1、宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 1 证券代码：000557 证券简称：西部创业 公 告编号：2016-059 宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年 第 三 季 度 报 告 正 文 宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。除 下 列 董 事 外，其 他 董 事
2、亲 自 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 袁晓玲 独立董事 出差 张文君 智世奇 董事 出差 韩鹏飞 公 司 负 责 人 王 天 林、主 管 会 计 工 作 负 责 人 蔡 永 平 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)蔡 永 平 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公司是否因会计政策变
3、更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元）5,234,234,682.26 265,001,665.34 5,471,267,181.63-4.33%归属于上市公司股东的净资产（元）3,869,399,650.33 123,161,390.54 4,013,115,149.91-3.58%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）113,847,948.33-20.19%260,361,591.07-39.46%归属于上市公司股东的净利润（元）
4、-3,950,671.21-145.55%-62,896,895.77-189.77%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-3,550,619.39-142.44%-61,490,068.76-188.71%经营活动产生的现金流量净额（元）-69,674,296.44 405.57%基本每股收益（元/股）-0.0027-121.43%-0.0458-144.86%稀释每股收益（元/股）-0.0024-119.67%-0.0448-144.36%加权平均净资产收益率-0.10%-144.68%-1.60%-188.05%会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 根据公司2015 年第
5、一次临时股东大会审议通过和中国证监会核准的定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书，宁夏宁东铁路股份有限公司于 2016 月1 月14日完成股权及工商变更手续，更名为“宁夏宁东铁路有限公司”，成为公司全资子公司。2016年2 月 1 日，公司定向回购和发行股份及支付现金购买资产工作全部实施完毕。根据企业会计准则第 20 号 企业合并，宁 夏宁东铁路有限公司自2016 年 1 月起纳入公司合并报表范围，并追溯调整可比期间的合并报表，本报告所载调整后的相关数据为公司财务部门初步测算结果，未经会计师事务所审计。单位：元 193,560.00 152,690.34-1,223,463.50
6、 宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 4-265,455.32-14,158.53-250,000.00-1,406,827.01-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的 情形。二、报 告 期 末 股 东 总 数 及 前 十 名 股 东
7、持 股 情 况 表 1、普 通 股股 东 和 表 决权 恢 复 的 优先 股 股 东 总数 及 前 10 名 股 东 持 股情 况 表 单位：股 报告期末普通股股东总数 55,753 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 宁夏国有资本运营集团有限责任公司 国有法人 29.47%429,820,178 429,820,178 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 15.93%232,263,673 229,154,850 神华宁夏煤业集团有限责任公司 国有法人 4
8、.90%71,526,908 71,526,908 中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司 国有法人 4.87%71,084,524 71,084,524 华电国际电力股份有限公司 国有法人 4.87%71,084,524 71,084,524 江游 境内自然人 0.23%3,288,451 0 白欣 境内自然人 0.21%3,028,400 0 侯秀兰 境内自然人 0.15%2,188,000 0 领航投资澳洲有限公司-领航新兴市场股指基金（交易所）境外法人 0.14%2,071,451 0 马亦然 境内自然人 0.14%2,020,000 0 宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三
