1、广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 1证券代码：000030 证券简称：ST 盛润A 公告编号：2009-005 广东盛润集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 除下列董事外，其他董事出席了审议本次年报的董事会会议。未
2、出席董事姓名 未出席会议原因 被委托人姓名 潘成东 在外地出差 班武 1.4 广东大华德律会计师事务所为本公司出具无法表示意见的审计报告，本公司董事会对相关事项出具了专项说明，本公司监事会对董事会的专项说明表示了明确意见，请投资者注意阅读。1.5 公司负责人王建宇先生、主管会计工作负责人王建宇先生及会计机构负责人余德山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 ST 盛润 A、ST 盛润 B 股票代码 000030、200030 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 中国广东省深圳市车公庙泰然工业区 注册地址的邮政编码 518040 办公
3、地址 深圳市福田区泰然大道劲松大厦 5D 办公地址的邮政编码 518040 公司国际互联网网址 http:/电子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 余德山 陈联坦 联系地址 广东省深圳市福田区泰然大道劲松大厦 5D董秘室 广东省深圳市福田区泰然大道劲松大厦 5D董秘室 电话(0755)83877511(0755)83875531 传真(0755)83875212(0755)83875212 电子信箱 广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 23 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2008年 2007年 本年比上年增减（）20
4、06年 营业收入 1,699,473.38 1,802,714.10-5.73%1,261,613.22利润总额-85,148,819.04-22,075,217.13-285.72%18,299,723.12归属于上市公司股东的净利润-85,148,819.04-22,075,217.13-285.72%18,299,723.12归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-25,927,109.36-24,381,666.76-6.34%-6,598,067.26经营活动产生的现金流量净额-374,264.55-3,178,361.53 88.22%-84,197.08 2008年末 20
5、07年末 本年末比上年末增减（）2006年末 总资产 17,961,177.93 27,154,777.79-33.86%29,826,570.27所有者权益（或股东权益）-1,723,542,317.56-1,638,393,498.52-5.20%-1,616,318,281.39股本 288,420,000.00 288,420,000.00 288,420,000.003.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 2008年 2007年 本年比上年增减（）2006年 基本每股收益（元/股）-0.2952-0.0765-285.72%-0.0634稀释每股收益（元/股）-0.2952-0.0
6、765-285.72%-0.0634扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.0899-0.0845-6.40%-0.0229全面摊薄净资产收益率（%）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.0013-0.011-88.27%-0.00029 2008年末 2007年末 本年末比上年末增减（）2006年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）-5.98-5.68-5.28%-5.60非经常性损益项目 适用 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（
7、如适用）非流动资产处置损益-1,808,408.83 广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 3与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-57,404,684.85 历史担保承担连带责任计提预计负债 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,616.00 合计-59,221,709.68-3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 208,566,000 72.31%-20,129,250-20,1
8、29,250 188,436,750 65.33%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 208,560,000 72.31%-20,130,000-20,130,000 188,430,000 65.33%其中：境内非国有法人持股 208,560,000 72.31%-20,130,000-20,130,000 188,430,000 65.33%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 6,000 750 750 6,750二、无限售条件股份 79,854,000 27.69%20,129,250 20,129,250 99,983,250
9、34.67%1、人民币普通股 40,254,000 13.96%20,129,250 20,129,250 60,383,250 20.94%2、境内上市的外资股 39,600,000 13.73%39,600,000 13.73%3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 288,420,000 100.00%288,420,000 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市莱英达集团有限责任公司 172,544,050 0 0172,544,050 限售期限未满 2009年 12 月
