1、登记号 项目序号国家社会科学基金项目申 请 书项 目 类 别 青年项目 学 科 分 类 应用经济学 课 题 名 称 外商在我国投资“研发中心”的现状及政策建议 项 目 负 责 人 负责人所在单位 填 表 日 期 全国哲学社会科学规划办公室年 月修订重印2申请者的承诺：我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守全国哲学社会科学规划办公室的有关规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。全国哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。申请者（签章）：年 月 日填 表 说 明一、本表用计算机认真如实填写。所用代码请查阅国家社
2、会科学基金项目申报数据代码表。二、封面上方 2 个代码框申请人不填，其他栏目由申请人用中文填写，其中“学科分类 ”填写一级 学科名称，如 “哲学” 。三、数据表填写和录入参阅填写数据表注意事项；若有其他不明白的问题，请与当地哲学社会科学规划办公室联系。四、申请书报送一式 5 份，其中 1 份原件，4 份复印件。复印请用 A4 纸，于左侧装订成册，活页附在申请书内。在京中央国家机关及其直属单位的申请书报送中央党校科研部，在京部属高等院校报送教育部社政司，中国社会科学院报送本院科研局，各省（自治区、直辖市）报送当地哲学社会科学规划办公室。军队系统（含地方军队院校）报送全军哲学社会科学规划办公室。五
3、、全国哲学社会科学规划办公室通讯地址：北京市西长安街 5 号，邮政编码：100806。填 写 数 据 表 注 意 事 项3一、本表数据将全部录入计算机，申请人必须逐项认真如实填写。填表所用代码以当年发布的国家社会科学基金项目申报数据代码表为准。二、表中粗框内一律填写代码，细框内填写中文或数字。若粗框后有细框，则表示该栏需要同时填写代码和名称，即须在粗框内填代码，在其后的细框内填相应的中文名称。三、有选择项的直接将所选项的代码填入前方粗框内。四、不具有高级专业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人和第二推荐人两栏内容。五、部分栏目填写说明：课题名称应准确、简明反映研究内容，最多不超过 40 个
4、汉字（包括标点符号） 。主 题 词按研究内容设立。最多不超过 3 个主题词，词与词之间空一格。项目类别按所选项填 1 个字符。例如，选 “重点项目” 填“A” ，选“一般项目” 填“B” ，选“青年项目”填“C”等。申请青年项目请注意申报人的条件。学科分类粗框内填 3 个字符，即二级学科代码；细框内填二级学科名称。例如，申报哲学学科伦理学专业，则在粗框内填“ZXH” ，细框内填“哲学伦理学”字样。跨学科的课题，填写为主的学科分类代码。 “公共管理学科”填写“政治学其他学科”代码（即 ZZE） ，管理学其他学科选择相关的学科分类代码。所在省市按代码表规定填写。地方军队院校不按属地填写，一律填写“
5、军队系统” 。所属系统以代码表上规定的七类为准，只能选择某一系统。工作单位按单位和部门公章填写全称。如“北京师范大学哲学系”不能填成“北京师大哲学系”或“北师大哲学系” ， “中国社会科学院数量与技术经济研究所”不能填成“中国社科院数技经所”或“中国社科院数技经所” ， “中共北京市委党校”不能填为“北京市委党校”等。通讯地址按所列 4 个部分详细填写，必须包括街（路）名和门牌号，不能以单位名称代替通讯地址。注意填写邮政编码。主要参加者必须真正参加本项目的研究工作，不含项目负责人。不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。栏目不够可加附页。预期成果指最终研究成果形式，可选报 1 项或 2 项。
