1、广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文1广 东风 华高 新 科技 股份 有限 公 司2 0 1 5 年 第 三 季 度 报 告2 0 1 5 年 1 0 月广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文2第 一 节 重 要 提 示公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实、准 确、完 整，不 存 在 虚假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董
2、事 会 会 议。公 司 董 事 长 李 泽 中 先 生、董 事 兼 总 裁 幸 建 超 先 生 及 副 总 裁 兼 财 务 负 责 人 廖 永 忠 先 生 声 明：保 证 本 季 度报 告 中 财 务 报 告 的 真 实、准 确、完 整。广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文3第 二 节 主 要 财 务 数 据 及 股 东 变 化一、主要 会计数 据和 财务指 标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）5,1 3 7,5 8 1,1 7 0.1 1 5,0 8 3,1 3 9
3、,4 7 8.6 2 1.0 7%归属于上市公司股东的净资产（元）3,7 5 0,3 9 5,6 2 0.2 0 3,7 1 5,7 6 0,0 1 4.4 8 0.9 3%本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）4 7 9,2 6 7,7 0 9.4 9-8.5 5%1,3 5 6,4 8 6,9 9 9.5 3-1 5.3 2%归属于上市公司股东的净利润（元）3,7 5 3,5 2 0.6 2-6 9.2 6%4 5,6 9 2,0 2 3.2 7-1 2.6 8%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-2,3 5 2,5 7 5.
4、9 6-1 3 5.4 3%5 0 3,8 1 9.3 0-9 8.3 7%经营活动产生的现金流量净额（元）-9 2,4 4 7,0 2 3.1 4-3 6 5.7 2%基本每股收益（元/股）0.0 0 5-7 5.0 0%0.0 6-2 5.0 0%稀释每股收益（元/股）0.0 0 5-7 5.0 0%0.0 6-2 5.0 0%加权平均净资产收益率 0.0 9%减少 0.4 2 个百分点 1.2 2%减少 0.9 2 个百分点非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）1 8 4
5、,5 1 1.9 2-计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1 1,3 5 9,0 1 7.3 1-除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益4 0,4 8 0,7 6 1.0 8-除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,0 6 9,7 6 9.3 8-减：所得税影响额 8,8 1 1,2 5 1.9 2-少数股东权益影响额（税后）9 4,6 0 3.8 0-合计 4 5,1 8 8,2 0 3.9 7-对 公
6、 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文4益 项 目，以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目，应 说 明 原 因 适 用 不 适 用公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告
7、 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义、列举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形。二、报告 期末股 东总 数及前 十名股 东持 股情况 表1、报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 及 前 十 名 普 通 股 股 东 持 股 情 况 表单 位：股报告期末普通股股东总数 7 1,5 7 3前 1 0 名普通股股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态 数量广东省广晟资产经营有限公司 国家 2 2.2 1%1 7 9,3 0 2,3 5 1 5 6,8 1 8,1 8 1 质押
