1、民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 证券代 码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2015-76 民生控股股份有限公司 2015 年 第 三 季 度 报 告 正 文 民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 第一节 重 要 提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人王宏、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管人员)陈 良 栋 声 明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。民生控股
2、股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元）1,272,214,940.84 935,485,726.77 1,037,047,040.23 22.68%归属于上市公司股东的净资产（元）830,181,657.02 874,266,162.06 974,582,327.90-14.82%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告
3、期末比上年同期增减 营业收入（元）68,083,837.50-35.42%128,565,690.91-62.71%归属于上市公司股东的净利润（元）-44,003,079.31-382.35%-18,254,734.00-195.88%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-8,101,513.92-5,304.91%-10,156,968.64-343.97%经营活动产生的现金流量净额（元）-25,635,472.11 84.59%基本每股收益（元/股）-0.0827-382.25%-0.0343-195.81%稀释每股收益（元/股）-0.0827-382.25%-0.0343-
4、195.81%加权平均净资产收益率-5.12%-6.82%-2.02%-4.10%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）1,478.35 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）5,112,000.00 委托他人投资或管理资产的损益 18,417,263.57 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 803,288.31 除同公司正常经营 业务相关的有效套期保值业务外，持有交-36,201,430.42 民生控股股份有限公司 201
5、5 年第三季度报告正文 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 39,272.89 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,475,188.24 股票分红 减：所得税影响额-2,255,307.60 少数股东权益影响额（税后）133.90 合计-8,097,765.36-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解 释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常
6、性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、报 告期 末普 通 股 股东总 数 及 前十名 普 通 股股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 53,129 前 10 名普通股 股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国泛海控股集团有限公司 境内非国有法人 22.56%119,981,428
7、质押 119,981,400 潘明欣 境内自然人 0.83%4,395,400 孙贤明 境内自然人 0.53%2,804,731 李学锋 境内自然人 0.39%2,100,000 江安东 境内自然人 0.38%2,000,000 楼琛 境内自然人 0.31%1,671,100 马风兰 境内自然人 0.31%1,641,405 李岚 境内自然人 0.27%1,434,100 蒙棣良 境内自然人 0.26%1,400,801 尹怀国 境内自然人 0.26%1,385,000 前 10 名无限售 条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 民生控股股份有限公司 2015
8、 年第三季度报告正文 股份种类 数量 中国泛海控股集团有限公司 119,981,428 人民币普通股 119,981,428 潘明欣 4,395,400 人 民币普通股 4,395,400 孙贤明 2,804,731 人民币普通股 2,804,731 李学锋 2,100,000 人民币普通股 2,100,000 江安东 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 楼琛 1,671,100 人民币普通股 1,671,100 马风兰 1,641,405 人民币普通股 1,641,405 李岚 1,434,100 人民币普通股 1,434,100 蒙棣良 1,400,801 人民币普通股
9、1,400,801 尹怀国 1,385,000 人民币 普通股 1,385,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，公司已知控股股东中国泛海控股集团有限公司与其他股东不存在关联关系，也不属于 上市公司股 东持股变动信息披露管理办法 中规定的 一致行动人；未知其他股东是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人；也未知以上其他股东之间是否存在关联关系。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）股东孙贤明通过齐鲁证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,804,731 股；股东蒙棣良通过安信证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有 1,4
10、00,801 股；股东李岚通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,244,100 股。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、报 告期 末优 先 股 股东总 数 及 前十名 优 先 股股东 持 股 情况表 适用 不适用 民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 1、资产负债表项目 项
11、 目 2015 年9 月30 日 2014 年 12 月31日 差异 变动金 额 变动幅度 主要原因 分析 货币资金 144,159,519.20 454,922,376.16-310,762,856.96-68.31%公司进行证券投资以及支付民生电子商务有限责任公司二期出资所致。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 226,033,117.91 1,648,911.48 224,384,206.43 13608.02%公司证券投资支出增加所致。应收账款 33,965,076.67 9,694,077.90 24,270,998.77 250.37%子公司业务规模增加导致应收账款增加所
12、致。预付款项 212,025.00 23,700.00 188,325.00 794.62%子公司预付开发呼叫中心系统款项所致。应收股利-2,541,460.47-2,541,460.47-100.00%公司收到 青岛国货汇海丽达购物中心有限公司支付股利。其他应收款 17,500,602.78 30,880,219.61-13,379,616.83-43.33%公司收回部分往来款项所致。其他流动资产 43,949,823.97 146,311,636.18-102,361,812.21-69.96%公司投资信托理财产品按协议约定收回本金以及部分到期收回所致。可供出售的金融资产 180,101,
13、000.00 90,101,000.00 90,000,000.00 99.89%公司支付民生电子商务有限责任公司二期出资所致。长期股权投资 30,249,254.09-30,249,254.09 100.00%公司取得民生期货有限公司18%股权，完成过户转入长期股权投资及其投资损益调整所致。在建工程-207,430.40-207,430.40-100.00%子公司在建工程完工转入固定资产所致。长期待摊费用 8,338,700.50-8,338,700.50 100.00%子公司租入办公场所发生装修所致。民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 递延所得税资产 21,678,487.
