1、青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 青海华鼎实业股份有限公司 2011 年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 徐勇 独立董事 因公出差 丁宝山 王建军 独立董事 因公出差 马元驹 1.3 公司年度财务报告已经立信
2、会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）史峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况 2.1 基本情况简介 股票简称 青海华鼎 股票代码 600243 上市交易所 上海证券交易所 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘文忠 李祥军 联系地址 青海省西宁市七一路 318 号 青海省西宁市七一路 318 号电话 0971-7111668 0971-7111159 传真 0971-7111669 0971-7111669 电子信箱 3 会计数据和财务指
3、标摘要 3.1 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 1,157,528,046.76 1,041,417,049.31 11.15 955,233,962.82 1青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 营业利润-18,401,399.15-22,134,323.39 不适用 1,688,410.09利润总额 17,455,701.78 24,675,993.63-29.26 19,528,127.39归属于上市公司股东的净利润 15,189,369.98 21,549,650.97-29.51 15,117
4、,590.49归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-12,611,457.62 9,257,540.73-236.23 8,042,893.96经营活动产生的现金流量净额-79,768,741.36 70,901,937.18-212.51-72,690,954.42 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 2,053,165,310.95 1,559,078,183.96 31.69 1,599,487,800.25负债总额 1,212,362,998.16 773,084,870.51 56.82 845,167,529.40归属于上市公司
5、股东的所有者权益 785,636,279.68 770,446,909.70 1.97 748,897,258.73总股本 236,850,000.00 236,850,000.00 0 236,850,000.00 3.2 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.06 0.09-33.33 0.06 稀释每股收益（元股）0.06 0.09-33.33 0.06 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.06/扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.05 0.04-225.00 0.03 加权平均净资产收益率（%）1.95 2.84
6、减少 0.89 个百分点 2.42扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-1.62 1.22 减少 2.84 个百分点 1.29每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.33 0.30-210.00-0.31 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.32 3.25 2.15 3.16 资产负债率（%）59.05 49.59 增加 9.46 个百分点 52.83 3.3 非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额非流动资产处置损益