8、5 6,8 1 8,1 8 1深圳市广晟投资发展有限公司 国有法人 4.3 3%3 4,9 8 4,5 6 1 0中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.7 2%2 1,9 9 3,7 0 6 0天弘基金工商银行天弘定 增5 1 号资产管理计划境内非国有法人 2.2 2%1 7,9 5 4,5 4 5 1 7,9 5 4,5 4 5华宝信托有限责任公司 境内非国有法人 1.9 7%1 5,9 0 9,0 9 0 1 5,9 0 9,0 9 0肇庆市华利达投资有限公司 境内非国有法人 1.5 0%1 2,1 3 8,0 0 0 0 质押 1 2,1 3 8,0 0 0兴证证券资管光大银行兴
9、证资管鑫成 1 8 号集合资产管理计划境内非国有法人 1.2 7%1 0,2 7 4,5 4 5 1 0,2 7 4,5 4 5中央汇金投资有限责任公司 境内非国有法人 1.2 6%1 0,1 8 3,5 0 0 0张宇 境内自然人 1.1 3%9,0 9 0,9 0 9 9,0 9 0,9 0 9深圳市加德信投资有限公司 境内非国有法人 1.0 9%8,7 6 0,7 8 5 0前 1 0 名无限售条件普通股股东持股情况股东名称持有无限售条件普通股股份数量股份种类股份种类 数量广东省广晟资产经营有限公司 1 2 2,4 8 4,1 7 0 人民币普通股 1 2 2,4 8 4,1 7 0深圳
10、市广晟投资发展有限公司 3 4,9 8 4,5 6 1 人民币普通股 3 4,9 8 4,5 6 1中国证券金融股份有限公司 2 1,9 9 3,7 0 6 人民币普通股 2 1,9 9 3,7 0 6肇庆市华利达投资有限公司 1 2,1 3 8,0 0 0 人民币普通股 1 2,1 3 8,0 0 0中央汇金投资有限责任公司 1 0,1 8 3,5 0 0 人民币普通股 1 0,1 8 3,5 0 0广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文5深圳市加德信投资有限公司 8,7 6 0,7 8 5 人民币普通股 8,7 6 0,7 8 5广东粤财创业投资有限公司 8,1
11、6 2,0 9 1 人民币普通股 8,1 6 2,0 9 1方勇全 7,3 7 6,1 4 7 人民币普通股 7,3 7 6,1 4 7中国农业银行股份有限公司中证 5 0 0 交易型开放式指数证券投资基金2,6 2 4,0 8 0 人民币普通股 2,6 2 4,0 8 0中国人民健康保险股份有限公司传统普通保险产品2,3 0 0,0 0 0 人民币普通股 2,3 0 0,0 0 0上述股东关联关系或一致行动的说明深圳市广晟投资发展有限公司（以下简称“深圳广晟”）系广东省广晟资产经营有限公司（以下简称“广晟公司”）全资子公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系以及属于上市公司股东持股变动信息
12、披露管理办法中规定的一致行动人。前 1 0 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用。公 司 前 1 0 名 普 通 股 股 东、前 1 0 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否公 司 前 1 0 名 普 通 股 股 东、前 1 0 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易。2、报 告 期 末 优 先 股 股 东 总 数 及 前 十 名 优 先 股 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告
13、全文6第 三 节 重 要 事 项一、报告 期主要 会计 报表项 目、财 务指 标发生 变动 的情况 及原 因 适 用 不 适 用1、以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 期 末 余 额 较 年 初 减 少 1 0 0%，主 要 系 公 司 报 告 期 出售 年 初 持 有 的 股 票 所 致；2、应 收 票 据 期 末 余 额 较 年 初 减 少 5 2.6 1%，主 要 系 公 司 年 初 的 应 收 票 据 在 报 告 期 内 到 期 所 致；3、应 收 股 利 期 末 余 额 较 年 初 减 少 1 0 0%，主 要 系 公 司 报 告
14、期 收 到 肇 庆 市 风 华 锂 电 池 有 限 公 司 支 付 股 利 所致；4、其 他 应 收 款 期 末 余 额 较 年 初 减 少 5 9.0 5%，主 要 系 公司 报 告 期 收 回 肇 庆 大 旺 高 新 区 解 除 供 地 协 议 剩 余 补偿 款 所 致；5、其 他 流 动 资 产 期 末 余 额 较 年 初 增 加 4 7.7 2%，主 要 公 司 报 告 期 因 主 业 扩 充 购 进 设 备 增 加，导 致 待 抵 扣 的进 项 税 额 增 加 所 致；6、开 发 支 出 期 末 余 额 较 年 初 增 加 3 7.1 9%，主 要 系 公 司 报 告 期 加 大 研
