1、2021 年 第一季度报告 1/8 公 司代 码：600165 公 司简称：新日 恒力 宁 夏 新 日 恒 力 钢丝 绳 股 份 有 限 公司 2021 年第一 季 度报 告 正文 2021 年 第一季度报告 2/8 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高 级管 理人 员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。1.3 公司负 责人 高小 平、主管 会计工 作负 责人 陈瑞 及会 计机构 负责 人（会计 主管 人员
2、）黄江 梅保证季 度报 告 中 财务 报 表 的真实、准 确、完整。1.4 本公司 第一 季度 报 告 未经 审计。2021 年 第一季度报告 3/8 二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度末增减(%)总资产 3,202,558,849.44 3,334,571,091.58-3.96 归属于 上市 公司 股东 的净 资产 959,132,328.47 956,151,389.74 0.31 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报告期末 比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生 的 现金 流量
3、净额 3,876,689.24-9,204,499.83 不适用 年初至 报告 期末 上年初 至上 年 报告期末 比上年 同期 增减（%）营业收 入 38,258,881.35 20,857,657.03 83.43 归属于 上市 公司 股东 的净 利润 2,769,519.22 1,528,035.07 81.25 归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经 常性损益 的净 利润 2,708,153.86-719,388.62 不适用 加权平 均净 资产 收益 率（%）0.2892 0.1697 增加 70.44 个百 分点 基本每 股收 益（元/股）0.0040 0.0022 81.82 稀释
4、每 股收 益（元/股）0.0040 0.0022 81.82 扣非后 加权 平均 净资 产收 益率(%)0.2828-0.0799 不适用 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额 说明 非流动 资产 处置 损益 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或偶 发性 的税 收返 还、减免 计入当 期损 益的 政府 补助，但与 公司 正常 经营 业务 密切相 关，符合 国家 政策规定、按照 一定 标准 定额 或定量 持续 享受 的政 府补 助除外 165,053.31 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用 费 企业取 得子 公司、联
5、 营企 业及合 营企 业的 投资 成本 小于取 得投 资时 应享 有被投资单 位可 辨认 净资 产公 允价值 产生 的收 益 非货币 性资 产交 换损 益 委托他 人投 资或 管理 资产 的损益 因不可 抗力 因素，如 遭受 自然灾 害而 计提 的各 项资 产减值 准备 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如安 置职 工的支 出、整合 费用 等 交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过 公允 价值 部分 的损益 同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期 初至 合并 日的 当期净 损益 与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产生 的损 益 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有
6、效套 期保 值业 务外，持有 交易 性金 融资 产、衍生金 融资 产、交易 性金 融负债、衍 生金 融负 债产 生的公 允价 值变 动损 益，2021 年 第一季度报告 4/8 以及处 置交 易性 金融 资产、衍生 金融 资产、交 易性 金融负 债、衍生 金融 负债和其他 债权 投资 取得 的投 资收益 单独进 行减 值测 试的 应收 款项、合同 资产 减值 准备 转回 对外委 托贷 款取 得的 损益 采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投 资性 房地 产公 允价值 变动 产生 的损 益 根据税 收、会计 等法 律、法规的 要求 对当 期损 益进 行一次 性 调 整对 当期 损益的影响
7、受托经 营取 得的 托管 费收 入 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 205.88 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目 少数股 东权 益影 响额（税 后）-76,920.25 所得税 影响 额-26,973.58 合计 61,365.36 2.2 截止 报告 期末 的股 东 总数、前 十名 股东、前 十 名流通 股东（或无 限售 条 件股东）持股 情况 表 单 位：股 股东总 数（户）34,240 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股 数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 上海中 能企 业