7、 10,510,560.84 379,761.99-172,148.05计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、22,642,149.36 12,113,535.70 10,347,843.87 2青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 700,000.00 1,050,000.00债务重组损益 3,830,728.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,118,781.73 1,244,585.44-5,741,589.54少数股东权益影响额 76,55
8、4.41-117,696.82-328,430.11所得税影响额-6,547,218.74-2,028,076.07-1,911,708.61合计 27,800,827.60 12,292,110.24 7,074,696.53 4 股东持股情况和控制框图 4.1 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011年末股东总数 42,861户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 42,168户前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 青海重型机床有限责任公司 国有法人 21.11 50,000,000
9、 质押50,000,000青海天象投资实业有限公司 境内非国有法人 1.27 3,000,000 未知 西藏自治区信托投资公司 未知 0.48 1,132,244 未知 董红燕 未知 0.45 1,066,700 未知 西南证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 0.43 1,018,400 未知 中融国际信托有限公司融新 299号 未知 0.42 1,005,000 未知 马柯 未知 0.36 849,338 未知 龚秋文 未知 0.33 776,221 未知 夏军 未知 0.31 739,400 未知 陕西省国际信托股份有限公司财富 2 号 未知 0.27 639,200 未知 前
10、 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 青海重型机床有限责任公司 50,000,000 人民币普通股 青海天象投资实业有限公司 3,000,000 人民币普通股 西藏自治区信托投资公司 1,132,244 人民币普通股 董红燕 1,066,700 人民币普通股 西南证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,018,400 人民币普通股 中融国际信托有限公司融新 299号 1,005,000 人民币普通股 马柯 849,338 人民币普通股 龚秋文 776,221 人民币普通股 3青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 夏军 739,400 人民
11、币普通股 陕西省国际信托股份有限公司财富 2号 639,200 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中,公司总股本前二名股东不存在关联关系,也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人，未知其他股东之间的关联关系。4.2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5 董事会报告 5.1 管理层讨论与分析概要 一、管理层讨论与分析 2011 年，世界经济增长放缓，国内经济增速回落，公司在市场形势依然复杂多变的环境下，经过全体员工的不懈努力和顽强拼搏,确保了生产经营平稳运行，项目建设进展顺利，重点工作有序推进，职工队伍和谐奋进，实现了公司持续健康稳定运行。实现主营业务收入
12、11.58亿元，比上年增加 11.24%；实现利润总额 1745.57 万元，比上年减少 29.26%；实现归属于上市公司股东的净利润 1518.94 万元，比上年减少 29.51%；公司的各项工作得到了政府及有关部门的充分肯定，连续八年被评为青海企业 50 强，荣获青海省 2009-2010 年度社会责任先进企业，公司董事会秘书刘文忠被上海证券报社评为金治理信息披露公司董秘奖，青海华鼎重型机床有限公司董事长刘富斌被中华全国总工会授予全国五一劳动奖章，广东恒联公司的恒联商标被国家工商总局认定为中国驰名商标，青海华鼎重型有限责任公司被评为青海诚信奖制造业十佳诚信单位。二、2011 年所做的主要工