14、74 5,594,949.72 16,083,538.02 287.47%母公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动导致应纳税暂时性差异所致。其他非流动资产 371,183,749.23 71,500,000.00 299,683,749.23 419.14%公司购买基金及信托产品投资支出增加所致。短期借款 300,000,000.00-300,000,000.00 100.00%公司进行短期融资所致。预收款项 3,334,884.95 973,867.00 2,361,017.95 242.44%公司预收款项增加所致。应付职工薪酬 1,578,921.61 3,7
15、50,598.19-2,171,676.58-57.90%公司支付年初应付职工薪酬所致。其他应付款 107,959,505.53 1,828,168.27 106,131,337.26 5805.34%公司收购民生财富投资管理有限公司100%股权，股权转让款尚余100,797,200 元未支付所致。长期应付款 104,983.91-104,983.91 100.00%子公司融资租赁固定资产所致。递延所得税负债 960,125.99 47,688.39 912,437.60 1913.33%公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动导致应纳税暂时性差异所致。资本公积 1
16、3,308,746.45 114,105,946.45-100,797,200.00-88.34%公司本期同一控制下控股合并民生财富投资管理有限公司100%股权，对年初数进行调整所致。其他综合收益 1,153,499.56-91,338.26 1,244,837.82 1362.89%公司合并子公司外币财务报表，外币财务报表折算差额所致。2、利润表项目 项 目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 差异 变动金 额 变动幅度 主要原因 分析 营业总收入 128,565,690.91 344,776,388.17-216,210,697.26-62.71%报告期公司合并范围与上年同
17、期相比减少一家子公司。营业成本 199,280.00 274,197,716.53-273,998,436.53-99.93%报告期公司合并范围与上年同期相比减少一家子公司。营业税金及附加 7,715,430.33 3,975,305.76 3,740,124.57 94.08%报告期公司营业税应税收入增 加所致。营业费用 78,055,081.96 19,524,495.15 58,530,586.81 299.78%因子公司民生财富2014 年 3 月设立，报告期内公司引进人才，新设 销售机构导致人员费用以及业务推广宣传费等销售费用同比增加。民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正
18、文 管理费用 55,379,616.79 41,861,163.43 13,518,453.36 32.29%因子公司民生财富2014 年 3 月设立，报告期内公司人员费用以及租赁费等管理费用同比增加。财务费用-704,474.87-4,499,552.20 3,795,077.33 84.34%报告期公司银行存款利息收入减少所致。资产减值损失 1,238,026.93 1,790,837.54-552,810.61-30.87%报告期公司计提贷款损失准备减少所致。公允价值变动收益-62,835,443.26-22,969,469.62-39,865,973.64-173.56%报告期公司持有
19、的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动收益减少所致。营业外支出 70,042.09 112,213.66-42,171.57-37.58%报告期公司合并范围与上年同期相比减少一家子公司。所得税费用-4,827,056.45 1,288,535.42-6,115,591.87-474.62%报告期公司递延所得税费用减少所致。净利润-16,968,260.24 28,395,702.75-45,363,962.99-159.76%报告期公司公允价值变动收益减少 所致。归属于母公司股东的净利润-18,254,734.00 19,040,034.87-37,294,768.87-1
20、95.88%基本每股收益-0.0343 0.0358-0.07-195.81%稀释每股收益-0.0343 0.0358-0.07-195.81%项 目 2015 年 7-9 月 2014 年 7-9 月 差异 变动金 额 变动幅度 主要原因 分析 营业总收入 68,083,837.50 105,422,736.46-37,338,898.96-35.42%报告期公司合并范围与上年同期相比减少一家子公司。营业成本-81,220,122.06-81,220,122.06-100.00%报告期公司合并范围与上年同期相比减少一家子公司。营业税金及附加 3,902,251.81 1,303,952.02
21、 2,598,299.79 199.26%报告期公司营业税应税收入增加所致。营业费用 52,391,662.77 8,716,414.63 43,675,248.14 501.07%因子公司民生财富2014 年 3 月设立，报告期内公司引进人才，新设 销售机构导致人员费用以及租赁费等销售费用同比增加。财务费用-388,621.21-617,103.76 228,482.55 37.02%报告期公司银行存款利息收入减少所致。民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 资产减值损失 395,158.06 1,699,030.42-1,303,872.36-76.74%报告期公司计提贷款损失
