1、陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 1 证券代码：000563 证券简称：陕国投 A 公告编号：2018-24 陕西省国际信托股份有限公司 2018 年 第 一 季 度 报 告 正 文 陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本
2、次 季 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负 责 人 薛 季 民、主 管 会 计 工 作 负 责 人 李 永 周 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)陈 建 岐 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 3 第二节 公 司 基本 情 况 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）270,795,968.92 242,102,081.84 11.85%归属于上市公司股东的净利润（
3、元）122,324,826.04 118,165,583.73 3.52%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）119,443,696.44 117,127,821.57 1.98%经营活动产生的现金流量净额（元）382,870,960.73 152,212,739.83 151.54%基本每股收益（元/股）0.0396 0.0382 3.66%稀释每股收益（元/股）0.0396 0.0382 3.66%加权平均净资产收益率 1.53%1.52%增加 0.01 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）9,426,660,559.14 9,448,211
4、,891.02-0.23%归属于上市公司股 东的净资产（元）8,027,655,800.53 7,931,129,586.51 1.22%注：本公司为 金融信托企业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据 公开 发行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 及 该 公 告 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 项目的要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除同公司正常经营业务相
5、关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 3,856,971.94 投资可供出售金融资产取得的收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-15,465.80 减：所得税影响额 960,376.54 合计 2,881,129.60-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应陕西省国际信托股份有限公司 2018
6、年第一 季度报告正文 4 说明原因 适用 不适用 项目 涉及金额（元）原因 计入当期损益的对非金融企业收取的贷款利息收入 6,391,142.54 本公司为金融信托业，按公司 的主营业务范围，对非金融企 业贷款属于公司主营业务，故收取的贷款利息收入为经常性损益。处置持有的交易性金融资产取得的投资收益-10,532,128.55 本公司为金融信托业，按公司 的主营业务范围，投资交易性 金融资产属于公司主营业务，故投资交易性金融资产产生的损益为经常性损益。持有交易性金融资产产 生的公允价值变动损益-12,554,669.71 本公司为金融信托业，按公司 的主营业务范围，投资交易性 金融资产属于公司
7、主营业务，故投资交易性金融资产产生的公允价值变动损益为经常性损益。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 总 数 和表决 权 恢 复的优 先 股 股东数 量 及 前 10 名 股 东 持股情 况 表 单位：股 报告期末普通股股东总数 99,844 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 陕西煤业化工集团有限责任公司 国有法人 34.58%1,068,628,098 228,628,098 陕西省高速公路建设集团公
8、司 国家 21.33%659,335,152 0 华宝信托有限责任公司 国有法人 2.13%65,674,362 0 中广核财务有限责任公司 国有法人 1.67%51,544,008 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.30%40,053,600 0 中节能资本控股有限公司 国有法人 0.85%26,419,018 0 泰达宏利基金民生银行泰达宏利价值成长定向增发 333 号资 产管理计划 其他 0.73%22,476,774 0 人保投资控股有限公司 其他 0.69%21,290,000 0 重庆国际信托股份有限公司兴国 1号集合资金信托计划 其他 0.34%10,559,000
9、 0 重庆国际信托股份有限公司渝信创新优势拾壹号集合资金信托 其他 0.34%10,426,760 0 前 10 名无限售 条件股东持股情况 陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 5 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 陕西煤业化工集团有限责任公司 840,000,000 人民币普通股 840,000,000 陕西省高速公路建设集团公司 659,335,152 人民币普通股 659,335,152 华宝信托有限责任公司 65,674,362 人民币普通股 65,674,362 中广核财务有限责任公司 51,544,008 人民币普通股 51,544