15、 发 投 入，暂 未 确 认 为 无 形 资 产 所 致；7、其 他 非 流 动 资 产 期 末 余 额 较 年 初 增 加 7 0.7 7%，主 要 系 公 司 报 告 期 预 付 设 备 及 工 程 等 长 期 款 项 增 加 所 致；8、短 期 借 款 期 末 余 额 较 年 初 增 加 4 1.9 6%，主 要 系 公 司 报 告 期 主 业 扩 充 导 致 经 营 资 金 需 求 上 升，公 司 向 银行 短 期 借 款 增 加 所 致；9、应 付 票 据 期 末 余 额 较 年 初 减 少 6 2.8 9%，主 要 系 公 司 年 初 的 应 付 票 据 在 报 告 期 内 到 期
16、 付 款 所 致；1 0、预 收 账 款 期 末 余 额 较 年 初 减 少 3 4.2 2%，主 要 系 公 司 报 告 期 收 到 的 客 户 预 付 货 款 总 额 减 少 所 致；1 1、应 付 职 工 薪 酬 期 末 余 额 较 年 初 减 少 6 1.2 7%，主 要 系 公 司 报 告 期 支 付 2 0 1 4 年 已 计 提 员 工 绩 效 薪 酬 所 致；1 2、应 交 税 费 期 末 余 额 较 年 初 减 少 3 9.7 6%，主 要 是 公 司 报 告 期 清 缴 2 0 1 4 年 企 业 所 得 税 所 致；1 3、应 付 利 息 期 末 余 额 较 年 初 减
17、少 4 0.9 2%，主 要 是 公 司 报 告 期 支 付 年 初 计 提 的 短 期 借 款 利 息 所 致；1 4、一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 期 末 余 额 较 年 初 减 少 7 6.2 2%，主 要 系 公 司 报 告 期 偿 还 到 期 的 肇 庆 市 财 政 局借 款 所 致；1 5、财 务 费 用 较 去 年 同 期 减 少 2 9 1.7 4%，主 要 系 公 司 报 告 期 存 款 利 息 收 入 增 加 所 致；1 6、投 资 收 益 较 去 年 同 期 增 加 7 2.1 9%，主 要 系 公 司 上 半 年 减 持 长 春 奥 普 光 电 技 术 股
18、 份 有 限 公 司（以 下 简称“奥 普 光 电”）部 分 股 票 产 生 的 投 资 收 益 增 加 所 致；1 7、对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 同 比 减 少 1 1 2.4 9%，主 要 系 公 司 报 告 期 联 营 企 业 盈 利 减 少 所 致；1 8、非 流 动 资 产 处 置 利 得 较 去 年 同 期 增 加 1 5 6.4 0%，主 要 系 公 司 报 告 期 固 定 资 产 处 置 利 得 增 加 所 致；广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文71 9、非 流 动 资 产 处 置 损 失 较 去 年 同 期 减
19、少 9 0.7 1%，主 要 系 公 司 报 告 期 固 定 资 产 处 置 损 失 减 少 所 致；2 0、少 数 股 东 损 益 较 去 年 同 期 增 加 5 7 2.5%，主 要 系 公 司 报 告 期 部 分 控 股 子 公 司 盈 利 增 加 所 致；2 1、其 他 综 合 收 益 较 去 年 同 期 减 少 9 8.2 8%，主 要 系 公 司 报 告 期 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 同 比 下 降 所 致；2 2、经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 去 年 同 期 减 少 3 6 5.7 2%，主 要 系 公 司 报 告 期 销 售 商
20、品、提 供 劳 务 收 到现 金 较 去 年 同 期 减 少 所 致；2 3、投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 去 年 同 期 减 少 5 5 4.0 7%，主 要 系 公 司 报 告 期 收 回 投 资 收 到 的 现 金 减 少所 致；2 4、筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 去 年 同 期 增 加 2 6 8.0 4%，主 要 系 公 司 报 告 期 取 得 借 款 收 到 的 现 金 增 加以 及 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 减 少 所 致。二、重要 事项进 展情 况及其 影响和 解决 方案的 分析 说明 适 用 不 适 用1、公 司