13、作 1、生产经营平稳运行。各主要子公司在生产经营中突出了对市场需求信息的分析和跟踪，调整营销策略，积极承揽有效合同。强化企业内部管理，尤其是职工队伍建设和产品质量控制，确保生产经营平稳有序运行。在市场开发方面，子公司青海华鼎重型机床有限责任公司积极调研和分析行业动态，坚持了大客户走访制度，先后走访了 20 多家重点企业。建立健全了重大项目信息管理制度，及时 4青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 掌握重大项目进展，提高了市场快速响应能力和预排产合同的实现率。青海一机数控机床有限责任公司确定了以新型普及性和高速性卧式加工中心为主导产品的结构调整方向，使市场占有率有了进一步的提升，50
14、0500 卧式加工中心在国内生产企业中市场占有率处于第 4位，全年实现销售收入同比增长 22%，突破了历史最好水平。青海华鼎齿轮箱有限责任公司进一步完善了预算管理制度，加大特殊产品的批量生产，提高了螺伞产品的产量，加大产品对外协作加工和外委力度，加强生产组织能力，进一步提高了产品市场占有率。广东恒联食品机械有限公司合理制定月度排产计划，加强生产计划管理，超额完成了年度生产计划。合理调整生产组织结构，降低了生产成本，提高了生产效率，并从多渠道开拓国内外新的近百家客户。广东精创机械制造有限公司继续加强了与日立电梯公司为主的广泛合作，根据生产计划进行产能调整及合理排产，全年顺利完成了 4.2 万台/
15、套电梯零部件的生产任务。广州宏力数控设备有限公司按照优先卧加，重点推广的原则，瞄准国内汽车零件、减速机和缝纫机行业，开拓了日本大隈产品用户，产品销售和市场开发取得了较好的成绩。全年完成销售收入同比增长 36%。苏州江源精密机械有限公司公司坚持了精细化装配，精益化生产，突出了高、精、专的生产管理，健全了计划管理体系，改善了外协加工环境，完善了市场营销体系，实施了信息化管理（PLM 项目和 ERP 管理），全年完成了数控重车、精密镗铣加工中心等 9台新产品的试制任务。2、项目建设顺利推进。青海装备园区建设项目，根据建设整体规划，2011 年完成了齿轮、热处理联合厂房的主体工程和屋面板安装工程。根据
16、省政府关于加快推动青海装备制造业的精神，为了充分利用公司的人力资源、设备资源、技术资源、社会资源等各种资源优势，拓展机械产品市场，培育新的经济增长点。公司于他方合资成立了青海东大重装钢构有限公司，并于 2011 年 6 月底在青海装备园区正式动工建设年产 5 万吨钢构项目，现已完成了厂房的主体钢构工程和围护工程，计划 2012 年 5 月份建成投产。3、技术开发成效显著。青海华鼎重型机床有限责任公司在 2009 年国家科技重大专项主机上应用了双电机驱动技术，大幅提高了数控轴线位置精度等技术指标，在国内同类机床中处于领先水平，改进和完善了三导轨小规格卧式车床和轧辊车床的开发设计；青海一机数控机床
17、有限责任公司顺利通过了 2009 年国家重大专项的性能测试、载荷试验及精度的验收工作，对 2010 重大专项的部件已投入生产，青海省重大科技专项机器人项目已立项，完成了 XH768G 卧式加工中心的研制工作；青海华鼎齿轮箱有限责任公司优化产品结构，继续寻求加大磨齿螺伞产能，开发变矩器及终传动齿轮产品，逐步增加 HDXF-100 高速传动箱市场投入量。广东恒联食品机械有限公司技术改造和工艺路线向流水线方向改进，安装了装配工序产品半自动流水线，建立了食品机械研发中心和电热烘焙设备研发中心，与华南理工大学共同建立了联合研究平台。广东精创机械制造有限公司完成了对电梯主机 PME 系列大功率电梯主机零部
18、件以及一体式立柱装配工装、新安全钳座、限速器和新型制动臂等一些大型工装进行了试制加工制作安装。广东宏力数控设备有限公司开发了动柱式高速立式加工中心和具有镗杆功能的 H6AW卧式加工中心，重点解决了加工中心滑座加工装配工艺、大件配套和专用装配工艺。苏州江源精密机械有限公司完成了 CK61250 数控重型车床、XK2118 数控龙门铣的研制并销售；研发的 TH6213 精密镗铣加工中心、XH2125 高速数控龙门加工中心、ZX50 数控钻铣机床、VMC1800 立式加工中心等产品现处于装配调试阶段；完成了 TH6920 落地镗铣床、淬火机等 15 个产品及部件的设计开发，获得了 2 项国家发明专利
19、，7 项实用新型专利。2011 年上半年，公司统一组织参加了第十二届中国国际机床展览会和2011 中国青海绿色经济投资贸易洽谈会。通过参展平台，向参会客商集中展示了公司十一五发展成就和 5青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 十二五宏伟目标，充分展示了企业风采，塑造了企业形象，扩大了公司的社会影响力，取得了良好的效果，为下一步对外开展深入合作和发展奠定了坚实基础。4、内控试点工作全面展开。根据中国证监会关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知，青海华鼎被列为青海省上市公司首批内控试点企业，为了使内部控制建设渗透于公司的一切经营管理活动，公司高度重视内部控制体系的建设，成立内部