9、季度报告正文 5 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江游 3,288,451 人民币普通股 3,288,451 中国信达资产管理股份有限公司 3,108,823 人民币普通股 3,108,823 白欣 3,028,400 人民币普通股 3,028,400 侯秀兰 2,188,000 人民币普通股 2,188,000 领航投资澳洲有限公司-领航新兴市场股指基金（交易所）2,071,451 人民币普通股 2,071,451 马亦然 2,020,000 人民币普通股 2,020,000 宁夏担保集团有限公司 2,000,000 人民币普通
10、股 2,000,000 中国华融资产管理股份有限公司 1,837,800 人民币普通股 1,837,800 陈宏宇 1,762,900 人民币普通股 1,762,900 陈红娟 1,727,643 人民币普通股 1,727,643 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用。前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）1.白欣通过信用证券账户持有本公司 3,000,000 股股份；2.马亦然通过信用证券账户持有本公司 820,000 股股份。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前10 名无限售条
11、件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、优 先 股股 东 总 数 及前 10 名 优 先 股 股 东 持股 情 况 表 适用 不适用 宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期 主 要 会 计 报 表 项 目、财 务 指 标 发 生 变 动 的 情 况 及 原 因 适用 不适用 资 产 负债 表项目 项目 期 末 余额（元）期 初 余额（元）变 动 金额（元）变 动 幅度 变 动 原因 说明 货币资金 281,459,635.24 418,412,588.50-136,952,953.26-32.73%归还国开发展基金投资款。应
12、收票据 86,170,982.40 183,811,960.14-97,640,977.74-53.12%承兑汇票到期解付。应收账款 420,800,381.98 170,968,333.43 249,832,048.55 146.13%子公司大古物流新增煤炭销售业务，应收客户货款增加。短期借款-150,000,000.00-150,000,000.00-100%归还中国银行流动资金贷款。应付账款 270,308,821.38 134,142,363.82 136,166,457.56 101.51%子公司大古物流新增煤炭销售业务，应付供应商货款增加。一年内到期的非流动负债 26,670,00
13、0.00 50,340,000.00-23,670,000.00-47.02%按合同要求归还各银行长期贷款。长期应付款-100,198,338.33-100,198,338.33-100%归还国开发展基金投资款，减少未确认融资费用。股本 1,458,374,735.00 686,133,996.00 772,240,739.00 112.55%报告期内，向宁国运等5家企业定向发行872,670,984股股份用于购买其持有的宁东铁路100%股权，同时回购注销了宁东铁路持有的100,430,245 股股份。资本公积 1,975,017,115.69 4,289,718,017.10-2,314,7
14、00,901.41-53.96 根据 企业会计准则，反向收购合并财务报表中的留存收益和其他权益性余额反映的是法律上子公司（宁东铁路）在合并前的留存收益和其他权益余额 未分配利润 290,506,364.31-1,105,974,235.30 1,396,480,599.61-126.27%专项储备 12,001,141.56 7,987,917.43 4,013,224.13 50.24%宁东铁路提取的安全生产费。合 并 利润 表项目（1-9月）项目 本 期 金额（元）上 期 金额（元）变 动 金额（元）变 动 幅度 变 动 原因 说明 营业成本 231,397,763.82 257,702,
15、474.40-26,304,710.58-10.21%本年 运量下降使 得 公司成本下降。营业税金及附加 3,445,919.61 5,824,118.66-2,378,199.05-40.83%营业收入减少，营业税金及附加相应减少。所得税费用 156,184.24 10,512,445.10-10,356,260.86-98.51%报告期亏损。净利润-62,941,154.78 70,167,033.04-133,108,187.82-189.70%受煤炭需求下降、运价下调影响，铁路运输量下滑，导致净利润下降。合 并 现金 流量表 项 目（1-9 月）宁夏西部创业实业股份有限公司 2016
16、年第 三季度报告正文 7 项目 本 期 发生 额（元）上 期 发生 额（元）变 动 金额（元）变 动 幅度 变 动 原因 说明 支付的各项税费 35,444,196.99 54,715,412.29-19,271,215.3-35.22%营业收入减少，相应税费减少。经营活动现金流量净额 69,674,296.43 13,781,379.66 55,892,916.77 405.57%承兑汇票到期解付，现金增加。投资活动现金流量净额 159,123,116.10-218,114,840.94 377,237,957.04-172.95%部分理财产品到期，收回本金和收益，转入货币资金。筹资活动现金