21、 收 购 奈 电 软 性 科 技 电 子（珠 海）有 限 公 司 股 权 事 项报 告 期，公 司 拟 以 非 公 开 发 行 股 票 及 支 付 现 金 的 方 式 购 买 奈 电 软 性 科 技 电 子（珠 海）有 限 公 司 1 0 0%股 权，并 募 集 配 套 资 金 不 超 过 1 8,5 4 5.5 3 万 元。截 至 本 报 告 披 露 日，公 司 本 次 非 公 开 发 行 股 票 购 买 资 产 并募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 事 项 已 获 得 于 2 0 1 5 年 9 月 1 8 日 召 开 的 中 国 证 监 会 2 0 1 5 年 第 7 9 次 并
22、 购 重 组 委 工 作会 议 审 核 无 条 件 通 过。具 体 情 况 详 见 公 司 于 2 0 1 5 年 4 月 2 4 日、5 月 3 0 日、7 月 1 日、8 月 1 日、9 月 1 4 日 和 9 月2 1 日 刊 登 在 中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证 券 时 报 以 及 巨 潮 资 讯 网 的 相 关 公 告。截 至 目 前，公 司 尚 未 收 到 中 国 证 监 会 的 正 式 核 准 文 件。2、公 司 收 购 广 州 捌 拾 捌 号 企 业 管 理 有 限 公 司 6%股 权 事 项2 0 1 5 年 8 月，公 司 全 资 子 公 司 风 华 高 新
23、科 技（香 港）有 限 公 司（以 下 简 称“风 华 香 港 公 司”）与 8 8 国 际集 团 有 限 公 司、广 州 捌 拾 捌 号 企 业 管 理 有 限 公 司 签 署 股 权 转 让 协 议，风 华 香 港 公 司 以 人 民 币 2,9 0 0 万元 受 让 8 8 国 际 集 团 有 限 公 司 持 有 的 广 州 捌 拾 捌 号 企 业 管 理 有 限 公 司 6%股 权。广 州 捌 拾 捌 号 企 业 管 理 有 限公 司 成 立 于 2 0 1 4 年 1 0 月 2 4 日，住 所 为 广 州 市 花 都 区 建 设 北 路 2 1 3 号 6 0 1 房，法 定 代
24、表 人 为 王 丽，注 册 资 本为 人 民 币 2,0 0 0 万 元，经 营 范 围 主 要 为 企 业 管 理 服 务 和 计 算 机 技 术 开 发、技 术 服 务 等。截 至 目 前，相 关工 商 变 更 登 记 手 续 尚 未 办 理 完 毕。3、公 司 拟 公 开 要 约 收 购 光 颉 科 技 股 份 有 限 公 司 部 分 股 权 事 项经 于 2 0 1 5 年 9 月 2 2 日 召 开 的 公 司 第 七 届 董 事 会 2 0 1 5 年 第 五 次 会 议 审 议 通 过，公 司 拟 以 人 民 币 约 2.3 8亿 元-2.7 2 亿 元 收 购 光 颉 科 技
25、股 份 有 限 公 司（台 湾 上 柜 公 司，以 下 简 称“光 颉 科 技”）3 5%-4 0%股 权，具广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文8体 情 况 详 见 公 司 于 2 0 1 5 年 9 月 2 3 日 刊 登 在 中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证 券 时 报 以 及 巨 潮 资 讯网 的 相 关 公 告。截 至 目 前，公 司 公 开 要 约 收 购 光 颉 科 技 股 权 事 项 尚 在 履 行 相 关 主 管 部 门 的 审 批 程 序。4、公 司 2 0 1 5 年 度 员 工 持 股 计 划（草 案）进 展 情 况经 于 2 0
26、1 5 年 8 月 2 1 日 召 开 的 公 司 第 七 届 董 事 会 2 0 1 5 年 第 四 次 会 议 审 议 通 过，公 司 制 定 了 公 司 2 0 1 5年 度 员 工 持 股 计 划（草 案）（以 下 简 称 持 股 计 划）；根 据 公 司 实 际 情 况，公 司 对 持 股 计 划 及 其 摘要 部 分 条 款 进 行 了 修 订，编 制 了 公 司 2 0 1 5 年 度 员 工 持 股 计 划（修 订 稿），并 已 经 于 2 0 1 5 年 1 0 月 2 9 日召 开 的 公 司 第 七 届 董 事 会 2 0 1 5 年 第 六 次 会 议 审 议 通 过。
27、具 体 情 况 详 见 公 司 于 2 0 1 5 年 8 月 2 5 日、1 0 月 3 1 日 刊登 在 中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证 券 时 报 以 及 巨 潮 资 讯 网 的 相 关 公 告。三、公司 或持 股 5%以上 股东 在报告 期内 发生或 以前期 间发 生但持 续到 报告期 内的 承诺事 项 适 用 不 适 用承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺-收购报告书或权益变动报告书中所作承诺广东省广晟资产经营有限公司、深圳市广晟投资发展有限公司广晟公司承诺：在作为风华高科控股股东期间，将尽量减少与规范与风华高科之间的关联交易；深圳广晟投资承诺