20、控制建设管理团队，明确职责，制定公司内部控制建设的实施方案，聘请专业机构对公司内部控制体系进行辅导和咨询，举行内部控制体系建设的启动会和内部控制理念基本培训，对公司试点企业业务流程的全面梳理，建立和完善了企业内部控制体系及管理制度体系，在组织架构设置和部门职责界定、下属子公司管理、试点公司现有制度体系、风险管控等具体方面，公司已形成良好的内部控制格局。5、重点工作有序推进。为提高各公司重点工作效率，做好相互沟通和衔接，公司总部对各子公司重点工作的推进情况进行了效能监察，包括对资金管理、应收款项、生产成本、队伍建设、安全生产、产品质量、政策支持等方面，对重点工作进行重点督办，并及时整理汇总，确保
21、工作措施得到贯彻落实。在重点工作推动中，公司根据十二五发展战略和各子公司的规划，分别制定了青海华鼎 十二五 数控机床产业规划、齿轮箱及零配件产业规划、食品机械产业规划和电梯配套件产业规划。各子公司基础管理进一步加强。人力资源体系建设中，积极创建和谐稳定的劳动关系，以多种渠道多种形式进行了人才招聘工作，同时强化人力资源培训工作，公司购置了各工种技术操作培训教程，并分发给各子公司，按计划分类培训，提高了员工的技术操作水平和业务能力。质量管理方面，各子公司重点以改善作业环境带动产品实物质量，开展现场5S达标系列活动，突出了形成产品的过程质量和整机质量的控制监督，保证了产品质量。财务管理方面，完善了财
22、务预算管理办法，开展了财务投融资专项检查工作，定期召开经济运行分析会，分析当期资金使用效果，严格控制投入产出合理比例，加强各项费用支出，降低经营成本。加强现金流管理和资金使用渠道监督，提高了资金利用率，为实现全年各项任务指标提供了资金支持。6、职工队伍和谐奋进。公司及各子公司党群系统紧紧围绕生产经营，注重职工队伍建设和班组建设，努力构建和谐劳动关系和良好的工作氛围，组织开展了各类积极向上的文体活动，丰富了员工文化生活，陶冶了情操，增强了企业团队协作奋战的合力。公司作为青海省装备制造业龙头企业和地方工业支柱企业，勇于承担社会责任，奉献爱心回报社会，已连续 3 年为青海大学设立的华鼎奖学金、华鼎大
23、学生科技创新基金提供资助。根据青海省委省政府开展的百企联百村缓建项目中，公司与青海省贵德县尕让乡黄河滩村建立了对口帮扶点。在 2011 年的工作中，取得了一些成绩，但也存在一些问题和不足，主要表现在：一是部分子公司下半年受国际国内大的经济环境影响订单减少，生产任务不足，严重影响了均衡生产和连续生产；二是部分子公司由于客户的资金紧张导致债权居高不下，清收工作难度很大，影响了企业的现金流；三是由于材料价格、职工工资、运费、研发费用等不断增大，导致成本费用上升及产品涨价滞后使得公司效益下降。四是职工队伍中不稳定因素依然普遍存在，青海企业现有人员流失严重，技术工人断层等问题比较突出。这是我们当前必须引
24、起足够重视和加以解决的问题。三、前五名供应商和客户情况 报告期公司前五名供应商共向公司提供货物 17839.48 万元，占公司总采购额的 19.46%；共 6青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 向前五名客户销售货物 27,143.71 万元，占公司总销售收入的 23.45%。四、(1)公司主要子公司、参股公司的经营情况 单位：万元 币种:人民币 公司名称 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 青海华鼎重型机床有限责任公司 重型数控卧式机床 11600 72828.03 38023.36 31490.00 452.20 青海一机数控机床有限责任公司 卧式加工中
25、心 8000 26231.03 8741.81 14041.96 227.82 广东恒联食品机械有限公司 食品机械 2000 29002.05 12537.61 25344.56 1600.78 青海华鼎齿轮箱有限责任公司 齿轮箱 5000 15084.36 6430.32 12098.13 111.27 广东精创机械制造有限公司 电梯配件 3000 19632.41 6604.29 26429.42 279.11 苏州江源精密机械有限公司 机床 6500 17495.06 6639.70 1853.88 454.99 广州华鼎南方科创有限公司 投资性子公司 500 12625.34-112.
