1、1 证券代 码：600331 证券 简称：宏 达股 份 公 告编 号：临 2016-024 四川宏达股 份 有限 公 司 2016 年度 募 集 资金 存 放 与 实 际 使用 情 况 的 专 项 报告 本公司 董事 会及 全体 董事 保证本 公告 内容 不存 在任 何虚假 记载、误 导性 陈述 或 者重大 遗漏，并 对其 内容 的真 实性、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。根据中国证券监督管理委员会发布的 上市公司监管指引 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告201244 号）和上海证 券交易所发布的 上市公 司募集资金管理办法（2013 年修订）等有关规定
2、，四川 宏达股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2016 年 12 月 31 日的 宏达股份 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。一、募 集资金 基本 情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会 关于核准四川宏达股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2014296 号）批准，公司于 2014 年 8 月对包 括四川宏达实业有限公司在内的 7 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票100,000 万股，每股发行价格 3.86 元人民币，共计募集资金 386,000.00 万元，扣除 承销和保荐费用 2,800.00 万元后的募集
3、资金为 383,200.00 万元，已由主承销商新时代证券 股份有限公司（简称“新时代证券“）于 2014 年 8 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 416.00 万元后，公司本次募集资金净额为382,784.00 万元。根据 公司 2013 年第三次临时 股东大会决议，本次 募集资金到位后 将用于偿还银行贷款 250,000.00 万元，其余用于补充流动资金。2014 年 8月 21 日，天健会计师 事 务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本及实收资本情况出具了验资报告（天健验20143-49 号）。2
4、、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 2 2014 年度公司实际使用募集资金 382,756.21 万元，2014 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 60.85 万元；累计已使用募集资金 382,756.21万 元，累 计 收 到 的 银 行 存 款 利 息 扣 除 银 行 手 续 费 等 的 净 额 为 60.85 万 元，其中11.00 万元补充流动资金。2015 年度公司实际使用募集资金 27.79 万元，2015 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.33 万元；累计 已使用募集资金 382,784.00 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费
5、等的净额为 61.18 万元。截至 2015 年12 月 31 日，募集资金余额为 0.00 万元。2016 年度公司实际使用募集资金为零元，2016 年 5 月公司对本次 募集资金专户予以注销。二、募 集资金 管理 情况（一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者利益，提高募集资金使用效果，公司制定了募集资金管理办法（经 2013 年 4 月 23 日第六届 董事会第十九次会 议通过），对募 集资金 的存储、使 用、管理与 监督等 方面 均做 出了具 体明确的规定。根据 上市公司证券发行管理办法、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）和公司募集资金管
6、理办法的规定以及公司 2013 年第三次临时股东大会授权，2014 年 8 月 27 日公司同新时代证券分别与中国银行股份有限公司什邡支行、中国农业银行股份有限公司成都锦城支行签订了 募集资金三方监管协议（以下简称三方监管协议）。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司对 募集 资金的 使用 执行严 格的 审批程 序，以保证 专款 专用。报告 期内，公司在实际履行中不存在违反“三方监管协议”和控股股东、实际控制人占用或挪用募集资金等问题。（二）募集资金专户存储情况 鉴于公司 2 个募集资金专户中的所有募集资金已按照 上海证券交易所上市公司募 集资金 管理 办法，且 在新时
7、代证 券及 开户银 行的监 管下 使用 完毕。经公司与新时代证券、开户银行三方商议，依据三方监管协议，公司于 5 月办理了该 2 个募集资金专户的注销手续。3 截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：单位：元币种：人民币 开户银 行 银行账 号 募集资 金余 额 备注 中国银 行什 邡支 行 121230446559 已销户 中国农 业银 行成 都锦 城支 行 22910101040036472 已销户 合计 三、本 年度募 集资 金的实 际使 用情况(一)募集资金使用情况 对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。(二)募集资金投资项目 出现异常情况的说明 公司
8、募集资金投资项目未出现异常情况。(三)募集资金投资项目 无法单独核算效益的情况说明 公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。四、变 更募投 项目 的资金 使用 情况 公司不存在变更募投项目资金使用的情况。五、募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结 论性 意见。会计师事务所认为，宏达股份公司董事会编制的 2016 年度关于募 集资金年度存放与使用情况的专项报告 符 合 上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)及 相关格式指引的规定，如实反映了宏达股份
9、公司募集资金2016 年度实际存放与使用情况。七、上 网披露 的公 告附件 会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。特此公告。四川宏达股份有限公司董事会 2017 年4 月 28 日 4 附件 募集资 金使用情况对照表 2016 年度 编制单 位：四川 宏达 股份 有限公 司 单位：人 民币 万 元 募集资金总额 382,784.00 本年度投入募集资金总额 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 382,784.00 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入 金额(1)本
10、年度 投入金额 截至期末 累计投入金额(2)截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)(2)/(1)项目达到 预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生 重大变化 归还银行贷款、补充流动资金 382,784.00 382,784.00 382,784.00 100%合 计 382,784.00 382,784.00 382,784.00 100%未达到计划进度原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 募集资金其他使用情况