6、例如，预期成果为“专著”填“A” ，选“专著”和“研究报告”填“A”和“D” 。字数以中文千字为单位。申请经费以万元为单位，填写阿拉伯数字，注意小数点位置。申请数额可参阅本年度申报公告。一、数据表4课题名称 外商在我国投资“研发中心”的现状及政策建议主题词 跨国公司 研发中心 产业转移 对策项目类别 C A.重点项目 B.一般项目 C.青年项目 D.一般自选项目 E.青年自选项目学科分类 JYX 应用经济其他学科研究类型 B A.基础研究 B.应用研究 C.综合研究 D.其他研究负责人姓名 性别 民族 出生日期行政职务 C2 专业职务 B 副教授 研究专长 JLJ 世界经济学最后学历 A 研究
7、生 最后学位 A 博士 担任导师 B 硕士生导师所在省（自治区、直辖市） A 所属系统 A工作单位 联系电话通讯地址 邮政编码姓名 性别 出生年月 专业职务 研究专长 学历 学位 工 作 单 位主要参加者第一推荐人姓名 专业职务 工作单位第二推荐人姓名 专业职务 工作单位预 期 成 果 C D A.专 著 B.译 著 C.论 文 集 D.研 究 报 告 E.工 具 书 F.电 脑 软件 字数（ 单 位 ： 千字 ） 60申请经费（单位：万元） 5 0 0 预计完成时间 2007 年 12 月 30 日5二、课题设计论证1本课题国内外研究现状述评，选题意义和价值。2本课题研究的主要内容和重点难点
8、，主要观点和创新之处，基本思路和方法。3课题负责人近年来的前期相关研究成果，主要参考文献（两类限填 20 项） 。限 3000 字以内。1本课题国内外研究现状述评，选题意义和价值。（1）国内外研究现状述评随着经济全球化进程中产业转移步伐的加快和以研发全球化为特征的 FDI（外商直接投资）在全世界范围内的日益全面展开，中国作为市场潜力巨大的发展中国家，自 20 世纪 90 年代中期以后吸引了越来越多的跨国公司在华建立研发中心。 “外商在我国投资研发中心的现状及政策建议研究”属于新兴研究课题，涉及跨国公司理论、产业组织理论和国际企业管理理论等经济和管理学科的一些重点和新兴研究领域，是理论基础要求高
9、而现实指导意义大的交叉性专题。跨国公司理论主要集中于对跨国公司海外直接投资的动因和方式的研究。经典的成果有垄断优势理论（海默） 、产品生命周期理论（弗农） 、内部化理论（巴克利和卡森） 、比较优势理论（小岛清） 、国际折衷理论（邓宁）等。上述理论主要是基于上个世纪 80 年代以前跨国公司投资行为得出的结论，虽然未对跨国公司投资研发中心作专门的研究和阐述，但对跨国公司为何拥有垄断优势（因为拥有技术、管理经验等） 、处于生命周期的何种阶段转移技术、如何通过内部化行为保护技术等做出了较好的解释。邓宁的 OIL（所有权、内部化和区位三种优势）折中理论的最大贡献在于将所有权和内部化优势作为跨国公司对外投
10、资的必要条件，把东道国的区位优势作为充分条件。小岛清理论的贡献在于解释了日本企业向东南亚国家转移边际产业的规律。现代产业组织理论认为，市场和企业都是资源配置的有效方式。相关企业在空间上集聚，企业之间良好的竞争与合作、分工与协作关系而形成的产业群，集市场和企业的优势于一体，优化了资源的配置。产业群理论有韦伯的集聚理论、增长极理论、地域生产综合体理论、社会经济网络理论和波特的钻石模型理论，它们主要研究了产业群形成的原因、类型和获得竞争优势的条件。国际企业管理理论主要立足于跨国公司这一微观主体，其代表人物 Paul W. Beamish, Allen Morrison等（1998）认为，跨国公司如何
11、有效进行全球资源寻求已成为增强其国际竞争力的关键因素，生产制造、市场营销和研究开发是全球资源寻求的三项核心活动，三者之间的相互协调程度决定了跨国公司的竞争力。其中，生产制造和市场营销的差异化均必须以研发的差异化为基础，这为跨国公司研发中心向东道国的转移提出了要求。Ove Granstrand（1999）通过问卷调查的方式对日本和瑞典的跨国公司进行研究，分析了跨国公司研发活动国际化的水平、步伐、适用于特定国家的可能方式以及与大学进行研发合作的问题，但是该研究只涉及到研发活动的国际化，并未就研发中心的转移和扩散问题深度发掘。Alexander Gerybadze 和 Guido Reger（199