26、33 4019.92-782.25(2)主要财务数据变化情况 单位：元 币种：人民币 报表项目 期末余额（或本期金额）年初余额（或上期金额）变动比率 变动原因 货币资金 309,265,367.29 251,472,282.39 22.98%取得贷款增加 交易性金融资产 0.00 6,000,000.00-100.00%今年处置去年交易性金融资产 应收票据 89,951,934.08 51,121,539.47 75.96%收入增加，本期回款票据增加 应收账款 344,256,546.54 259,155,549.05 32.84%收入增加 预付款项 154,533,029.24 85,187
27、,940.03 81.40%预付工程款和土地款增加 其他应收款 67,580,425.24 42,003,539.71 60.89%预付租赁保证金增加 存货 480,385,338.77 386,920,510.47 24.16%采购增加 长期股权投资 9,639,811.84 4,310,153.13 123.65%本期新增对外投资 固定资产 326,338,298.42 321,157,749.12 1.61%工业型企业，固定资产比率大 在建工程 110,276,403.15 43,097,607.04 155.88%产业园建设增加 无形资产 97,071,849.24 50,200,70
28、6.16 93.37%购买土地增加 递延所得税资产 20,110,341.14 15,310,705.70 31.35%坏账提取增加，确认递 7青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 报表项目 期末余额（或本期金额）年初余额（或上期金额）变动比率 变动原因 延所得税资产增加 短期借款 184,860,000.00 111,100,000.00 66.39%借款增加 应付票据 1,303,017.80 6,850,000.00-80.98%支付了票据 应付账款 262,197,188.01 214,744,530.14 22.10%采购增加，应付账款增加 预收款项 184,179,85
29、6.88 120,957,005.02 52.27%大额销售合同预收款项增加 应付职工薪酬 11,582,995.30 8,827,866.86 31.21%本年度职工薪酬增加 一年内到期的非流动负债 126,000,000.00 57,350,000.00 119.70%长期借款于下年到期金额增加 长期借款 295,000,000.00 152,445,999.37 93.51%本年度新增借款 其他非流动负债 93,473,932.26 47,841,067.03 95.38%政府补助增加 营业收入 1,157,528,046.76 1,041,417,049.31 11.15%收入增加 营
30、业成本 906,234,812.94 831,175,808.45 9.03%收入增加，对应成本增加 管理费用 160,069,640.77 130,937,167.11 22.25%本期留存利润增加 财务费用 26,808,133.94 17,458,331.25 53.55%借款增加，利息支出增加 资产减值损失 17,599,476.82 28,406,672.46-38.04%本期核销部分坏账 营业外支出 1,458,126.03 845,954.61 72.36%捐赠支出增加 所得税费用 4,846,702.44 3,018,309.42 60.58%利润增加，对应所得税增加 净利润
31、1,260,899.34 21,657,684.21-41.78%新投两公司亏损，税费返还减少 收到的税费返还 101,711.59 33,072,433.89-99.69 税费返还减少 收到其他与经营活动有关的现金 219,065,357.76 94,180,057.93 132.6%资金集中管理，子公司间往来增加 支付其他与经营活动有关的现金 303,344,884.03 80,603,813.83 276.34%资金集中管理，子公司间往来增加，预付租金增加等 经营活动产生的现金流量净额-79,768,741.36 70,901,937.18-212.51%客户资金紧张，销售回款减少，采购