10、,008 中央汇金资产管理有限责任公司 40,053,600 人民币普通股 40,053,600 中节能资本控股有限公司 26,419,018 人民币 普通股 26,419,018 泰达宏利基金民生银行泰达宏利价值成长定向增发 333 号资 产管理计划 22,476,774 人民币普通股 22,476,774 人保投资控股有限公司 21,290,000 人民币普通股 21,290,000 重庆国际信托股份有限公司兴国 1号集合资金信托计划 10,559,000 人民币普通股 10,559,000 重庆国际信托股份有限公司渝信创新优势拾壹号集合资金信托 10,426,760 人民币普通股 10,
11、426,760 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.公司第一 大股东和第二大股东均为省属国有独资企业，本公司实际控制人仍为陕西省国资委。2.公司第一 大股东陕西煤业化工集团有限责任公司与除第二大股东陕西省高速公路建设集团公司外其他前 10 名股东 之间不存在关联关系，也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人；未知前 10 名其他股东之间是否存在关联关系和是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）无 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股 股东在报告期内是否进行约定购回交
12、易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表 适用 不适用 陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 财 务 数据、财 务 指标 发 生 变 动的 情 况 及 原因 适用 不适用 单位：元 报表项目 本报告期/报告期末 上年同期/上年度末 同比增减 变动原因 买入返售金融资产 468,000,000.00 138,000,000.00 239.13%持有的国债逆回购增加。发放贷款和垫款 3
13、00,000,000.00 1,000,000,000.00-70.00%主要是贷款到期收回所致。其他应付款 23,742,898.02 66,990,624.13-64.56%主要是预收收入在本期确认。利息净收入-9,972,811.82 19,831,756.27-150.29%主要是贷款利息收入减少以及作为利息支出的信托业保障金公司资金占用费增加。手续费及佣金净收入 222,595,558.26 173,629,226.75 28.20%主要是公司信托 业务增长，手续费及佣金收入增加。投资收益 69,554,023.72 31,631,705.65 119.89%主要是本期投资金融资产获
14、取收益比去年同期增加。资产减值损失 13,431,582.70-58,239.27 23162.76%主要是出于谨慎考虑对部分跌幅较大股票计提了减值。经营活动产生的现金流量净额 382,870,960.73 152,212,739.83 151.54%主要是收回贷款本金。投资活动产生的现金流量净额-481,950,677.03-1,415,791,213.71 65.96%主要是投资 可供出售金融资产支付的现金减少。筹资活动产生的现金流量净额-21,233,333.33 987,460,900.00-102.15%主要是上年收到中国信托业保障基金公司资金，用于购买公司新发行信托产品，加之本期支
15、付信托业保障基金公司资金占用费 二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用（一）公司信托财产与主要股东及其控股子公司之间的关联交易 2015 年 10 月29 日，公 司受托将信托资金2 亿元贷 给陕西省高速公路建设集团公司，期限为3 年。2016 年 8 月19 日，公 司受托将信托资金5 亿元贷 给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司，期限为3 年 2016 年12 月20 日，公司 受托将信托资金10 亿元贷给 大股东陕西煤业化工集团有限责任公司，期限为2 年。2017 年4 月 14 日，公司受 托将信托资金1,000 万元贷给
16、大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司，期限为1 年。该贷款已于2018 年4 月16 日 归还。2017 年 7 月 3 日-2017 年 9 月 19 日，公司受托将信托资金 1,158,300 万元分次投资于大股东陕西煤业化工集团有限责 任公司合伙设立的西安陕煤建投投资合伙企业（有限合伙），期限为 5 年。陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 7（二）因河南 省裕丰复合肥 有限公司（以 下简称“裕丰 公司”）未能按 期偿还信托贷 款，为有效维 护信托受益人 权益和广大股东的利益，我公司采取受让信托受益权等方式并提请西安市中级人民法院于 2013 年8 月7 日 作
17、出 执行裁定书，并于 2013 年 8 月 9 日完成了 对裕丰公司等被执行人原提供抵（质）押担保资产等的查封。2016 年 3 月 21 日，西 安市中级人民法院对上述查封的部分抵押资产作出 执行裁定书（2013 西执证字第00022-6 号），将被执行人无锡湖玺实业 有限公司名下在江苏省无锡市滨湖区山水东路 32 号 拥有的土地使用权及 4 处房 产共作价 8,997.5 万元，交付我公司抵偿借款，产权证书已办理至我公司名下。相关事项详细披露于 2013 年 4 月27 日、2013 年8 月13 日、2016 年3 月31 日的 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网。（三）因福建泰宁南方林业
18、发展有限公司（以下简称南方林业公司）无法按期偿还信托贷款，为有效维护信托受益人权益和广大股东的利益，我公司采取了申请强制执行保全资产和受让信托受益权等方式以求妥善解决相关问题。2014 年 6 月12 日，我公司收到福建省 泰宁县人民法院执行裁定书（2014）泰执委字第 13-1 号。三明市中级人民法院于 2016 年12 月5 日做出 民事裁定书（2016）闽 04 民破申1 号，裁定受理申请人张雄等人对被申请人福建泰宁南方林业发展有限公司的破产清算申请,我公司已申报债权。2017 年 5 月 11 日，我公司 收到福建省泰宁县人民法院 执行裁定书（2014）泰执委字第13 号之八），将被执
