南海药成长共享1 号资产管理计划为公司实施第一
10、期员工持股计划而成立的资产管理计划，除此之外，本公司控股股东深圳市南方同正投资有限公司(以下简称“南方同正”)与其他股东之间不存在关联关系，也不属于 上市公司收购管理办法 中规定的一致行动人。公司未知其他流通股股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。前10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）无 公司前 10 名 普通股股东、前 10 名无 限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名 普通股股东、前 10 名无 限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司 优 先股 股 东 总数及 前 10
11、 名 优先 股 股 东持股 情 况 表 适用 不适用 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 项目 期初余额 期末余额 增减变动 说明 货币资金 1,222,121,122.86 691,865,209.72-43.39%主要系报 告期 对外投资 及投 资理财增加所致。预付款项 38,570,653.73 68,927,183.39 78.70%主要系报 告期 支付购买 固定 资产预付款增加 所致。应收利息 9,750,481.48 19,553,8
12、23.26 100.54%主要系报 告期 重庆市忠 县同 正小额贷款有限 责任 公司（以 下简 称“同正小额贷”）应收利息 增加 所致。其他应收 款 126,836,567.58 188,309,057.80 48.47%主要系报 告期 支付市场 周转 金所致。其他流动 资产 98,231,779.81 592,544,620.55 503.21%主要系报 告期 支付投资 理财 增加所致。应付利息 47,947,222.28 26,626,388.96-44.47%主要系报 告期 支付非公 开定 向债务融资工具 利息 所致。一年内到 期的 非流动负 债 62,450,000.00 86,450
13、,000.00 38.43%主要系一 年内 到期长期 借款 转入所致。项目 上期金额 本期金额 增减变动 说明 利息收入 4,512,594.00 9,996,744.78 121.53%主要系同 正小 额贷报告 期应 收利息增加所致。资产减值 损失 13,926,616.86 3,411,636.09-75.50%主要系报 告期 资产减值 较上 年同期减少所致。投资收益 4,300,453.19 1,807,517.63-57.97%主要系报 告期 投资理财 收益 较上年同期减少 及联 营、合营 企业 亏损增加所致。营业外收 入 1,125,482.45 8,360,365.61 642.8
14、3%主要系报告 期 收到政府 补助 比上年同期增加 所致。经营活动 产生 的现金流 量净额-29,125,648.96 14,996,123.26 151.49%主要系报 告 期 销售收入 现金 回款较上年同期 增加 所致。筹资活动 产生 的现金净 额 546,361,611.19 63,741,104.58-88.33%主要系 上 年同 期收到非 公开 发行股票募集资 金所 致。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适 用 不适用 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 7 2015 年10 月27 日召开 的第八届董事会第三十六次会
15、议、2015年11 月23日召开的第八届董事会第三十 八次会议和2015 年12 月9 日 召开的2015 年第七次临时股东大会，审议通过了关于公司非公开发行 A 股股票的相关议案。2016 年3 月8 日召开第 八届董事会第四十二次会议对本次非公开发行股票预案的相关内容进行了第二次修订。2016年3 月24日 公司2016 年 第一次临时股东大会审议通过了第二次修订的非公开发行股票预案等相关议案。2016 年4 月18 日，公 司 第 八 届 董 事 会 第 四 十 四 次 会 议 根 据 股 东 大 会 的 授 权，审 议 通 过 了 第 三 次 修 订 的非公开发行股票预案等相关议案。重
16、要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 非公开发行股票 2015 年 10 月 28 日 中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮资讯网 非公开发行股票 2015 年 12 月 10 日 中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮资讯网 非公开发行股票 2016 年 03 月 09 日 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 非公开发行股票 2016 年 03 月 25 日 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 非公开发行股票 2016 年 04 月 19 日 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 三、公 司、股 东、实 际 控 制 人、收 购 人、董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 或 其 他 关
17、联 方 在 报告 期 内 履 行完 毕 及 截 至报 告 期 末 尚未 履 行 完 毕的 承 诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 深圳市南方同正投资有限公司 股份限售承诺 2015 年公司非公开发行股票,发行对象深圳市南方同正投资有限公司承诺将本次认购的股票进行锁定处理，并承诺本次认购的股票2015 年03 月06日 3 年 严格履行承诺中。海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 8 自本次发行新增股份
18、发行结束之日起，三十六个月内不转让。深圳市南方同正投资有限公司 其他承诺 南方同正基于对公司未来持续稳定发展的信心，同时为支持公司长远健康发展，其承诺将2011 年非公开发行股票认购的公司有限售条件流通股20,847,660股，于2014 年 9 月9 日限售期满后再延长锁定2 年，即自愿锁定至2016 年9 月9 日。锁定期内，南方同正持有的上述股份不通 过深圳证券交易所挂牌出售或转让。在锁定期间南方同正若违反承诺减持上述股份，所减持股份所得全部上缴上市公司。2014 年09 月09日 2 年 由于南方同正持有的2011 年增发的公司股份已于2014 年 7 月8日办理了质押冻结，按照有关规
19、定，南方同正需要等待该部分股票解除质押后中国登记结算有限责任公司深圳分公司方能办理限售手续。南方同正将在该部分股份解除质押后及时办理限售手续，南方同正同时严格履行延长锁定期的承诺。股权激励承诺 不适用 其他对公司中小股东所作承诺 公司大股东及董事、监事、高级 管理人员 其他承诺 公司大股东及董事、监事、高级管理人员在近6 个月内未减持本公司股票，并承诺未来6 个月 内（2015 年7月10 日至2016 年1 月10日）不减持持有的本公司股票，以实际行动维护市场稳定，切实保护投资者利益。2015 年07 月10日 6 个月 履行完毕 深圳市南方同正投资有限公司;刘悉承;陈义弘;任荣波;白智全;
20、雷小玲;金世明;裘婉萍;王伟;蔡东宏;张晖;王俊红;林健;计平;李昕昕;李学忠;沙莹 其他承诺 一、为保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司全 体董事、高级管理人员作出以下承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司2016 年03 月09日 1 年 严格履行承诺中。海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 9 填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若 公司后续推
21、出公司股权激励政策，承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。二、公司控股股东深圳市南方同正投资有限公司、实际控制人刘悉承作出以下承诺：承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。深圳市南方同正投资有限公司;重庆万里新能源股份有限公司;重庆特瑞电池材料股份有限公司;会东县南方同正金渝矿业有限责任公司;海南海药房地产开发有限公司;重庆长帆新能源汽车有限公司 其他承诺 南方同正及南方同正具有控制关系的关联方自2015年12 月10 日前 六个月至本承诺函出具之日不存在减持海南海药股票的情况。自本承诺函出具之日起至海南海药本次非公开发行股票完成后六个月内，南方同正及
22、南方同正具有控制关系的关联方将不减持其所持海南海药股份（包括承诺期间因海南海药 发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发 等产生的股份）。2016 年03 月23日 1 年 严格履行承诺中。承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 四、对 2016 年 1-6 月经 营 业 绩 的预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 海南海药股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 10 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。六、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存 在衍生品投资。七、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。八、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。九、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。海南海药 股份有限公司 董 事 会 二0 一六年四月二十九日