28、：在作为风华高科的控股股东的一致行动人期间，将发挥整体协调功能，通过业务及资产整合等方式妥善避免潜在的同业竞争。在作为风华高科的控股股东的一致行动人期间，不新设或者拓展与风华高科经营构成竞争的任何业务，或新设从事上述业务的子公司及附属企业等。在作为风华高科控股股东的一致行动人期间，将尽量减少并规范与风华高科之间的关联交易；对于未来与风华高科发生的、有利于风华高科发展且不可避免之关联交易，本公司保证将本着有利于风华高科发展、有利于风华高科全体股东利益的原则，进行公平交易，并促使风华高科严格履行关联交易内部决策程序，及时准确地依法履行信息披露义务。2 0 1 1 年 5月 7 日在作为公司控股股东
29、及一致行动人期间严格按承诺履行。资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺广东省广晟资产经营有限公司自风华高科本次非公开发行股票上市之日起三十六个月内不转让所认购的 5 6,8 1 8,1 8 1 股新股。2 0 1 4 年 1 2月 2 5 日3 年严格按承诺履行。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行 是。未完成履行的具体原因及下一步计划不适用。广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文9四、对 2015 年度 经营 业绩的 预计预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发
30、 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因说 明 适 用 不 适 用五、证券 投资情 况 适 用 不 适 用公 司 报 告 期 不 存 在 证 券 投 资。六、持有 其他上 市公 司股权 情况的 说明 适 用 不 适 用截 至 报 告 期 末，公 司 持 有 长 春 奥 普 光 电 技 术 股 份 有 限 公 司（股 票 代 码：0 0 2 3 3 8，股 票 简 称：奥 普 光 电）1 0,8 6 5,0 0 0 股 股 票，占 奥 普 光 电 总 股 本 的 比 例 为 9.0 5%。七、衍生 品投资 情况 适 用 不 适 用公 司 报 告 期 不 存 在 衍 生 品 投 资。八、报
31、告 期内接 待调 研、沟 通、采 访等 活动登 记表 适 用 不 适 用接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象谈论的主要内容及提供的资料2 0 1 5 年 7 月 1 日-2 0 1 5 年 9 月 3 0 日证券事务部 电话沟通 个人及机构投资者 公司投资者公司经营情况及已披露相关并购项目的进展情况等九、违规 对外担 保情 况 适 用 不 适 用公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况。十、控股 股东及 其关 联方对 上市公 司的 非经营 性占 用资金 情况 适 用 不 适 用公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司
32、的 非 经 营 性 占 用 资 金。广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文1 0第 四 节 财 务 报 表一、财务 报表1、合 并 资 产 负 债 表编制单位：广东风华高新科技股份有限公司（单位：元）项目 期末余额 期初余额流动资产：货币资金 1,2 2 1,2 6 9,7 9 4.9 3 1,4 2 2,6 7 3,0 3 6.2 3结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产6 6,9 5 5.0 0衍生金融资产应收票据 1 3 6,2 2 4,5 7 1.6 8 2 8 7,4 5 2,1 1 1.5 3应收账款 5 5 9,5 5 1,4 0
33、 0.2 3 4 4 1,1 4 1,4 7 3.8 7预付款项 2 1,2 0 3,7 8 1.4 7 2 8,1 2 3,3 8 0.4 5应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 1 3,4 6 7,4 6 3.7 9应收股利 2,7 0 0,0 0 0.0 0其他应收款 2 0,0 6 9,7 0 2.5 5 4 9,0 0 4,9 3 4.8 8买入返售金融资产存货 4 2 4,2 0 3,5 1 6.9 8 3 6 3,3 6 2,2 6 4.7 6划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 4 0,6 5 8,2 6 5.7 1 2 7,5 2 3,1 2 9.
