1、1 证券代码：600335 证券简称：国机汽车 公告编号：临 2020-16 号 国 机 汽车 股 份有 限 公司 关 于 续聘 会 计师 事 务所 的 公告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载、误 导 性 陈述 或者 重大遗 漏，并 对其 内容 的真实 性、准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带责任。一、拟 聘任会 计师 事务所 的基 本情况（一）机构信息 1、基本信息（1）事务所基本信息 事务所 名称 天健会 计师 事务 所（特殊 普通合 伙）成立日 期 2011 年7月18日 是否曾 从事 证券 服务 业务 是 执
2、业资 质 注册会 计师 法定 业务、证 券期货 相关 业务、H 股 企 业审计 业务、中 央企 业审计入围 机构、金融相 关审 计业务、从事 特大型 国有 企业审 计资 格、军工 涉 密业务咨 询服 务、IT 审计 业 务、税务 代理 及咨 询、美 国公众 公司 会计 监督 委员会（PCAOB）注 册事 务所、英国 财务 汇报 局（FRC）注册 事务 所等 注册地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 西溪 路128 号6楼（2）承 办 本 业 务 的 分 支 机 构 基 本 信 息 分支机 构名 称 天健会 计师 事务 所（特殊 普通合 伙）北京 分所 成立日 期 2012 年1月6 日 是否曾 从
3、事 证券 服务 业务 是 执业资 质 北京市 财政 局颁 发的 执业 证书（证 书 编号：NO.500040）注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 南大 街甲18 号院1-4号楼B 座15-15B 2、人 员 信 息 首席合 伙人 胡少先 合伙人 数量 204 人 上 年 末 从 业 人 员 类别及数 量 注册会 计师 1,606 人 从业人 员 5,603 人 从事过 证券 服务 业务 的注 册会计 师 1,216 人 注 册 会 计 师 人 数 近一年变 动情 况 新注册355 人，转入98 人，转出255 人 2 3、业 务 规 模 上年度 业务 收入 22亿元 上年末 净资 产 2.7
4、亿元 上 年 度 上 市 公 司（含A、B 股）年 报审计情 况 年报家 数 403 家 年报收 费总 额 4.6亿元 涉及主 要行 业 制造业，信 息传输、软件 和信息技术 服务业，批发和零售 业，房地 产业，文 化、体 育和 娱乐 业，电 力、热力、燃气 及水生产 和供 应业，建筑 业，交通 运输业，金融业，租赁和 商务 服务业，水 利、环境 和公共设施管理 业，科学 研究 和技术服务 业，农、林、牧、渔 业，住宿 和餐 饮业，教育，综 合，采矿 业等 资产均 值 约103 亿元 4、投 资 者 保 护 能 力 职业风 险基 金与 职业 保险 状况 投资者 保护 能力 职 业 风 险 基
5、金 累 计已计提 金额 1亿元 以上 相关职业风 险基金与 职业 保险能够承 担正常法 律环境下因 审计 失败 导致 的 民 事赔偿 责任 购 买 的 职 业 保 险 累计赔偿 限额 1亿元 以上 5、独 立 性 和 诚 信 记 录 天 健 会 计 师 事 务 所（特 殊 普 通 合 伙）（以 下 简 称“天 健 会 计 师 事 务 所”）不 存 在违 反 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则 对 独 立 性 要 求 的 情 形，近 三 年 诚 信 记 录 如 下：类型 2017年度 2018年度 2019年度 刑事处 罚 无 无 无 行政处 罚 无 无 无 行政监 管措 施 2
6、次 3次 5次 自律监 管措 施 1次 无 无（二）项 目 成 员 信 息 1、人 员 信 息 项目组 成员 姓名 执业资 质 从业经 历 兼职情况 是否从 事过 证券服 务业 务 项目合 伙人 周重揆 中 国 注 册会计师 天健会计师事务所执行总裁、主任会计师兼北京 分 所 总 经 理，1994 年起从事审计业务，至今为数十家上市公司提供过IPO 审 计 和 年 报 审 计等证券 业务 服务 无 是 质 量 控 制 复核人 林国雄 中 国 注 册会计师 天健会计师事务所高级合伙人，1997 年 起从 事无 是 3 审计业务，至今为多家拟 上 市 公 司 提 供 过 IPO审计和多家上市公司提