8、发 展（集团）有 限公 司 200,000,000 29.20 质押 200,000,000 境内非 国有法人 徐剑秋 19,949,006 2.91 无 境内自 然人 冯量 11,501,175 1.68 无 境内自 然人 上海迎 水投 资管 理有限公司 迎 水合 力 17号私募 证券 投资 基金 7,861,100 1.15 无 未知 上 海迎 水投 资管 理有限公司 迎 水绿 洲 7 号私募证 券投 资基 金 7,834,300 1.14 无 未知 陈永雷 6,978,903 1.02 无 境内自 然人 郑茗元 5,160,000 0.75 无 境内自 然人 戚建生 3,351,150
9、0.49 未知 1,266,900 境内自 然人 陈豪进 2,960,918 0.43 无 境内自 然人 2021 年 第一季度报告 5/8 福州泛 太平 洋基 金管理有限 公司 领 航五号私募 证券 投资 基金 2,674,505 0.39 无 未知 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限 售 条件 流通股的 数量 股份种 类 及 数量 种类 数量 上海中 能企 业发 展（集 团）有限 公司 200,000,000 人民币 普通股 200,000,000 徐剑秋 19,949,006 人民币 普通 股 19,949,006 冯量 11,501,175 人民币 普通 股
10、 11,501,175 上海迎 水投 资管 理有 限公 司迎 水合力 17 号 私募 证券 投资 基 金 7,861,100 人民币 普通 股 7,861,100 上海迎 水投 资管 理有 限公 司迎 水绿洲 7 号私 募证 券投 资基 金 7,834,300 人民币 普通 股 7,834,300 陈永雷 6,978,903 人民币 普通 股 6,978,903 郑茗元 5,160,000 人民币 普通 股 5,160,000 戚建生 3,351,150 人民币 普通 股 3,351,150 陈豪进 2,960,918 人民币 普通 股 2,960,918 福州泛 太平 洋基 金管 理有 限公
11、司 领航五 号私 募证 券投 资基 金 2,674,505 人民币 普通 股 2,674,505 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 公司控 股股 东上 海中 能企 业发展（集 团）有限 公司(以下简称：上 海中 能）与其 它九名 股东 之间 不存 在关 联关系，也不属 于 上市 公司 收购 管理办 法 中规 定的 一致 行动人。除此之 外，公司 未知 除公 司控股 股东 上海 中能 外其 它九名股东之 间的 关联 关系，也 未知其 相互 间是 否属 于 上市公司收购 管理 办法 中 规定 的一致 行动 人。2.3 截止 报告 期末 的优先股 股东 总数、前十 名优先股 股东、前十
12、名 优 先股 无 限售条 件股 东持 股情况表 适用 不适 用 2021 年 第一季度报告 6/8 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及 原因 适用 不适 用 单 位：元 项目 期末余 额 年初余 额 增减金 额 增减比 率（%）货币资 金 310,423,416.09 207,225,771.03 103,197,645.06 49.80 应收账 款 27,797,255.86 45,571,891.06-17,774,635.20-39.00 应收款 项融 资 2,379,735.55 4,603,000.00-2,223,264.45-4
13、8.30 其他应 收款 9,395,820.75 258,775,125.67-249,379,304.92-96.37 其他流 动资 产 65,190,625.76 122,061,193.93-56,870,568.17-46.59 其他非 流动 资产 46,339,168.84 28,685,213.17 17,653,955.67 61.54 应付账 款 248,093,460.49 364,530,160.71-116,436,700.22-31.94 合同负 债 2,000,234.94 1,112,207.25 888,027.69 79.84 应交税 费 3,327,149.1
14、0 10,781,538.39-7,454,389.29-69.14 其他应 付款 7,924,128.27 40,809,295.04-32,885,166.77-80.58 货币资 金增 加，主要 原因 系收回 博雅 干细 胞科 技有 限公司（以 下简 称：博雅 干细胞）剩余 股权转让 款所 致。应收账 款减 少，主要 原因 系子公 司宁 夏华 辉环 保科 技股份 有限 公司（以 下简 称：华 辉环 保）收回货 款所 致。应收款 项融 资减 少，主要 原因系 子公 司华 辉环 保支 付 供应 商欠 款所 致。其他应 收款 减少，主 要原 因系收 回博 雅干 细胞 剩余 股权转 让款 所致。
15、其他流 动资 产减 少，主要 原因系 子公 司宁 夏恒 力生 物新材 料有 限责 任公 司（以下简 称：恒力新材）增值 税留 抵 退 税所 致。其他非 流动 资产 增加，主 要原因 系子 公司 恒力 新材 支付购 买中 国科 学院 微生 物研究 所月 桂二酸技术 的部 分款 项 及 预付 工程款 所致。应付账 款减 少，主要 原因 系子公 司恒 力新 材支 付工 程款所 致。合同负 债增 加，主要 原因 系子公 司华 辉环 保预 收货 款增加 所致。应交税 费减 少，主要 原因 系子公 司华 辉环 保缴 纳税 费所致。其他应 付款 减少，主要 原 因系子 公司 华辉 环保 支付 购买宁 夏天
16、福活 性炭 有限 公司（以 下简 称：宁夏天 福）股权 款所 致。单位：元 项目 本期金 额 上年同 期 增减金 额 增减比 率（%）营业收 入 38,258,881.35 20,857,657.03 17,401,224.32 83.43 营业成 本 33,413,521.76 20,987,040.90 12,426,480.86 59.21 税金及 附加 882,176.82 481,491.06 400,685.76 83.22 销售费 用 2,590,765.69 1,512,078.79 1,078,686.90 71.34 管理费 用 6,827,645.75 5,003,042