17、流量净额-365,750,365.80-48,657,951.31-317,092,414.49 651.68%偿还贷款支付的现金较上年增多。现金及现金等价物净增加额-136,952,953.26-252,991,412.60 116,038,459.34-45.87%部分理财产品到期，收回本金和收益，转入货币资金。注：本表中的期 初余额和上期金额均为调整后的数据。关 于 母 公 司资 产 负 债 表项 目 变 动 说明：2016年8月，公司向全资子公司广夏（银川）贺兰山酒庄有限公司划拨资产，导致母公司资产负债表中存货、固定资产、应付职工薪酬、应交税金等项目期末余额较期初发生较大变动,但不影响
18、合并报表数据。广夏（银川）贺兰山葡萄酒庄有限公司经2014 年4月27日召开的第七届董事会第十一次会议审议通过成立，注册资本500 万元，公司投资400万元，占注册资本的80%；广夏（银川）贺兰山葡萄酒销售有限公司出资100 万元，占注册资本的20%。2016年8 月9日，广夏（银川）贺兰山葡萄酒销售有限公司将其持有的20%股份转让给公司，并于2016 年9月7日完成股权变更登记，成为公司全资子公司。二、重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适用 不适用（一）诉 讼事 项 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元）是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展
19、 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 销售公司诉铜陵公司、恒盛轨道买卖合同纠纷案 248.17 否 因葡萄酒销售买卖合同纠纷，2014年1 月，销售公司将买方铜陵公司、担保方恒盛轨道诉至金凤区法院。2014年2 月27日，金凤区法院做出（2014）金民商初字第27 号 民事判决书，判决如下：1、解除原告销售公司与被告铜陵公司签订的葡萄酒销售合同；2、被告铜陵公司退还原告9,800箱干红、干白葡萄酒；3、2016年7 月，公司通过司法执行程序将案件涉及的葡萄酒运回公司。本案现已终结。2014年02 月13 日 证券时报、巨潮资讯网 关于控股子公司诉讼事项的公
20、告（公告编号：2014-008）2014年03 月07 日 证券时报、巨潮资讯网 关于控股子公司诉讼事项进展情况的宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 8 被告铜陵公司支付原告运费48,370元；4、被告恒盛轨道对请求二、三项承担连带责任。案件受理费27,041元，减半收取13,520.50 元，保全费5,000 元，合计18,520元，由被告铜陵公司、恒盛轨道共同负担。公告（公告编号：2014-014）陕西秦源煤炭经销公司诉宁东铁路合同纠纷案 120.24 否 2013年6 月20日，陕西秦源煤炭经销公司承揽宁东铁路空车清扫业务，因供车数量减少，造成陕西秦源煤炭经销公
21、司投入资源浪费，起诉宁东铁路至宁夏回族自治区银川市中级人民法院。报告期内，根据已经发生效力的宁夏回族自治区银川市中级人民法院（2015）银民商初字第45号民事判决书、宁夏回族自治区高级人民法院（2015）宁民商终字第79 号民事判决书，宁东铁路向陕西秦源煤炭经销公司赔偿各项经济损失1,202,392.61 元、案件受理费15,257元、延迟履行金5,470.89元；向法院交纳执行费15,600 元。本案现已执行完毕。2015年04 月25 日 证券时报、巨潮资讯网 定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）“第四章交易标的情况”之“二、宁东铁路主要资产权属情况”之“（三）宁东
22、铁路对外担保及或有负债情况”宁东铁路诉宁夏天源达房地产开发公司商品房买卖合同纠纷案 1,327.62 否 2013年12 月30日，宁东铁路购买宁夏天源达房地产开发有限公司开发建设的天鹅湖小镇南区3 号楼第20号、21号商网及33 个地下停车位，并支付了房款。合同约定宁夏天源达房地产开发公司应于2014 年12月30日前交付房屋，由于消防条件不合格，宁夏天源达房地产开发公司迟迟不能交房，宁东铁路于2015 年7 月15 日起诉宁夏天源达房地产开发公司申请解除购房合同，赔偿经济损失。银川市中级 宁东铁路已收到宁夏天源达房地产开发有限公司退款279.9824 万元，房产证手续正在办理中。2016年
23、1 月14日前，宁东铁路为公司控股股东，此诉讼不属于公司信息披露范围。宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 9 人民法院于2015 年9 月16 日受理此案。2016 年5 月26 日，银川市中级人民法院出具(2015)银民商初字第183 号民事调解书，主要内容为：（1）宁东铁路继续履行与宁夏天源达房地产开发有限公司签订的两份 商品房买卖合同（天开售字2014001 号、天开售字2014002 号）及车位使用权购买协议；（2）宁东铁路已向宁夏天源达房地产开发公司支付房款和车位款总计13,276,224 元，被告宁夏天源达房地产开发有有限公司于调解书生效之日起十五个工作日