34、3 3流动资产合计 2,4 3 6,6 4 8,4 9 7.3 4 2,6 2 2,0 4 7,2 8 6.0 5非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 6 2 4,9 8 9,8 6 9.2 1 6 0 7,1 3 6,0 1 9.2 1持有至到期投资广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文1 1长期应收款长期股权投资 2 1 0,1 6 0,0 7 2.0 8 1 7 9,8 5 8,1 8 7.2 6投资性房地产固定资产 1,3 5 0,1 8 5,6 9 6.6 7 1,1 9 3,5 6 9,0 2 8.4 5在建工程 2 2 3,5 0 7,5 8 1.
35、2 8 2 1 5,2 9 4,1 7 0.3 9工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1 3 2,6 3 6,5 6 3.7 6 1 3 9,3 0 8,6 4 4.5 2开发支出 2 1,6 1 3,9 6 6.5 3 1 5,7 5 4,9 9 0.6 4商誉长期待摊费用 2 4,4 9 3,1 5 3.6 9 2 7,3 3 3,9 7 5.0 2递延所得税资产 3 9,8 2 7,7 2 3.7 8 3 9,7 8 6,1 9 6.9 7其他非流动资产 7 3,5 1 8,0 4 5.7 7 4 3,0 5 0,9 8 0.1 1非流动资产合计 2,7 0 0,9 3
36、2,6 7 2.7 7 2,4 6 1,0 9 2,1 9 2.5 7资产总计 5,1 3 7,5 8 1,1 7 0.1 1 5,0 8 3,1 3 9,4 7 8.6 2流动负债：短期借款 3 6 9,1 0 4,2 5 6.1 6 2 6 0,0 0 0,0 0 0.0 0向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 3 4,2 6 5,0 4 0.5 3 9 2,3 3 5,6 7 9.6 4应付账款 6 0 9,5 3 4,5 9 3.2 3 5 8 5,4 2 0,2 1 4.7 6预收款项 1 7,3 0 3,3 0 9
37、.1 6 2 6,3 0 2,8 2 3.3 2卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 1 7,3 8 2,9 5 7.5 3 4 4,8 8 5,0 8 8.0 6应交税费 1 5,2 2 5,0 2 6.0 4 2 5,2 7 5,0 5 0.0 9应付利息 9 1 4,4 6 3.4 6 1,5 4 7,8 3 8.9 7应付股利 4 0,8 0 0.0 0 4 0,8 0 0.0 0广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文1 2其他应付款 4 2,5 0 6,3 4 8.5 4 4 7,5 3 6,2 7 2.8 5应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券
38、款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 1,2 3 6,3 6 3.0 0 5,1 9 9,9 9 6.0 0其他流动负债 8,5 0 2,3 2 2.6 0 1 1,0 6 0,1 5 4.0 9流动负债合计 1,1 1 6,0 1 5,4 8 0.2 5 1,0 9 9,6 0 3,9 1 7.7 8非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款 5,6 0 0,0 0 6.0 0 5,6 0 0,0 0 6.0 0长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 8 8 1,7 0 9.3 9 1,0 7 3,7 0 9.3 9递延收益 1 4 0,2 7 0,5 4 1