12、9）的研究则认识到研发中心扩散的重要作用，认为跨国公司采取由支配性的协调中心所控制的多个研发中心这一战略将提升其全球竞争力。一些国际组织也对跨国公司研发全球化的规律做了深入研究和预测，例如，OECD（2002）的研究报告认为发展中国家在接受 FDI 的过程中必须充分配合跨国公司的研发活动以加强产业“对接”并逐步融入全球生产网络中和进行产业升级；联合国贸发会议公布的2004 世界投资报告预测跨国公司的投资重点将由以往的制造业向研发和核心部件制造等上游产业延伸。跨国公司研发中心向中国的转移和扩散始于 20 世纪 90 年代中后期，与此同时，国内对这一专题的研究也随之出现，并于近两三年取得较为集中的
13、研究成果。赵晋平（2002）认为，跨国公司在华研发中心的转移，并非向中国转移核心技术和核心成果，而仅仅将原先在中国设立产业的产业链条延长，目的在于减少在中国投资的生产经营成本。赵晋平还认为，跨国公司设立在中国的研发中心意在针对中国本土需要和争夺本土化人才。江小涓（2003）通过对汽车、移动通信设备和洗涤用品这三个技术特性和经济规模有较大差异性的行业的实证研究表明，垄断性的市场结构削弱了跨国公司在东道国开发新产品和新技术的愿望，易于导致垄断行为。但是，由于跨国公司相互之间亦存在着激烈的市场竞争，因此，不能把“跨国公司”视为一个利益整体，更不存在“跨国公司已经垄断了中国市场”这一局面。由于跨国公司
14、相互之间以及它们同本土企业之间的竞争，从较长时间考察，技术外溢是必然结果和跨国公司海外投资必须付出的代价。李蕊（2004）的一个学术贡献在于使用计量方法对外资研发与我国工业增长之间的关系加以实证分析，是目前国内为数不多针对跨国公司研发的计量分析。但李蕊研究的不足在于使用6Granger（格兰杰）因果关系分析法时，并未能对检验结果作出令人信服的经济学解释。此外，有些国内学者认为跨国公司的转移和扩散目前还处于起步阶段（张岩贵，2002） ，这些研发中心大多服务于产品和市场研发，很少从事核心技术开发和基础研究以及提供面向全球市场的研究，但核心技术开发和基础研究的资金投入正在不断加大（王志乐，2003
15、） 。技术保密仍然是跨国公司研发中心一直有所顾虑的问题，越是技术处于领先地位的企业，越倾向于采取独资形式（周立群，2004） 。鼓励跨国公司建立研发中心的有关政策规定缺乏严密性和可操作性；高级研发人才较为稀缺（沈玉芳，2000；深圳市专题调研组，2001） 。目前，国内对外商在华投资研发中心的研究成果并不十分丰富，大多属于对现状的描述性和介绍性性研究，缺乏系统、深入的理论发掘，尤其在定量研究方面比较欠缺。（2）选题意义和价值本研究是对跨国公司理论和 FDI 研究的深化，具有丰富的理论意义和极强的现实指导价值。其理论意义在于：现有的研究大多从跨国公司角度出发，较少系统性地从东道国角度进行研究，更
16、少将上述两种视角相结合，并纳入一个完整框架进行研究。本研究将分别从上述两种视角作深入分析，进而重点采用跨国公司与东道国的相互博弈这一动态分析思路，从中挖掘出创新性的研究成果，从而丰富跨国公司理论和揭示经济全球化背景下产业转移和技术转移的规律。其现实指导价值在于：我国目前处于产业升级的关键时期，国外高端产业的转移和高新技术的扩散是我国产业升级的积极动力，研究跨国公司研发中心向我国转移和由此带来高新技术在国内扩散的现状和发展规律，有助于为各级政府在产业发展、招商引资、开发区规划等方面提供有益的借鉴和启示，同时对我国企业如何发挥自身条件和借助跨国公司技术优势、把握全球产业调整的机会来促进自身发展提供
17、良好思路。2本课题研究的主要内容和重点难点，主要观点和创新之处，基本思路和方法。研究的主要内容：（1）跨国公司研发中心向国外扩散的动因、方式和一般规律研究。（2）跨国公司在华设立研发中心的现状、发展趋势及对中国经济的影响。（3）跨国公司研发中心向国外扩散的区位选择、行业集聚及适度规模问题。（4）东道国在跨国公司研发中心转移和技术扩散过程中的静态收益与动态收益研究。（5）基于不完全信息动态博弈模型的跨国公司与东道国的各自行为选择问题。研究的重点和难点：（1）基于东道国视角的跨国公司研发中心转移和扩散中的收益问题是一个研究重点。（2）由于跨国公司研发中心的转移和扩散是 FDI 中的新生事物，目前还