32、付款增加等 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 21,572,228.88 23,077,000.00 9247.93%各子公司处置资产增加购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 178,279,642.74 83,648,480.02 113.13%新纳入合并范围子公司的投资增加、技改项目投资增加 投资支付的现金 5,550,000.00 19,691,150.00-71.81%本期无收购子公司支出 8青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 报表项目 期末余额（或本期金额）年初余额（或上期金额）变动比率 变动原因 吸收投资收到的现金 42,200,000.0
33、0 921,510.00 4479.44%设立控股子公司收到少数股东的投资 取得借款收到的现金 472,860,000.00 253,100,000.00 86.83%技改项目借款增加 偿还债务支付的现金 187,895,999.37 371,311,514.19-49.4%到期债务减少 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 30,158,363.28 21,336,608.37 41.35%借款增加、利率上升 现金及现金等价物净增加额 60,967,267.66-170,833,535.40-135.69%筹资活动现金流入增加(3)公司资产构成（应收款项、存货、投资性房地产、长期股权投资、固定
34、资产、在建工程、短期借款、长期借款等占总资产的比重）变动情况 项目 期末余额占总资产的比例 年初余额占总资产的比例 增减比率 重大变动原因 应收账款 16.77%16.62%0.87%其他应收款 3.29%2.69%22.17%存货 23.40%24.82%-5.72%投资性房地产 0.33%0.45%-26.20%长期股权投资 0.47%0.28%69.83%新增加了对参股公司的投资固定资产 15.89%20.60%-22.84%在建工程 5.37%2.76%94.30%产业园建设增加 短期借款 9.00%7.13%26.35%一年内到期的非流动负债 6.14%3.68%66.83%长期借款
35、于下年到期金额增加 长期借款 14.37%9.78%46.94%新增技术改造项目贷款 五、对公司未来发展的展望（一）主要经营指标计划 2012 年是实施十二五规划承上启下的重要一年，做好今年的工作，对于全面完成公司的各项任务，具有十分重要的意义。具体目标：确保主营业务收入有一定幅度的增长，严格控制成本费用率，扭转营业利润亏损状况，努力改善现金流，特别是经营活动的现金流状况。（二）经营环境形势分析 1、有利因素：从外部环境看，一是预计 2012 年机械工业经济运行速度将在平稳基调下温和回落，但全年仍有望继续实现两位数增长。二是随着国民经济的发展和市场需求的提高，重点领域和重点项目对高档数控机床的
36、需求市场空间很大。特别是来自汽车制造、高速公路建设、绿色能源建设、工程机械、大型飞机以及船舶制造等行业快速发展的拉动，机床消费量会有一定的上升空间，为企业下一步发展将带来新的生机；三是中央经济工作会议明确指出，2012 年继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，财政政策要继续完善结构性减税政策，货币政策要保持货币信贷总量合理增长，将对我们清收债权缓解资金压力，组织正常的生产活动创造了条件。四是青海省政府下发了关于应对当前工业经济突出问题的十项举措，将在财政金融、9青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 技术改造及保障生产要素等方面加大对企业的支持力度，对我们战胜当前困难增强了坚定信心
37、，对实现平稳运行提供了有力保障。从企业内部看，公司经过多年的产品结构调整，实现了产品升级换代，承担了 3项国家科技重大专项，苏州研发基地的建设，有力推动了企业的科技创新工作，产品结构水平持续提升，企业的综合素质和市场竞争能力及行业地位不断提高。通过全面推进内部控制体系建设和实施企业信息化建设，提高了工作绩能，提升了企业管控水平。多年的技术改造、产品结构优化、技术多样型人才的招聘和培训、职工队伍凝聚力不断增强，在市场开发、产品结构调整、队伍建设和制度建设等方面奠定了坚实的基础。2、不利因素 当前世界经济增速回落、复苏乏力，我国经济发展上不平衡、不协调、不可持续的矛盾和问题仍很突出，国内外经济形势