7、供过年报审计等证券业务服务 本 期 签 字 会计师 周重揆 中 国 注 册会计师 同上 无 是 王书勤 中 国 注 册会计师 天 健 会 计 师 事 务 所 经理，2006 年 起 从 事 审 计业务，至今为多家拟上市公司提供过IPO 审计和上市公司提供过年报审计、资产重组等证券业务服 务 无 是 2、上 述 相 关 人 员 的 独 立 性 和 诚 信 记 录 情 况 上 述 人 员 不 存 在 违 反 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则 对 独 立 性 要 求 的 情 形，近三 年 诚 信 记 录 如 下：类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度 刑事处 罚 无
8、无 无 行政处 罚 无 无 无 行政监 管措 施 无 无 无 自律监 管措 施 无 无 无 天 健 会 计 师 事 务 所 近 三 年 所 受 到 的 行 政 监 管 措 施 和 自 律 监 管 措 施 具 体 如 下 表 所示：序号 处理 类型 处理决 定 文号 处理决 定名 称 处理 机关 处理日 期 所涉项 目 是否影响目前执业 1 自律监管措施 股 转 系 统 发201777 号 关 于 对天 健会 计师 事务所（特 殊普 通合 伙）采 取 自律 监管 措施 的决定 全国 中小企业股份转让系统 2017 年 2 月28 日 杭州天元宠物股份有 限 公 司2014-2015 年 度 审计
9、报告 否 2 行政监管措施 行 政 监 管 措施定201753 号 关 于 对天 健会 计师 事务 所 及相 关人 员采 取出 具 警示 函措 施的 决定 浙江证监局 2017 年 8 月 11 日 利 欧 集 团 股 份 有 限公司 2016 年年 报 否 3 行政监管措施 行 政 监 管 措施决定书201721 号 关 于 对天 健会 计师 事务所（特 殊普 通合 伙）重 庆 分所 采取 出具 警示函措 施的 决定 海南证监局 2017 年 11 月 3 日 海 南 海 药 股 份 有 限公司 2016 年 度财 务报表审 计项 目 否 4 4 行政监管措施 行 政 监 管 措施决定201
10、81 号 关 于 对天 健会 计师 事务所（特 殊普 通合 伙）及 阮 响华、陈 洪涛 采取 出 具警 示函 措施 的决定 四川证监局 2018 年 1 月 8 日 成 都 市 路 桥 工 程 股份有限 公 司 2016 年度审计 报告 项目 否 5 行政监管措施 行 政 监 管 措施决定书201821 号 关 于 对天 健会 计师 事务所（特 殊普 通合 伙）采 取 出具 警示 函措 施的决定 中国证监会 2018 年 2 月 22 日 湖 南 大 康 农 业 股 份有限公 司 2016 年 度财 务 报 告 审 计 项目、上 海 成 蹊 信 息科 技 有 限 公 司 重 大资产重 组审 计
11、项 目 否 6 行政监管措施 行 政 监 管 措施决定书201819 号 关 于 对天 健会 计师 事务所（特 殊普 通合 伙）采 取 出具 警示 函措 施的决定 广东证监局 2018 年 5 月 11 日 中 青 朗 顿（北 京）教 育 科 技 股 份 有 限公司 2014 年 度财 务报表审 计项 目 否 7 行政监管措施 行 政 监 管 措施决定书20197 号 关 于 对天 健会 计师 事务所（特 殊普 通合 伙）及 注 册 会 计 师 黄 志恒、章天 赐采 取出 具警示函 措施 的决 定 福建证监局 2019 年 3 月 14 日 贵 人 鸟 股 份 有 限 公司 2015-2017
12、 年度财务报 表审 计项目 否 8 行政监管措施 行 政 监 管 措施决定书201917 号 关 于 对天 健会 计师 事务所（特 殊普 通合 伙）采 取 出具 警示 函措 施的决定 浙江证监局 2019 年 3 月 15 日 贝 因 美 婴 童 食 品 股份 有 限 公 司、南 京普 天 通 信 股 份 有 限公 司、重 庆 秦 安 机电 股 份 有 限 公 司、成 都 云 图 控 股 股 份有限公 司 2017 年年报审计 项目 否 9 行政监管措施 行 政 监 管 措施决定书201975 号 关 于 对天 健会 计师 事务 所（特 殊 普 通 合伙）、金 顺兴、李 振华采 取 出具 警示