24、内将2,811,704 元退还宁东铁路。（3）宁夏天源达房地产开发有限公司于本调解书生效之日 起一个月内将涉案房屋的房产证、土地证办理至宁东铁路名下，并将车位移交给宁东铁路。（4）如宁夏天源达房地产开发公司不能在延展期内履行全部义务，应向宁东铁路支付违约金120 万元。（5）本案诉讼费用共计59,561元，由宁夏天源达房地产开发有限公司承担。（二）重 大资 产 重 组 2014 年12 月23 日，公 司 第 七 届董 事 会 第 十七 次 会 议（临 时 会 议）审 议 通 过 关 于 定 向 回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案等议案。2015 年4月20日，公司第七届董事会第十
25、九次会议（临时会议）审议通过了 定向回购和发 行 股 份 及支 付 现 金 购买 资 产 暨 关联 交 易 报 告书（草 案）等 议 案。本 次 重 大 资产 重 组 的 主要内容是：本次重组前，宁东铁路持有银广夏100,430,245 股股份，为避免重组后上市公司与子公司交叉持股情形，故本次交易拟采取银广夏定向回购宁东铁路持有的银广夏100,430,245股 股 份 且 注销 上 述 股 份的 方 式 进 行；同 时，宁国 运 公 司、信 达 资 产、神 华 宁 煤、华 电 国 际、宁 夏 能 源 铝业 以 其 持 有的 宁 东 铁 路100%股 权 在本 次 交 易 中评 估 作 价 的等
26、 值 部 分 补偿 银 广 夏 历史 上 关 联 方占 款 处 置 与担 保 损 失，对 于 宁 国 运公 司、信 达资 产、神 华宁 煤、华 电国 际、宁 夏能 源 铝 业 持有 的 宁 东 铁路100%股 权评 估 作 价 超出 银 广 夏 原关 联 方 占 款处 置 与 担 保损 失 金 额 部宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 10 分（即超出9,897.21 万 元 部 分），由 银 广 夏 依据 交 易 对 方各 自 持 有 的宁 东 铁 路 股权 比 例 向 其发 行 股 份 及支 付 现 金 购买。重 组 完成 后，宁 东铁 路 将 成 为上 市 公
27、司 全资 子 公 司。对 银 川 中 院裁定银广夏 重整计划 执行完毕之日，银广夏账面存在但无债权人申报的债务,待银广夏实际 履 行 偿 付义 务 时 按 银广 夏 实 际 清偿 的 金 额 由本 次 重 组 交易 对 方 进 行补 偿。本 次交 易，银 广夏 定 向 回 购股 份 与 发 行股 份 及 支 付现 金 购 买 资产 互 为 条 件，交 易 对 方承 诺 承 担 的关 联 方 占 款处 置 与 担 保损 失 补 偿 及重 整 过 程 中剩 余 债 务 补偿 责 任 以 回购 股 份、发行 股 份 及 支付 现 金 购 买资产的实施为前提。本次交易标的评估值为448,742.02
28、万元，新增股份的发行价格为4.96元/股。2015 年5 月8 日，宁夏 国 资 委 对宁 夏 宁 东 铁路 股 份 有 限公 司 重 组 广夏（银 川）实 业 股 份 有限公司有关事项进行了批复。2015 年5月11日，公司2015年第一 次临时股东大会审议通过了 广夏（银川）实业股份有限公司定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书(草案)等议案。2015 年5月18日，公司向中国证监会递交了 广夏（银川）实业股份有限公司发行股份购买资产核准申请材料，并于2015 年5月25日获得中国证监会受理。2015 年6 月26 日，公 司 收 到 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项
29、目 审 查 一 次 反 馈 意 见 书（151189号）。2015 年7月30日公司，公司向中国证监会提交 关于定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易一次反馈意见的回复。2015 年8 月14 日，公 司 收 到 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 二 次 反 馈 意 见 书（151189号）。2015 年9月28日，公司向中国证监会提交 关于定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易二次反馈意见的回复。2015 年10 月21 日，中 国 证 券 监督 管 理 委 员会 上 市 公 司并 购 重 组 审核 委 员 会2015 年第87 次工作会议有条件通过公司定向
30、回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项。归属与结算进行了约定和确认。2016 年1月14日，宁东铁路完成股权过户和工商变更手续，名称由“宁夏宁东铁路股份有限公司”变更为“宁夏宁东铁路有限公司”，成为公司全资子公司。2016 年2月1日，公司完成了宁东铁路所持100,430,245股股份的回购注销工作，并将定向发行的872,670,984 股股份分别登记至宁国运、信达资产、神华宁煤、华电国际、宁夏能源铝业名下，本次重大资产重组工作实施完毕。关于重大资产重组的详细信息，请按以下信息披露索引查阅：披露日期 临时报告披露网站查询索引 2014年12 月30 日 证券时报、巨潮资 讯网“第七届董