18、没有较为成熟的理论对此问题进行完整地阐述，因此新型理论的提出和研究框架的系统构建是本课题的一个重点和难点。（3）跨国公司与东道国双方动态博弈模型的建立是本研究的一个重点，同时也是难点。即如何在既满足跨国公司内部化优势和又体现东道国收益的动态过程中找到均衡。主要观点：（1）经济的发展归结于产业的协调发展，而产业的升级是经济发展的必然趋势，跨国直接投资能够较好地促进产业升级，跨国公司研发中心是跨国公司的“大脑” ，向中国的扩散将能在更大程度上促进产业的不断升级，也是中国承接产业转移中趋利避害的良策。（2）引进研发中心是吸引外资的更高形态，跨国公司研发中心的进入是引资水平提高的表现。跨国公司的研发活
19、动呈现出在某些地区和某些产业集聚的现象，是全球范围内产业分工精细化的必然结果。（3）吸引外商在华建立研发中心是利用外资由市场导向型即通过优惠政策吸引外资到开始以长期战略目标来吸引外资的重要转变，东道国应创造国际一流的研发环境，建立与生产企业和商业中心相对分离的跨国公司研发中心片区，以发挥研发中心的集聚效应。（4）中国企业和研究机构应当顺应跨国公司研发中心转移和扩散的趋势，借助于双方或多方的技术联盟和联系，开展以“战略联盟”为基础的深度合作（例如建立虚拟研发中心） ，以获取本来难以获得的专利技术；此外，跨国公司的非股权参与也有利于中国企业获取某些专利。（5）跨国公司研发中心的扩散和转移对于跨国公
20、司和东道国来说是一种双赢博弈，研发中心的扩散能够实现跨国公司的全球运营战略和长期发展目标，东道国则可以通过吸引研发中心的设立来弥补知识和技术方面的“缺口” ，培养创新团队，为经济的长足发展提供内在动力支持。创新之处：（1）理论上的创新：跨国公司研发中心的转移和扩散问题缺乏完善的理论体系作为支撑，目前的研究仅仅停留于经验描述和统计分析层次上，未能站在理论的高度对其进行系统阐述，本研究在借鉴国际7投资理论、价值链理论和博弈论等理论的基础上，对跨国公司研发中心转移和扩散问题寻求较为完整的分析框架，取得较为实质性的理论突破。创造性地提出“市场驱动型” 、 “战略导引型”和“资源寻求型”等三种跨国公司研
21、发中心的转移模式。（2）研究角度的创新：国内外现有的相关研究主要基于跨国公司视角，其研究成果更多地只对跨国公司本身产生价值，而从东道国视角出发的研究较少。本研究将同时从跨国公司研发中心和东道国两个视角展开，最终将两者纳入到一个整合的分析框架中，考察两者的动态博弈过程。其中，东道国视角的研究又从宏观（国家）和微观（企业）两个层次展开。（3）研究方法上的创新：现有研究大多为定性研究，本研究将通过已有数据积累和实地调查数据进行实证分析，使分析结果更为可信。基本思路和方法：本课题以跨国公司理论、价值链理论、产业组织理论、博弈论等理论为基础，借鉴和吸收国内外有关跨国公司研发中心转移和相关研究的先进成果，
22、选取长三角地区跨国公司，特别是通过基于上海、南京、苏州等地跨国公司研发中心的实证研究，总结出跨国公司研发中心扩散的因素、主要来源国和地区、地区分布、行业分布、发展趋势以及对中国的影响等定性规律，同时运用在上述地区获得的数据进行定量分析。具体而言，一是理论方面的定性分析；二是选取典型跨国企业，并采取实地访谈的方式进行个案研究；三是采用问卷调查的方式对相关问题进行实证研究；四是采用专家法请学术界、政府、企业对研究成果进行评价，提出建议以不断完善，形成科学的结论和有价值的政策建议。3课题负责人近年来的前期相关研究成果，主要参考文献。（1）课题负责人近年来的前期相关研究成果研究报告：江苏省外商直接投资
23、产业集聚现状及对策 ，江苏省对外贸易经济合作厅委托课题，2004.22005.1研究报告：江苏省“十一五”期间进一步优化利用外资结构研究 ，江苏省外经贸“十一五”发展规划重点课题委托计划，2004.92005.1无锡“日资高地”形成原因及不足的分析，中国新型工业化和产业竞争力全国学术会议论文，南京，2004 年 11 月，由中国社会科学院工业经济研究所和东南大学经济管理学院主办外贸电子商务成效与阻滞因素研究. 东南大学学报（哲学社会科学版）, 2003（6） ，该文为中国人民大学图书复印资料中心外贸经济、国际贸易2004（2）全文转载论我国商业银行和跨国公司的合作伙伴关系.新金融，2001（2