13、 函措 施的决定 广东证监局 2019 年 9 月 17 日 罗 顿 发 展 股 份 有 限公司 2014 年 度年 报审计项 目 否 10 行政监管措施 行 政 监 管 措施决定书2019138 号 关 于 对天 健会 计师 事务 所（特 殊普 合伙）及 注 册 会 计 师 陈 志维、李琼 娇采 取出 具警示函 措施 的决 定 浙江证监局 2019 年 12 月 6 日 海 越 能 源 集 团 股 份有限公司 2017 年年 报 审 计 项 目 涉 及会计差 错部 分 否 11 行政监管措施 行 政 监 管 措施决定书2019119 号 关 于 对天 健会 计师 事务 所（特 殊 普 通 合
14、伙）、禤 文欣、陈 建成采 取 出具 警示 函措 施的决定 广东证监局 2019 年 12月 20 日 西 陇 科 学 股 份 有 限公司 2018 年 度审 计项目 否 5（三）审计收费 2019 年度审计费用为 300 万元，其中财务报表审计费用 280 万元，内部控制审计费用 20 万元。本期审计费用以事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础，参照有关收费标准计算，并经双方协商确定。本期与上期审计费用相比增加 130 万元 是由于公司于 2019 年 完成对中国汽车工业工程有限公司的重组，中国汽车工业工程有限公司及下属企业 21 户纳入公司合并 报表审计范围。二、续 聘会计 事
15、务 所履行 的程 序（一）审计委员会意见 公司第七届审计与风险管理委员会审议通过关于续聘会计师事务所的议案。审计与风险管理委员会查阅了天健会计师事务所的有关资格证照、相关信息和诚信纪录，认可天健会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，认为天健会计师事务所具有从事证券、期货相关业务的审计资格，在对公司2019 年度财务报告进行审计的过程中，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，客观、公正、公允 地反映了公司的财务状况和经营成果，并对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉，为保证审计工作的连续性和稳健性，同意 续聘天健会计师事务所为公司2020 年度财务报表和内部控制审计机构，并同意将该
16、议案提交公司董事会审议。（二）独立董事 的事前认可意见和独立意见 独立董事的事前认可意见：天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务审计的执业资质和胜任能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，在公司2019年审计工作中，天健会计师事务所遵循独立、客观、公证的执业准则，顺利完成了公司审计工作。我们同意将续聘会计师事务所的相关议案提交公司第七届董事会第三十八次会议审议。独立董事出具的独立意见：（一）天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务审计的执业资质和胜任 能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，在公司2019 年审计6 工作中，天健会计师事务所遵循独立、客观、公证的执业准则，顺利完成了公司审计工作。（二）我们同意续聘天健会计师事务所为公司2020年审计机构并支付其2019年审计费用300万元。（三）董事会对聘任会计事务所议案的审议和表决情况 公司于2020年4月27日召开第七届董事会第三十八次会议，审议通过了 关于续聘会计师事务所的议案。（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。三、报备 文件（一）独立董事的事前认可声明；（二）第七届董事会第 三十 八次会议决议；（三）第七届董事会第 三十 八次会议独立董事 意见。特此公告。国机汽车股份有限公司董事会 2020 年 4 月 29 日