17、.10 1,824,603.65 36.47 其他收 益 310,238.94 1,250,052.58-939,813.64-75.18 营业外 收入 500.17 1,044,200.00-1,043,699.83-99.95 营业收 入增 加，主要 原因 系将宁 夏天 福 纳 入合 并报 表范围。营业成 本增 加，主要 原因 系将宁 夏天 福 纳 入合 并报 表范围。销售费用 增加，主要 原因 系宁夏天 福纳入 合并 报表 范围以及 子公司 华辉 环保 销量增加 导致 运2021 年 第一季度报告 7/8 输费增 加所 致。管理费用 增加，主要 原因 系子公司 恒力新 材计 提人 才公寓
18、折 旧增加 以及 将宁 夏天福纳 入合 并报表范 围所 致。其他收 益减 少，主要 原因 系子公 司华 辉环 保收 到政 府补助 减少 所致。营业外 收入 减少，主 要原 因系子 公司 华辉 环保 收到 政府补 助减 少所 致。单 位：元 项目 本期金 额 上年同 期 增减金 额 增减比率（%）经营活 动产 生的 现金 流量 净额 3,876,689.24-9,204,499.83 13,081,189.07 不适用 投资活 动产 生的 现金 流量 净额 100,133,141.46-93,421,084.64 193,554,226.10 不适用 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额-800
19、,336.22 317,357,762.19-318,158,098.41-100.25 筹资活 动产 生 的 现金 流量 净额减 少，主要 原因 系子 公司恒 力新 材取 得的 借款 减少所 致。3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用（1）5 万吨/年 月桂 二酸 项 目情况 恒力新 材5 万吨/年月 桂二 酸项目 已完 成主 体工 程建 设及设 备 安 装、调试 工作，首批 投料 试车完成，装置 运行 平稳，工 艺路线 打通，产 品质 量合 格，已 进入 试生 产阶 段。（详见：临2021-001号公告）（2）上海 中能 收购 博雅 干 细胞
20、80%股 权事 项 经公司 第七 届董 事会 第十 四次会 议、2018 年度 第一 次临时 股东 大会 分别 审议 通过了 公 司与上海中 能 之 股权 收购 协议；经 公司 第七 届董 事会 第二十 五次 会议、2019 年 度第二 次临 时股 东大会分别 审议 通过 了 公司 与上海 中能 之 股 权收 购协 议之补 充协 议（以 下简 称：股 权收 购协 议之补充协 议）。根 据 股权 收购协 议之 补充 协议 约 定，自 本协 议生 效之 日起，博雅 干细 胞80%股权相关 的全 部权 利、义务、责任 均由 上海 中能 享有 和承担，公 司不 再享 有与 博雅干 细胞80%股权有关的
21、 任何 权利，也 不承 担与博 雅干 细胞80%股权 有关的 任何 义务 和责 任。上述事 项已 构成 公司2021 年 第一 季度 关联 方非 经营性 资金 占用，公 司发 现该非 经营 性资 金占 用事 项后，已采 取措 施 并整改。公司 已于2021 年3月31日收 到上 海中 能向 公司 支付的 其收 购博 雅干 细胞80%股权 剩余 转让 款250,070,564.08 元，至此，公司已 收到 上海 中能 收购 博雅干 细胞80%股权 全部 转让款。（详见：临2018-003、2018-008、2019-012、2019-020、2019-024、2021-009、2021-019号
22、 公 告）（3）恒 力新 材向 宁夏 恒力 盛泰房 地产 开发 有限 公司（以下 简称：盛泰 房地 产）整 体购 买黄 金水岸人 才公 寓小 区的 进 展 情况 经公司 第八 届董 事会 第六 次会议 审议 通过 了 公司 控股子 公司 恒力 新材 向盛 泰房地 产整 体购买黄金 水岸 公寓 小区 的 议案，该 公寓 小区 预售 面 积为46,340.51 平 方米，购 买单价 为2,900 元/，合计总 金额 为134,387,479.00 元。上述 事项 已于2019 年12月4日 披露。截 至本 报 告披露 日，产权 手续已全 部办 理完 毕。（详 见：临2019-078、2019-07
23、9、2021-010 号公 告）3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 2017年 度许 晓椿 未履 行 业绩承 诺及 补偿 协议 约 定的补 偿义 务，2018 年11 月8日 公司 向宁夏高院 对 许晓 椿提 起诉 讼，申请判 令许 晓椿 向公 司支 付2017 年度 未履 行 业绩 承诺及 补偿 协议 约定的补 偿义 务而 造成 的损 失1.57 亿元，于2018 年11 月28日 收到 宁夏 高院 受理 案件 通 知书，详 见临2018-080号 公告；2018 年 度许晓 椿未 履行 业 绩承 诺及补 偿协 议 约定 的补 偿义务，2019 年4月420
24、21 年 第一季度报告 8/8 日公司 向宁 夏高 院提 交增 加诉讼 请求 申请，申 请判 令许晓 椿向 公司 支付2018 年度未 履行 业 绩承诺及补 偿协 议 约 定的 补 偿义务 而造 成的 损失1.57 亿元，2019 年5 月28 日宁 夏 高院正 式受 理公 司增加诉讼 请求 的申 请，该案 将与2017 年 度业 绩补 偿并 案审理，详 见临2019-032 号公告，截 止本 报告披露日，该 案尚 未审 结。根据公 司与 上海 中能 签订 的股 权收 购协 议之 补充 协议 约定，自 本协 议生 效之日 起，博雅干细胞80%股权 相关 的全 部权利、义 务、责任 均由 上海中 能享 有和 承担，公 司不再 享有 与博 雅干细胞80%股 权有 关的 任何 权利，也不 承担 与博 雅干 细胞80%股 权有 关的 任何 义务和 责任。3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及 原因 说明 适用 不适 用 公司名 称 宁夏新 日恒 力钢 丝绳 股份 有限公 司 法定代 表人 高小平 日期 2021 年 4 月 29 日