22、准备减少所致。公 允价值变动收益-63,975,503.71 12,182,994.45-76,158,498.16-625.12%报告期公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动收益减少所致。投资收益 16,305,741.10 8,603,088.24 7,702,652.86 89.53%报告期子公司购买信托理财产品取得投资收益增加所致。营业外收入 106,864.55 5,037,109.21-4,930,244.66-97.88%子公司收到发放政府补助时间不同所致。营业外支出 70,000.00 49,466.79 20,533.21 41.51%报告期子公司
23、通过公益组织捐赠支出所致。所得税费用-13,541,790.01 4,279,693.72-17,821,483.73-416.42%报告期公司递延所得税费用减少所致。净利润-43,611,790.87 17,787,621.97-61,399,412.84-345.18%报告期公司公 允价值变动收益减少所致。归属于母公司股东的净利润-44,003,079.31 15,584,861.04-59,587,940.35-382.35%基本每股收益-0.0827 0.0293-0.1120-382.25%稀释每股收益-0.0827 0.0293-0.1120-382.25%3、现 金流量 表项目
24、项 目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 差异 变动金 额 变动幅度 主要原因 分析 经营活动产生的现金流 量净额-25,635,472.11-166,382,678.32 140,747,206.21 84.59%本期子公司发放贷款减少所致。投资活动产生的现金流量净额-807,586,525.87-292,914,495.12-514,672,030.75-175.71%本期公司收购股权支出增加，以及公司购买信托理财产品投资支出增加所致。筹资活动产生的现金流量净额 521,249,658.77 75,067,322.54 446,182,336.23 594.38%本期子公
25、司增资以及子公司短期融资业务导致现金净流入增加所致。民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 1、2014 年4月3日，在民生控股股份有限公司（以下简称“本公司”）收购民生保险经纪有限公司（以下简称“民生保 险经纪”）过渡期内，民生保险经纪认购了中国民生信托有限公司发行的 民生信托 锦盛5号阳光100武汉大湖第项目信托贷款集合资金信托计划（第十二期）3,000 万份，投资金额3,000万元。2015 年9月21日，民生保险经纪收回了购买上述信托产品的3,000万元信托资金及信托收益4,8
26、18,904.11 元。2、2014 年7月18日，公司认购民生信托发行的“民生信托 金安桥水电股权收益权投资集合资金信托计划”100,000,000 份，认购金额壹亿元整。该信托计划收益权2014 年7月18日至2015年10月23日。截至2015年10月26日，本公司收回了购买上述信托产品的壹亿元本金及信托收益10,381,944.45 元。3、2015年1月19日，经公司第八届董事会第十三次（临时）会 议审议通过，公司与民生财富投资管理有限公司签订了 民生财富尊悦3 号 基 金 合 同，公 司 以 自 有 资 金 投 资3,500 万 元 申 购 民 生 财 富 尊 悦3 号 投 资 基
27、 金，期 限6 个 月，年 预 期 收 益 率 为8.00%，首次计息起始日为2015 年 1 月 20 日。详见公司2015 年1月20日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网站的公告。截至7 月23日，公司收回本金3,500万元及基金收益1,388,493.15 元。4、经公司第八届董事会第十七次（临时）会议审议并经公司2015年第二次临时股东大会审议通过，公司拟发行不超过人民币5 亿元的公司债券。详见公司于2015年7月28日和2015年8月13日刊登在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上的公告。截至披露日，公司已收到深交所关于民生控股股份有限公司2015 年非公开发行公司债券符合深交所转让条
28、件的无异议函。5、经公司第八届董事会第十八次（临时）会议审议及公司2015年第三次临时股东大会审议 通过，公司拟以现金收购泛海控股股份有限公司持有的深圳市泛海三江电子有限公司75%股权，详见公司于2015年8月14 日、8月28日刊登在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上的公告。2015 年9月29日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）中国证 监会行政许可申请受理通知书（152796 号），中国证监会依法对我公司提交的收购深圳市泛海三江电子有限公司75%股权暨重大资产重组行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。目前，收购 三江