38、依然十分复杂，存在诸多的不确定因素。公司市场开发和产品开发滞后、合同不足、债权清理难度大，加之原材物料价格、用工成本等不断上涨，生产成本费用高居不下，我们依然面临着十分严峻的形势。面对全年的工作目标，我们既要充分估计经济形势的复杂性和严峻性，切实增强危机意识和忧患意识，又充分认识经济发展的有利条件，坚定信念，稳中求进，好中求快，逆势而上，努力在应对挑战中实现新的更大发展。（三）2012年主要工作措施 1、科学研判形势，积极应对挑战 为了统一思想认识，提高应对能力，公司于去年 10 月份在苏州召开了工作会议。要求各子公司充分研判当前国内外经济形势，做好对自身所处经济环境的分析判断，提前做好应对危
39、机的预案。要针对不同的情况做出相应的预案，既要保生存，又要求发展，要有迎难而上的决心和战胜困难的信心，要有做好渡过三年左右困难时期的准备和对策。2008 年全球金融风暴来临之即，公司提前做了充分的准备和周密的部署，顺利渡过了难关。目前企业订单减少，流动资金链脆弱，生产经营形势不容乐观，我们依然面临着严峻的挑战。对此，我们要必须保持清醒的头脑，加强风险评估，及早准备预案，及时采取措施，有效化解各种风险。要求各子公司要充分做好越冬准备，备足粮草，确保企业生产正常进行。要认识到经济困难时期也蕴含着新的发展机遇，经济危机时期也会是一个千载难逢的扩张机会，这种全球经济危机、现金不充足的形势，为企业在国内
40、外实现并购及合并提供了机会，各子公司要稳中求进，积极寻求发展战略机遇期，为经济好转后企业的快速发展做好准备。同时，在充分清醒认识当前经济困难的前提下，也要有足够的信心，要认识到公司所处的行业是符合国家产业政策的，是国家鼓励发展的产业，各子公司要科学分析国内外经济形势，认真研究政策方向，把握政策机遇，进一步贯彻落实我省出台的关于保增稳产的各项政策措施，加强与省政府各部门联系和沟通，积极做好各项政策的对接工作。把握好经济下行期结构调整、技术创新、管理提升和人才聚集的机遇，善于从危中寻机。要用足、用活各项政策，争取政策支持。2、优化产品结构，加快技术创新。以结构战略性调整为主攻方向，走两化融合新型工
41、业化道路。依托科技重大专项，坚持科技进步和自主创新。加强创新人才队伍建设，提升企业核心竞争力，推动装备制造由生产型制造向服务性制造转变，推进产品数控化，生产绿色化和企业信息化。在技术研发体系平台上，通过实施重大专项，提高产品盈利能力，提升企业核心竞争力。运用新材料和新工艺，附加产品服务功能，开发未来新产品和市场。青海华鼎重型机床有限责任公司重点开发铁路车床和重车轧辊车床，全力做好国家重大科技专项验收的各项准备工作，最终通过国家验收。青海一机数控机床有限责任公司要加快箱体生产线的装备进度，实施机器人与加工中心集成技术研究项目，完成 2009 年重大专项 10青海华鼎实业股份有限公司 2011年年
42、度报告摘要 的验收工作，确保 2010 年重大专项通过中期检查。青海齿轮箱有限责任公司要积极开发变矩器总成及终传动齿轮产品设计，研制高速齿轮传动箱。广东恒联食品机械有限公司要优化工艺路线，完善全自动化生产线装配工艺，拓宽产品领域，提高核心竞争力。广东精创机械制造有限公司在电梯零部件生产任务逐年提高的基础上，研发具有自主知识产权的产品，整合涡旋压缩机项目。广东宏力数控设备有限公司要提高电主轴技术的运用能力，拓展五轴加工市场，与青海一机数控机床有限责任公司在产品及市场方面合理组合，发挥叠加效应。苏州江源精密机械有限公司要提升设计水平和现场工艺水平，进一步完善试制产品，改进主轴等核心功能部件装配工艺
43、，加快二期工程建设，确保按期建成投产。对于 LED 灯、压缩机产品、节能环保及健康产业等新兴产业，要着力培育符合公司长远利益的新的增长点。3、加快项目建设，转变发展方式 青海省政府将青海华鼎及数控机床项目、高精齿轮及齿轮箱项目列为双百企业和项目。在青海装备园区项目建设中，根据青海省行业发展的要求，按照统一规划，分步实施的原则，加快形成华鼎机床业务板块的合理布局，推进青海装备园区建设有序有效进行，确保 2012年 5 月份齿轮及热处理项目竣工，青海东大重装钢构有限公司项目力争今年 5 月份前建成投产。青海华鼎齿轮箱有限责任公司目前的重点工作是尽快调整产品结构，提高经济效益，稳定职工队伍，尽早做好
44、向装备园区搬迁的各项准备工作，确保搬迁工作有计划、有步骤、有条不紊的进行。4、科学规范运行，推动内控工作。全面推进企业内部控制体系建设，提高制度的执行力和有效性，进一步完善治理结构，形成有效的监督制衡和促进机制，确保公司战略目标有效执行。公司通过实施方案逐步完善公司的内部控制状况，不断改进公司的经营环境，提高公司员工对内部控制体系建设的认知和全员参与程度，促进公司能顺利实现十二五规划的目标，同时促进公司的管理和经营水平向着更规范、更科学以及可持续的方向发展。以内控实施为契机，理顺公司组织架构，完善法人治理结构。逐步调整理顺各子公司的董事会，将董事会的工作做实，董事也要对失责承担责任，未完成经营