39、.8 9 1 3 8,2 6 0,4 1 7.4 5递延所得税负债 7 2,5 4 5,0 2 1.5 1 7 1,6 5 2,2 2 9.0 1其他非流动负债非流动负债合计 2 1 9,2 9 7,2 7 8.7 9 2 1 6,5 8 6,3 6 1.8 5负债合计 1,3 3 5,3 1 2,7 5 9.0 4 1,3 1 6,1 9 0,2 7 9.6 3所有者权益：股本 8 0 7,3 2 9,9 4 8.0 0 8 0 7,3 2 9,9 4 8.0 0其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,7 7 5,0 3 8,9 4 8.2 2 1,7 7 5,0 3 8,9 4 8.2
40、 2减：库存股其他综合收益 4 0 8,1 1 7,0 4 7.1 0 4 0 3,0 2 6,8 6 5.7 2专项储备盈余公积 2 7 6,5 8 1,7 0 2.5 4 2 7 6,5 8 1,7 0 2.5 4一般风险准备广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文1 3未分配利润 4 8 3,3 2 7,9 7 4.3 4 4 5 3,7 8 2,5 5 0.0 0归属于母公司所有者权益合计 3,7 5 0,3 9 5,6 2 0.2 0 3,7 1 5,7 6 0,0 1 4.4 8少数股东权益 5 1,8 7 2,7 9 0.8 7 5 1,1 8 9,1 8
41、 4.5 1所有者权益合计 3,8 0 2,2 6 8,4 1 1.0 7 3,7 6 6,9 4 9,1 9 8.9 9负债和所有者权益总计 5,1 3 7,5 8 1,1 7 0.1 1 5,0 8 3,1 3 9,4 7 8.6 2法定代表人：李泽中 主管会计工作负责人：幸建超 会计机构负责人：廖永忠2、母 公 司 资 产 负 债 表（单 位：元）项目 期末余额 期初余额流动资产：货币资金 1,2 0 2,3 1 4,1 1 9.4 7 1,3 8 8,1 1 0,7 7 9.1 3以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产6 6,9 5 5.0 0衍生金融资产应收票据 1 2 5,8
42、 0 0,3 8 9.3 9 1 7 7,1 9 3,2 9 5.5 5应收账款 4 1 6,0 3 4,4 0 6.5 7 3 3 4,5 3 7,0 2 0.8 4预付款项 9,4 6 7,6 7 9.0 1 2 1,9 8 9,2 6 5.5 0应收利息 1 3,4 6 7,4 6 3.7 9应收股利 2,7 0 0,0 0 0.0 0其他应收款 2 6 1,6 6 5,7 2 9.3 9 2 6 7,5 7 4,1 0 0.7 7存货 3 2 0,2 7 3,0 0 4.0 1 2 6 5,3 5 3,2 2 9.6 7划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 2 2,2
43、 0 6,5 7 6.1 0 1 0,4 1 4,9 7 4.5 7流动资产合计 2,3 7 1,2 2 9,3 6 7.7 3 2,4 6 7,9 3 9,6 2 1.0 3非流动资产：可供出售金融资产 6 2 4,9 8 9,8 6 9.2 1 6 0 7,1 3 6,0 1 9.2 1持有至到期投资长期应收款长期股权投资 8 2 6,5 6 8,6 6 5.6 6 8 2 6,1 9 6,8 4 7.6 9投资性房地产固定资产 1,0 5 4,5 1 5,6 4 3.0 8 9 0 6,9 2 3,2 2 0.4 3在建工程 1 6 4,5 0 8,0 4 9.5 7 1 6 4,8 7
44、 7,2 9 8.3 1工程物资广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文1 4固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1 0 0,8 2 0,3 3 7.1 7 1 0 4,1 5 7,8 9 1.2 5开发支出 9,7 0 9,7 0 4.3 5 9,6 7 1,8 5 8.9 0商誉长期待摊费用 2 1,9 6 5,4 1 1.2 0 2 3,8 5 6,5 5 7.9 6递延所得税资产 2 0,6 6 8,0 9 6.0 9 2 1,1 9 2,0 5 8.5 0其他非流动资产 2 7,8 9 7,2 1 6.4 7 5,2 6 0,5 6 1.1 7非流动资