29、电子申请正在中国证监会审核中。三、公 司 或持 股 5%以 上 股 东 在 报告 期 内 发 生或 以 前 期 间发 生 但 持 续到 报 告 期 内的 承 诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 中国泛海控股集团有限公司 1、中国泛海控股及中国泛海控股下属控股或其他具有实际控制权的企业将尽量避免与上市公司发生不必要的关联交易，对必要的关联交易，将遵循市场化原则，确保关联交易的公允性和交易行为的透明度，切实保护上市公司及其他股东利益。2、中国泛海控股及中国泛海控股下2009 年 05 月05 日 严格按
30、照承诺内容履行中 民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 属控股或其他具有实际控制权的企业将严格根据相关证券法律、法规及 深圳证券交易所股票上市规则的要求，在与上市公司发生交易时，严格执行关联交易决策程序并妥善履行信息披露义务；在确保关联交易定价公平、公允的基础上，严格控制、努力降低与上市公司间发生的关联交易的金 额水平。中国泛海控股集团有限公司 1、中国泛海控股在同一市场上将不从事与民生控股相同或类似的生产、经营业务，以避免对民生控股的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；2、中国 泛海控股保证将促使其下属、控股或其他具有实际控制权的企业在同一市场上不直接或间接从事、参与
31、或进行与民生控股的生产、经营相竞争的任何活动。2009 年 05 月05 日 严格按照承诺内容履行中 资产重组时所作承诺 本公司 自 2015 年 3 月 4 日起三个月内 不再筹划重大资产重组事项。2015 年 03 月04 日 三个月 已履行 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 四、对 2015 年 度 经 营业 绩 的 预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 证券品 证券代 证券 最初投资成 期初 期初 期末持 期末 期末账面
32、值 报告期损益 会计核 股民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 种 码 简称 本（元）持股数量（股）持股比例 股数量（股）持股比例（元）（元）算科目 份来源 股票 601318 中国平安 93,775,273.71 2,313,000 0.01%69,066,180.00-25,578,688.93 交易性金融资产 购买 股票 600015 华夏银行 24,955,869.92 2,503,300 0.02%25,308,363.00 2,973,869.72 交易性金融资产 购买 股票 600000 浦发银行 17,421,776.51 1,261,400 0.01%20,97
33、7,082.00 5,863,796.80 交易性金融资产 购买 股票 600036 招商银行 14,542,723.00 903,000 0.00%16,046,310.00 1,941,069.78 交易性金融资产 购买 股票 600837 海通证券 24,000,990.83 1,053,900 0.01%13,437,225.00-11,434,873.55 交易性金融资产 购买 股票 002024 苏宁云商 12,857,213.85 1,100,000 0.01%13,332,000.00 9,350,419.55 交易性金融资产 购买 股票 00700 腾讯控股 11,336,5
34、99.52 120,000 0.00%12,735,687.96-3,128,160.78 交易性金融资产 购买 股票 601628 中国人寿 19,714,948.45 491,000 0.00%12,535,230.00-7,444,473.64 交易性金融资产 购买 股票 600030 中信证券 29,207,038.11 860,000 0.01%11,678,800.00-17,979,198.58 交易性金融资产 购买 股票 601169 北京银行 9,325,727.64 1,225,100 0.01%10,548,111.00 1,227,605.30 交易性金融资产 购买 期
35、末持有的其 他证券投资 10,645,560.23 75-1,277,675-14,828,124.97-5,856,840.81-合计 267,783,721.77 75-13,108,375-220,493,113.93-50,065,475.14-证券投资审批董事会公告披露日期 2014-10-30 证券投资审批股东会公告披露日期（如有)2014-11-18 六、持 有 其他 上 市 公 司股 权 情 况 的说 明 适用 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。七、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 八
36、、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2015 年 02 月 26 日 公司 电话沟通 个人 普通投资者 询问公司发展战略事宜及停牌事宜。公司未提供书面材料。2015 年 02 月 27 日 公司 电话沟通 个人 普通投资者 询问公司停牌事宜。公司未提供书面材料。2015 年 03 月 24 日 公司 电话沟通 个人 普通投资者 询问公司一季度业绩情况。公司未提供书面材料。2015 年 06 月 18 日 公司 电话沟通 个人 普通投资者 询问公司停牌事宜。公司未提供书面材料。2015 年 06 月 25 日 公司 电话沟通 个人 普通投资者 询问公司停牌事宜。公司未提供书面材料。民生控股股份有限公司 2015 年第三季度报告正文（此页为民生控股股份有限公司2015年第三季度报告正文签字页）民生控股股份有限公司 董事长:王宏 批准报送 日期：二一五年十月二十九日