19、行人华阳林业（三明）开发有限公司12.68 万亩林权及13,198 亩林地使用权进行司法拍卖，以7,060 万元 成交，我公司将分两次取得拍卖款。截至目前，第 一笔拍卖款3,502.5 万元已划转至我公司账户。上述事项详细披露于2014 年6 月14 日、2016 年2 月26 日、2017 年5 月13 日的中 国证券报、证券时报和巨潮资讯网。（四）本公司2017 年配股事宜已经公司第八届董事会第十六次会议、2017 年第二次临时股东大会审议通过。2017 年 7月4 日，我公司 收到陕西省人民政府国有资产监督管理委员会下发的 关于陕西省国际信托股份有限公司配股发行股票有关事项的批复（陕国资
20、产权发 2017 199 号），该批复同意我公司本次配股方案等相关事宜。2017 年 9 月1 日，我公 司接到陕西银监局 关于陕西省国 际信托股份有 限公司配股方 案的批复（陕 银监复201744 号），该文件 批复同意我公 司配股方案等相关事宜。2017 年 9 月 20 日，我公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的中国证监会行政许可申请 受理通知书（171878 号），中国证监会对 我公司提交的 陕西省国际 信托股份有限 公司上市公司 公开配股行政许可申请材料予以受理。2018 年2 月 5 日，公司配股的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。2018 年4
21、月11日，公司收到中国证监会出具的 关于核准陕西省国 际信托股份有限公司配股的批复（证监许可2018479 号），公司配 股申请获得中国证监会核准批复。上述事项详细披露于2017 年 6 月27 日、2017 年7 月5 日、2017 年7 月13 日、2017 年9 月5 日、2017 年9 月22 日、2018 年2 月6 日、2018 年4 月12 日的中 国证券报、证券时报和巨潮资讯网。三、公 司 实际 控 制 人、股 东、关 联方、收 购 人以 及 公 司 等承 诺 相 关 方在 报 告 期 内超 期 未 履 行完 毕 的 承 诺事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺
22、内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 陕西煤业化工集团有限责任公司 其他承诺 2011 年 10 月 31 日，为确保本次发行后陕国投的独立性，陕煤化集团承诺：作为陕国投的第一大股东期间，陕煤化集团将继续采取切实、有效的措施完善陕国投的公司治理结构，并保证陕煤化集团及其关联人与陕国投在人员、财务、资产、机构、业务等方面相互独立。2011 年 10月 31 日 无 截止目前，陕煤化集团没有违反承诺的情形。陕西煤业化工集团有限关于同业竞争、关联2011 年 10 月 31 日，为 规范本次发行后陕煤化集团与陕国投的关联2011 年 10月 31 日
23、 无 截止目前，陕煤化集陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 8 责任公司 交易、资金占用方面的承诺 交易，陕煤化集团承诺：（1）在陕煤化集团成为陕国投第一大股东后，陕煤化集团将善意履行作为陕国投第一大股东的义务，不利用陕煤化集团所处的地位，就陕国投与陕煤化集团或陕煤化集团控制的其他公司相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使陕国投的股东大会或董事会作出侵犯陕国投和其他股东合法权益的决议。（2）在陕煤化集团成为陕国投第一大股东后，如果陕国投必须与陕煤化集团或陕煤化集团控制的其他公司发生任何关联交易，则陕煤化集团承诺将促使上述交易的价格以及其他协议条款和交易条件是在公平合理
24、且如同 与独立第三者的正常商业交易的基础上决定。团没有违反承诺的情形。资产重组时所作承诺 无 首次公开发行或再融资时所作承诺 陕西煤业化工集团有限责任公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 2012 年 1 月 20 日，为避免陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称 陕煤化集团）下属西安开源国际投资有限公司（以下简称 开源投资）与陕国投 在开展金融股权投资领域可能产生的竞争，陕煤化集团承诺：（1）如果陕国投正在与一家金融机构进行投资接洽，在陕国投没正式退 出之前，陕煤化集团将不会与该金融机构进行有关投资的接洽；（2）陕煤化集团将通知开源投资，要求其今后在进行新的金融股权投资时，不控股
25、其他信托公司；（3）陕煤化集团同意在符合适用的法律法规和监管政策的前提下，各自采取有效的内部公司治理机制，加强相互间的持续合作，避免可能导致资源浪费或损毁名誉的竞争行为。2012 年 01月 20 日 无 截止目前，陕煤化集团没有违反承诺的情形。陕西煤业化工集团有限股份限售承诺 2015 年 11 月 27 日，陕煤化集团承诺：自陕国投本次发行结束之日2015 年 11月 27 日 自陕国投本次发行结束截止目前，陕煤化集陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 9 责任公司（指本次发行的股份上市之日）起，三十六个月内不转让本次认购的股份。之日（指本次发行的股份上市之日）起，三
26、十六个月内。团没有违反承诺的情形。公司第八届董事会全体董事、高级管理人员 其他承诺 公司董事、高级管理人员对公司本次配股摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：（1）本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益；（2）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（3）本人承诺对本人的履职消费行为进行约束；（4）本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；（5）本人承诺在本人合法权限范围内，促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（6）若公司后续拟实施股权激励，本人承诺在本人合法权限范围内，促使拟