45、目标的企业除了经营层承担责任外，董事会也有责任，不能例外。建立和完善对子公司董事会的管理及考核办法，提高子公司董事会的科学决策水平，对于决策失误、工作懈怠的董事会要进行调整。强化总部管理职能，加强对各子公司投资、融资及资金的管理和调控力度，加强对各子公司人事、工资总额、高管工资及高管考核的管理和调控力度，加强对各子公司执行总部决定、决议、规章制度的管理和监督力度，对违反总部规章的子公司和人员要按规定予以处罚，必要时实行一票否决。在对子公司的管理中，要充分发挥公司董事会的职能，董事会办公室将督促检查各子公司在资金、人力资源、投融资等方面的管理工作，董事会办公室要扎实推进内控规范的完善和实施，保证
46、今年在所有子公司全面实施。5、强化经营者队伍建设，落实经营者目标责任 公司经过多年的内部调整、整合和技术改造，已经具备了提高效益的各项前提条件，现处在一个新的转折点，要转变经营方式，转变的重点就是要突出效益、突出投入的回报、突出对股东的回报。公司经营者在明确责权利的基础上，落实经营者目标责任。要求经济效益目标底线不低于同期银行贷款利率水平，各项指标要达到同行业的平均水平。要充分认识到提高经济效益是公司持续健康发展的需要，是提升经营管理水平的需要，是提升企业形象的需要，是全体员工的迫切要求，是全体股东的期望和要求。企业经营者要有对企业负责、对职工负责、对股东负责的决心和态度，工作中要有压力、有紧
47、迫感、有危机感，有责任感和使命感。今后经济效益指标的最低要求作为公司的铁律执行，各子公司必须在保经营规模、保盈利水平、保增量现金流的前提下控制投资规模、控制融资规模、控制费用水平，保证经济效益指标不断持续增长。目前在经济形势下行时期，靠增加经营规模实现效益目标已经不现实，各 11青海华鼎实业股份有限公司 2011年年度报告摘要 子公司需要在控制费用上下功夫，各子公司同口径计算的可比费用水平比 2011 年要有显著下降，其中管理费用要在 2010 年与 2011 年平均数水平的基础上有所下降，以保证效益目标的实现。进一步完善经营者的激励和约束机制，建立建全科学合理的经营指标体系，制定对经营者管理
48、及考核办法，加大激励力度，严格兑现奖罚，做到奖罚分明、权责利对等。6、营造和谐氛围，维护大局稳定 公司及各子公司党群系统要充分结合自身实际，紧紧围绕全面实现生产经营目标为重点，不断改进和完善党建、企业文化建设、职工队伍建设及思想政治工作的内容、形式和方法，发挥基层党组织作用和党组织战斗堡垒作用，充分调动职工积极性、创造性，以及增强企业向心力、凝聚力，营造和谐企业氛围，维护大局稳定。人力资源部门要以人为本，积极创建和谐稳定的劳动关系，以多种渠道多种形式做好人才招聘工作，进一步丰富培训内容，增强培训效果，强化干部的业务能力培训和操作岗位员工的技能培训，切实提高职工队伍的整体素质。加强工会的组织建设
49、，紧密联系职工群众，关心职工生活，维护职工的合法权益。继续抓好职工技能活动，适时组织开展内容健康，积极向上的各类文体活动，活跃员工文化生活，提高职工的凝聚力，鼓舞职工士气，增强企业活力，推动企业文化建设。5.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）工业 1,084,235,104.17 849,765,798.98 21.63 5.64 2.83 增加 2.15个百分点主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%
50、)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）机床产品 439,524,177.47 305,675,115.91 30.45-8.78-16.35 增加 6.29个百分点齿轮（箱）125,996,276.23 113,445,685.35 9.96 44.29 53.99 减少 5.67个百分点食品机械 239,817,272.45 186,320,554.69 22.31 4.87 2.92 增加 1.47个百分点电梯件 263,283,315.31 233,707,243.80 11.23 15.55 13.56 增加 1.55个百分点其他 15,614,062.71 10,617,1