24、）入世背景下的我国银行业竞争力分析. 东南大学学报（哲学社会科学版）, 2001（4） Overseas Investment of Chinas State-Owned Enterprises and the Obstacles in Economic System, 1998.8，第三届管理科学国际会议论文集，由中国国家自然科学基金会管理学部主办Cultural Differences in E-Commerce: A Comparison between the U.S. and China. Global Information Management（美国加州理工大学主办）.Vol11
25、,2003（2）主要参考文献赵晋平，中国利用外资十大新趋势, 瞭望新闻周刊 2003 年 5 月 19 日第 20 期江小涓，跨国投资、市场结构与外商投资企业的竞争行为，中国社会科学院财政与贸易经济研究所网站“江小涓个人学术专栏” ，2004 年 11 月 17 日发布李蕊，跨国公司在华研发投资解析对其现状、趋势及与中国工业增长之间关系的实证分析，财贸经济，2004（12）王洛林主编，20032004 中国外商投资报告，中国社会科学出版社，2004 年 12 月Etemad Hamid, L Seguin Dulude, Managing the Multinational Subsidiar
26、ies: Response to Environmental Change and Host Nation R&D Policies, Croom Helm, 1986Hymer.S.H., The Efficiency Contradictions of Multinational Corporations, American Economic Review, Vol.60,PP.441-448Andrew Kakabadse, Nada Kakabadse, Trends in Outsourcing: Contrasting USA and Europe, European Manage
27、ment Journal 2002,4UNCTAD(2004), World Investment Report 2004, United Nations PublicationAlexander Gerybadze and Guido Reger, Globalization of R&DRecent Changes in the Management of Innovations in Transnational Corporations, Research Policy 28(1999), PP.251-2748三、完成项目研究的条件和保证9负责人和主要成员曾完成的重要研究课题；科研成果
28、的社会评价（引用、转载、获奖及被采纳情况） ；完成本课题研究的时间保证，资料设备等科研条件。本课题负责人和主要成员曾完成以下重要研究课题：1江苏省外商直接投资产业集聚现状及对策. 江苏省对外贸易经济合作厅委托课题，2004.22005.12江苏省“十一五”期间进一步优化利用外资结构研究. 江苏省外经贸“十一五”发展规划重点课题委托计划，2004.92005.13网络条件下的企业兼并与企业营销渠道创新.国家自然科学基金，2001. 12003. 124南京市科技先导型城市发展战略研究.南京市重点招标课题 . 2001. 12002. 125江苏省重点企业集团国际竞争力研究，江苏省计经委课题， 1