27、公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（7）本人承诺严格履行上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行。如果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行承诺，本人将按照中国证券监督管理委员会 关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项 的指导意见 等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施；给公司或者股东造成损失的，本人愿意依法2017 年 06月 26 日 无 截止目前，公司第八届董事会全体董事、高级管理人员没有违反承诺的情形。陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一
28、季度报告正文 10 承担相应补偿责任。陕西煤业化工集团有限责任公司 其他承诺 公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司对公司本次配股摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：本公司不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益。2017 年 06月 26 日 无 截止目前，陕煤化集团没有违反承诺的情形。陕西煤业化工集团有限责任公司 其他承诺 陕西煤业化工集团有限责任公司承诺将根据在本次配股股权登记日的持股数量，按照公司与主承销商协商确定的配股比例和配股价格，以现金方式全额认购公司 2017年度配股方案确定的可配售股份，并保证用于认配股份的资金来源合法合规。2017 年 06月 26 日 无 截止目前
29、，陕煤化集团没有违反承诺的情形。陕西省高速公路建设集团公司 其他承诺 陕高速集团承诺将根据在本次配股股权登记日的持股数量，按照公司与主承销商协商确定的配股比例和 配股价格，以现金方式全额认购公司 2017 年 度配股方案确定的可配售股份，并保证用于认配股份的资金来源合法合规。2017 年 11月 06 日 无 截止目前，陕高速集团没有违反承诺的情形。股权激励承诺 无 其他对公司中小股东所作承诺 无 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 无 四、对 2018 年 1-6 月 经 营 业 绩 的预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润
30、可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 11 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例 期末持股数量（股）期末持股比例 期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 股票 002217 合力泰 35,665,490.40 3,610,600 0.12%3,879,000 0.12%37,199,610.00-1,407,046.00 交易性金融资产 二级市场购买 股票 601233 桐昆股份 22,013,946.
31、73 1,595,272 0.12%1,595,272 0.12%35,175,747.60-701,919.68 交易性金融资产 二级市场购买 股票 002636 金安国纪 28,053,513.42 1,664,565 0.23%1,664,565 0.23%22,088,777.55-4,261,286.40 交易性金融资产 二级市场购买 股票 002601 龙蟒佰利 18,147,308.66 1,187,300 0.06%1,187,300 0.06%21,870,066.00 2,849,520.00 交易性金融资产 二级市场购买 股票 600487 亨通光电 10,848,500
32、.00 500,000 0.04%500,000 0.04%18,865,000.00-1,345,000.00 交易性金融资产 二级市场购买 股票 002597 金禾实业 10,506,681.84 633,613 0.11%633,613 0.11%15,732,610.79-690,638.17 交易性金融资产 二级市场购买 股票 000059 华锦股份 16,658,500.00 1,600,000 0.10%1,600,000 0.10%14,464,000.00-784,000.00 交易性金融资产 二级市场购买 股票 600031 三一重工 11,346,733.00 1,450
33、,000 0.02%1,450,000 0.02%11,397,000.00-1,754,500.00 交易性金融资产 二级市场购买 股票 000822 山东海化 12,544,502.00 1,500,000 0.17%1,500,000 0.17%11,370,000.00-2,205,000.00 交易性金融资产 二级市场购买 股票 002002 鸿达兴业 13,532,949.00 1,700,000 0.07%1,700,000 0.07%10,778,000.00-850,000.00 交易性金融资产 二级市场购买 期末持有的其他证券投资 138,355,084.25 17,877
34、,770-15,721,264-137,307,169.08-11,936,928.01-合计 317,673,209.30 33,319,120-31,431,014-336,247,981.02-23,086,798.26-陕西省国际信托股份有限公司 2018 年第一 季度报告正文 12 证券投资审批董事会公告披露日期 2018 年 04 月 21 日 证券投资审批股东会公告披露日期（如有)无 六、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。七、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2018 年 1 月-3 月 其他 个人（一）咨询的主要内容：1.公 司业务布局及战略定位；2.公司经营 情况介绍；3.关于公司 股 东人数；4.对 公司的建议。（二）提 供的主要资料：公司定期报告等公开资料。2018 年 1 月-3 月 电话沟通 个人 八、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。九、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。陕西省国际信托股份有限公司 董事长：薛季民 2018 年4 月28日