31、事会第十七次会议（临时会议）决议公告”（公告编号：2014-097）2014年12 月30 日 证券时报、巨潮资讯网“定向回购和发股份股份及支付现金购买资产暨关联交易预案”（公告编号：2014-098）2015年04 月25 日 证券时报、巨潮资 讯网“第七届董事会第十九次会议（临时会议）决议公告”（公告编号：2014-032）2015年04 月25 日 证券时报、巨潮资讯网“定向回购和发股份股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书(草案）”2015年05 月09 日 证券时报、巨潮资 讯网“关于重大资产重组方案获得宁夏国资委批复的公 告”（公告编号：2015-041）2015年05 月12 日
32、 证券时报、巨潮资讯网“2015年第一次临时股东大会决议”（公告编号：2015-042）宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 11 2015年05 月26 日 证券时报、巨潮资讯网“关于重大资产重组申请获得中国证监会受理公告”(公告编号：2015-042）2015年06 月27 日 证券时报、巨潮资讯网“关于收到 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书的公告”（公告编号：2015-046）2015年07 月30 日 证券时报、巨潮资讯网“关于中国证监会反馈意见的回复”（公告编号：2015-054）2015年08 月17 日 证券时报、巨潮资讯网“关于收到 中国证监
33、会行政许可项目审查二次反馈意见通知书的公告”（公告编号：2015-055）2015年09 月25 日 证券时报、巨潮资讯网“关于定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易二次反馈意见的回复”（公告编号：2015-059）2015年10 月22 日 证券时报、巨潮资讯网“关于中国证监会审核通过公司重大资产重组事项暨复牌公告”（2015-062 号）2015年11 月23 日 证券时报、巨潮资 讯网“关于重大资产重组事项获得中国证监会核准的公告”（公告编号：2015-072）2015年11 月23 日 证券时报、巨潮资讯网“定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（修订稿)”（公告
34、编号：2015-075)2015年11 月28 日 证券时报、巨潮资讯网“关于定向回购股份的债权人通知公告”（公告编号：2015-081）2016年01 月20 日 证券时报、巨潮资讯网“关于定向回购和发行股份及支付现金购买资产实施进展情况暨资产过户完成的公告”（2016-004）2016年02 月01 日 证券时报、巨潮资讯网“定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书”公告编号：2016-006）2016年02 月01 日 证券时报、巨潮资 讯网“关于回购注销股份完成暨股份变动情况的公告”（公告编号：2016-008）宁夏西部创业实业股份有限公司 2016
35、年第 三季度报告正文 12（三）关 联交 易 关联交易方 关联 关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万元）占同类交易金额的比例 获批的交易额度（万元）是否超过获批额度 关联交易 结算方式 可获得的同类交易市价 青铜峡铝业股份有限公司 关联 法人 日常关联交易 提供铁路运输服务 执行物价局核定运价 0.19元/吨公里 626.47 2.71%881.98 否 按月结算 华电宁夏灵武发电有限公司 关联 法人 日常关联交易 提供铁路运输服务 执行物价局核定运价 0.19元/吨公里 4,364.78 18.88%5,550.32 否 按月结算 宁夏中宁
36、发电有限责任公司 关联 法人 日常关联交易 提供铁路运输服务 执行物价局核定运价 0.19元/吨公里 332.27 1.44%463.27 否 按月结算 合计-5,323.52-6,895.57-大额销货退回的详细情况 无。按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）不适用。交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）不适用。披露日期 2016年08 月18日 2016年09 月06日 披露索引 证券时报、巨潮资讯网“关于确认2016年上半年日常关联交易的公告”（公告编号：2016-048）、“关于预计2016 年下半年日常关联交易的公告”（公告编号20
37、16-049）；证券时报、巨潮资讯网“2016年第二次临时股东大会决议公告”（公告编号2016-053）宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 13（四）委 托理 财 单 位：万 元 受托人名称 关联关系 是否关联交易 产品 类型 委托理财金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实际收回本金金额 计提减值准备金额（如有）预计收益 报告期实际损益金额 宁夏银行 无 否 银行理财产品 3,000 2015年02 月02日 2016年02 月02日 保证收益型 3,000 153 153 宁夏银行 无 否 银行理财产品 1,000 2015年02 月02日 2016年02