45、产合计 2,8 5 1,6 4 2,9 9 2.8 0 2,6 6 9,2 7 2,3 1 3.4 2资产总计 5,2 2 2,8 7 2,3 6 0.5 3 5,1 3 7,2 1 1,9 3 4.4 5流动负债：短期借款 3 6 9,1 0 4,2 5 6.1 6 2 6 0,0 0 0,0 0 0.0 0以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 3 4,2 6 5,0 4 0.5 3 9 2,3 3 5,6 7 9.6 4应付账款 5 4 8,2 7 2,2 3 0.7 1 5 2 1,4 5 7,0 8 6.0 8预收款项 1 3,0 7 0,4 4 6.4 8
46、 1 7,4 8 9,6 6 6.1 8应付职工薪酬 1 0,6 0 0,1 7 3.5 1 3 2,7 2 1,2 5 4.5 4应交税费 1 4,1 2 8,3 6 1.4 2 2 1,1 7 1,7 3 5.0 9应付利息 9 1 4,4 6 3.4 6 1,5 4 7,8 3 8.9 7应付股利 4 0,8 0 0.0 0 4 0,8 0 0.0 0其他应付款 7 6,7 0 1,7 6 1.4 0 8 5,5 8 9,6 1 9.4 4划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 1,2 3 6,3 6 3.0 0 5,1 9 9,9 9 6.0 0其他流动负债 7,2 1 6,0 5
47、 0.9 6 9,0 8 9,6 8 4.6 8流动负债合计 1,0 7 5,5 4 9,9 4 7.6 3 1,0 4 6,6 4 3,3 6 0.6 2非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款 5,6 0 0,0 0 6.0 0 5,6 0 0,0 0 6.0 0广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文1 5长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 1 1 3,3 1 3,7 0 0.8 0 1 0 9,2 7 0,1 4 8.1 0递延所得税负债 7 2,5 4 5,0 2 1.5 1 7 1,6 5 2,2 2 9.0 1其他非流动负债非流动负
48、债合计 1 9 1,4 5 8,7 2 8.3 1 1 8 6,5 2 2,3 8 3.1 1负债合计 1,2 6 7,0 0 8,6 7 5.9 4 1,2 3 3,1 6 5,7 4 3.7 3所有者权益：股本 8 0 7,3 2 9,9 4 8.0 0 8 0 7,3 2 9,9 4 8.0 0其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,7 8 2,1 3 8,1 3 2.9 8 1,7 8 2,1 3 8,1 3 2.9 8减：库存股其他综合收益 4 1 1,0 8 8,4 5 5.1 9 4 0 6,0 2 9,2 9 7.6 9专项储备盈余公积 2 7 0,5 1 5,6 1 7.
49、8 7 2 7 0,5 1 5,6 1 7.8 7未分配利润 6 8 4,7 9 1,5 3 0.5 5 6 3 8,0 3 3,1 9 4.1 8所有者权益合计 3,9 5 5,8 6 3,6 8 4.5 9 3,9 0 4,0 4 6,1 9 0.7 2负债和所有者权益总计 5,2 2 2,8 7 2,3 6 0.5 3 5,1 3 7,2 1 1,9 3 4.4 53、合 并 本 报 告 期 利 润 表（单 位：元）项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入 4 7 9,2 6 7,7 0 9.4 9 5 2 4,0 7 8,1 5 8.9 2其中：营业收入 4 7 9,2 6 7,7
50、0 9.4 9 5 2 4,0 7 8,1 5 8.9 2利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 4 8 2,9 2 7,8 0 0.7 8 5 1 8,4 7 3,8 2 2.4 1其中：营业成本 3 9 2,9 1 1,2 7 1.8 0 4 2 4,1 6 9,4 9 1.5 0利息支出手续费及佣金支出退保金广东风华高新科技股份有限公司 2 0 1 5 年第三季度报告全文1 6赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 2,2 8 8,6 4 2.5 5 2,4 7 2,9 4 4.8 3销售费用 1 4,1 6 1,1 6 7.0 4 1 4,8 9