29、997. 21998. 66江苏小天鹅集团多元化经营和跨国经营研究，江苏省计经委课题， 1997. 21997.127南京市高新技术开发区公司体制及运行模式研究.南京市高新技术开发区管委会.2001.12001. 128科技持续创新能力评估与制度因素分析，南京市科委课题，2001. 52002. 12本课题负责人及主要成员近期主持或参加的江苏省外商直接投资产业集聚现状及对策及江苏省“十一五”期间进一步优化利用外资结构研究两项课题紧密结合当前外商直接投资特点，总结了外资集聚规律和提出投资结构优化的对策，为江苏省促进开放经济发展和搞好“十一五”外资利用规划提出了着眼点高、富有现实意义和可操作性强的
30、政策建议，深受江苏省政府及有关部门好评。本课题负责人参与的江苏省重点企业集团国际竞争力研究涉及江苏省主要大型国有企业集团，包括无锡小天鹅集团、南京熊猫电子集团、江苏常柴股份有限公司、春兰集团等，该课题对于研究江苏省大型企业集团如何培育国际竞争力作出了重要贡献，其研究报告均被纳入上述企业集团的中长期发展规划，促进了地方经济发展，其他课题的研究成果也在学术界及政府部门、企业等引起广泛关注。课题负责人近年来在国际刊物上所发表的 Cultural Differences in E-Commerce: A Comparison between the U.S. and China. Global Inf
31、ormation Management（美国加州理工大学主办） 、 论我国商业银行和跨国公司的合作伙伴关系等文章被多家经济学杂志和网站所转载或引用。本课题负责人及全体成员能够投入充足的研究时间和精力，东南大学经济管理学院拥有多个计算机机房、实验室和资料室，订阅了数百种中外学术期刊，东南大学拥有华东地区教育网的骨干节点宽带网络，可以保证计算机硬件设备和上网查找有关数据。课题负责人在苏州新区、无锡新区拥有实习和实验基地，便于采集数据和进行实地调研。10四、预期研究成果序号研究阶段（起止时间） 阶 段 成 果 名 称 成果形式 承 担 人12345主 要 阶 段 性 成 果6完成时间 最 终 成 果
32、 名 称 成果形式 预计字数 参 加 人最终成果200712跨国公司全球价值链重塑背景下的研发中心转移与技术扩散规律及我国产业升级的对策研究研究报告 6 0 万字五、经费预算序号 经费开支科目 金额（元） 序号 经费开支科目 金额（元）1 资料费 06 万 5 咨询费 04 万2 调研差旅费 12 万 6 印刷费 06 万3 小型会议费 06 万 7 其他 07 万4 计算机及其辅助设备购置和使用费 08 万 8管理费（重点项目不超过 2000 元，其他项目不超过 1500 元。不能重复提取。）01 万合计 50 万元年度预算 2007 年 2008 年 2009 年 200 年 200 年1
33、12.0 2 0 万 1 0 万六、推荐人意见不 具 有 高 级 专 业 技 术 职 务 者 申 请 青 年 项 目 ， 须 由 两 名 具 有 正 高 级 专 业 技 术 职 务 的 同 行 专 家 推 荐 。推 荐 人 须 认 真 负 责 地 介 绍 项 目 负 责 人 和 参 加 者 的 专 业 水 平 、 科 研 能 力 、 科 研 态 度 和 科 研 条 件 ， 并 说 明该 项 目 取 得 预 期 成 果 的 可 能 性 。第一推荐人姓名 专业职务 研究专长 工作单位12第二推荐人姓名 专业职务 研究专长 工作单位七、项目负责人所在单位审核意见申请书所填写的内容是否属实；该课题负责
34、人和参加者的政治业务素质是否适合承担本课题的研究工作；本单位能否提供完成本课题所需的时间和条件；本单位是否同意承担本项目的管理任务和信誉保证。单位科研管理部门公章 单 位 公 章年 月 日 单位负责人签章：年 月 日八、省、区、市社科规划办或在京委托管理机构意见13对项目负责人所在单位意见的审核意见；是否同意报全国哲学社会科学规划办公室送学科评审组评审；其他意见。单 位 公 章负责人签章：年 月 日九、学科评审组评审意见学科组人数 实到人数 表决结果赞成票 反对票 弃权票建议资助金额 主审专家意见 万元 学科评审组意见 万元主审专家建议立项意见14主审专家签字： 学科组长签字：年 月 日 年 月 日