38、月02日 保证收益型 1,000 49 49 宁夏银行 无 否 银行理财产品 1,000 2015年02 月09日 2016年02 月05日 保证收益型 1,000 50.44 50.44 宁夏银行 无 否 银行理财产品 2,000 2015年04 月20日 2016年04 月20日 保证收益型 2,000 106.29 106.29 宁夏银行 无 否 银行理财产品 2,000 2015年04 月23日 2016年04 月22日 保证收益型 2,000 106 106 中国银行 无 否 银行理财产品 2,000 2015年04 月28日 2016年04 月27日 保证收益型 2,000 92
39、92 宁夏银行 无 否 银行理财产品 300 2016年03 月21日 2017年03 月22日 保证收益型 0 12.33 0 宁夏银行 无 否 银行理财产品 200 2016年03 月10日 2017年03 月09日 保证收益型 0 8.20 0 中国银行 无 否 银行理财产品 2,000 2016年08 月08日 2016年08 月29日 保证收益型 2,000 2.99 2.99 合计 13,500-13,000 580.25 559.72 委托理财资金来源 自有闲置资金。逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用。委托理财审批董事会公告披露日期 2015年03 月0
40、4日 2016年04 月23日 委托理财审批股东会公告披露日期 2015年03 月26日 2016年05 月18日 宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 14（五）担 保情 况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 酿酒公司 3,403.63 1998年12月01日 3,403.63 连带责任保证 2007 年10月 否 是 报告期内审批的对外担保额度合计（A1）0 报告期内对外担保实际发生额合计（A2）0 报告期末已
41、审批的对外担保额度合计（A3）0 报告期末实际对外担保余额合计（A4）3,403.63 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）0 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）0 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）0 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）0 子公司对子公司的 担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担
42、保 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）0 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）0 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）0 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）0 公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）0 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）0 报告期末已审批的担保额 度合计（A3+B3+C3）0 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）3,403.63 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.88%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D）3,403.63 直接或间接为资产负债率超过70%
43、的被担保对象提供的债务担保金额（E）0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F）0 上述三项担保金额合计（D+E+F）3,403.63 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无。违反规定程序对外提供担保的说明（如 有）1998年12月，公司原控股子公司酿酒公司在世行贷款498万美元（折合人民币3403.63万元），宁夏回族自 治区财政厅为该笔贷款提供了连带担保责任，公司向宁夏回族自治区财政厅提供反担保，即公司为此项贷款提供无条件不可撤销的还贷承诺和还贷担保，直至酿酒公司清偿全部债务。2014年3月、4月，公司与酿酒公司、酒业公司达成关于原广夏三号葡萄基地使用权的划分协议、关于变更广夏三号葡
44、萄种植基地使用权的协议，收回酒业公司名下位于国营银川林场（原广夏三号基地）约6212亩土地的使用权，酿酒公司在世界银行的贷 款由公司自行处理，酿酒公司不再承担任何责任。宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 15（六）聘 任会 计 师 事 务所 情 况 经2016年9月5日召开的公司第二次临时股东大会审议通过，公司聘请信永中和会计师事务 所（特 殊普 通 合 伙）为2016 年 度财 务 审 计 机构 及 内 部 控制 审 计 机 构，聘 期 一 年。详 见2016年09月06日刊载在 证券时报、巨潮资讯网的“2016年第二次临时股东大会决议公告”（公告编号2016-05
45、3）。三、公 司、股 东、实 际 控 制 人、收 购 人、董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 或 其 他 关联 方 在 报 告 期 内 履 行 完 毕 及 截 至 报 告 期 末 尚 未 履 行 完 毕 的 承 诺 事 项 适 用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 中联实业股份有限公司;深圳市广夏文化实业发展有限公司;宁夏回族自治区综合投资有限公司;广东京中投资管理有限公司;银川培鑫投资有限责任公司 其他承诺“1.非流通股东承诺事项（1）公司非流通股股东中联实业股份有限公司、深圳市广夏文化实业发展有限公司、宁夏综合投资公司、广东京中投资管
46、理有限公司和银川培鑫投资有限责任公司均承诺：本承诺人将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。（2）公司非流通股股东中联实业、深 文化、宁夏投资、京中投资和培鑫投资均承诺：在可以与全部或部分中小股民诉讼原告达成上述调解协议和/或撤诉安排的情况下，代为承担应向该等原告承担的责任；在需要支付追加对价的情况下，代为支付追加对价。代为垫付后，未明确表示同意的非流通股股东所持股份（无论该等股份的所有权是否发生转移）如上市流通，应当向代为垫付的相应非流通股股东偿还因代为垫付所形成的债务，或者取得代为垫付的相应非流通股股东的同意。2.公司非流通股股东中联实业、深文化、宁夏投资、京中投资和培鑫投资均承诺
47、：未按承诺文件的规定履行承诺时，将赔偿其他股东因 此而遭受的损失。3.承诺人声明 公司非流通股股东中联实业、深文化、宁夏投资、京中投资和培鑫投资均承诺将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。”2006 年06月 22 日 9999-12-31 已履行完毕 收购报告书或权益变动报告书中所宁夏宁东铁路股份有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用“（一）关于 减少和规范关联交易的承诺：为了保护银广夏及广大中小投资者的合法权益，宁夏宁东铁路股份有限公司特做出2012 年01月 19 日 2016-01-14 已履行完毕 宁夏西部创业实业股
48、份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 16 作承诺 方面的承诺 如下承诺：1.本次权益变动完成后，宁东铁路将继续严格按照公司法 等法律法规以及上市公司 公司章程 的有关规定行使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及宁东铁路事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；2.本次权益变动完成后，宁东铁路将尽量减少与上市公司之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。宁东铁路和银广夏就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争
49、条件下与 任何第三方进行业务往来或交易。（二）关于避免同业竞争的承诺：鉴于宁东铁路拟通过本次权益变动成为银广夏第一大股东。为保证银广夏持续、稳定、优质地发展；避免在本次收购完成后，宁东铁路与银广夏产生同业竞争而损害其权益，根据 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法 及中国证券监督管理委员会的相关规定，宁东铁路就避免同业竞争问题，承诺如下：1.本次权益变动完成后，宁东铁路将不从事与上市公司相竞争的业务。宁东铁路将对其他控股、实际控制的企业进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守本承诺。宁东铁路及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的业务；2.在上市公司
50、审议是否与宁东铁路存在同业竞争的董事会或股东大会上，宁东铁路承诺，将按规定进行回避，不参与表决；3.如上市公司认定宁东铁路或其控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争，则宁东铁路将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务；如上市公司进一步提出受让请求，则宁东铁路应无条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给上市公司；4.宁东铁路保证严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章宁夏西部创业实业股份有限公司 2016 年第 三季度报告正文 17 及 公司章程 等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股