10、 29日、2010年 12 月29日、2011 年 12月 29日 深圳市有色金属财务有限公司 4,770,380 0 04,770,380 限售期限未满 2009年 12月 29日深圳国际信托投资有限责任公司 4,770,380 0 04,770,380 限售期限未满 2009年 12月 29日深圳市华晟达投资控股有限公司 3,960,000 0 03,960,000 限售期限未满 2009年 12月 29日广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 4海南惠和兴投资管理有限公司 2,385,190 0 02,385,190 限售期限未满 2009年 12月 29日合计 188,430
11、,000 0 0188,430,000 4.2 前 10 名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 15,887 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市莱英达集团有限责任公司 境内非国有法人 59.82%172,544,050 172,544,050 172,544,050深圳市有色金属财务有限公司 境内非国有法人1.65%4,770,380 4,770,380 0华润深国投信托有限公司 境内非国有法人1.65%4,770,380 4,770,380 0深圳市华晟达投资控股有限公司 境内非国有法
12、人 1.37%3,960,000 3,960,000 3,960,000柳州佳力房地产开发有限责任公司 境内非国有法人0.94%2,703,295 0 0海南惠和兴投资管理有限公司 境内非国有法人0.83%2,385,190 2,385,190 0CHINA EVERBRIGHT HOLDINGS CO LTD 境外法人 0.49%1,406,750 0 0张青 境内自然人 0.35%999,900 0 0蔡汉川 境内自然人 0.31%904,402 0 0CITRINE CAPITAL LIMITED 境外法人 0.30%868,783 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持
13、有无限售条件股份数量 股份种类 柳州佳力房地产开发有限责任公司 2,703,295 人民币普通股 CHINA EVERBRIGHT HOLDINGS CO LTD 1,406,750 境内上市外资股 张青 999,900 人民币普通股 蔡汉川 904,402 境内上市外资股 CITRINE CAPITAL LIMITED 868,783 境内上市外资股 许永善 638,850 人民币普通股 倪敏 541,700 境内上市外资股 陆华忠 503,700 境内上市外资股 王国平 486,748 人民币普通股 BOCI SECURITIES LIMITED 480,000 境内上市外资股 上述股东关
14、联关系或一致行动的说明 公司未知前 10 名无限售条件股东之间以及前 10名无限售条件股东与有限售条件股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 54.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍（一）控股股东情况 本公司控股股东深圳市莱英达集团有限责任公司成立于 1997年 6 月，注册资本为 58649万元人民币，法定代表人为杨奋勃先生，其经营范围是投资兴办实业（具体项目另报）；国内商业、物资供销业（不含专营、
15、专控和专卖商品）；进出口业务（按资格证书办理）；T3060013号地块的房地产开发经营。（二）实际控制人情况 沈阳慧荣实业有限公司和郭涛先生为本公司的实际控制人。公司 2007年年报说明，沈阳慧荣实业有限公司获得深圳市莱英达集团有限责任公司实际控制权，而沈阳慧荣实业有限公司出资情况如下：赵书范 3000万元，郭涛 7000万元，因此，沈阳慧荣实业有限公司和郭涛先生为本公司的实际控制人。法人实际控制人情况：法人实际控制人沈阳慧荣实业有限公司成立于 1999年 10月 28日，注册资本 1亿元人民币，法定代表人为赵书范，其经营范围为：企业管理；生产销售纯净水、山泉水、饮品、饮水设备、家用电器设备；
16、五金交电、建筑装修材料、百货批发、零售；PC水桶制造及销售。个人实际控制人郭涛先生情况：姓名：郭涛 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权：否 最近五年内职业：企业管理 最近五年内职务：沈阳慧荣实业有限公司董事长 广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 64.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 75 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位
17、或其他关联单位领取薪酬 王建宇 董事长、总经理 男 43 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 00 无 18.20 否 谢衡 董事 男 40 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 00 无 0.50 是 余德山 董事、董秘 男 31 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 00 无 13.60 否 丘晓彤 董事 男 44 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 00 无 0.50 是 班武 独立董事 男 63 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 00 无 3.00 否 潘承东 独立董事 男 41
18、 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 00 无 3.00 否 邵良志 独立董事 男 44 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 00 无 3.00 否 许召君 监事会主席 女 44 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 00 无 0.30 是 陈虹 监事 女 38 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 00 无 0.30 否 牛素艳 监事 女 52 2008年 05 月 27日 2011年 05月 26日 6,000 6,750实施股改后卖出解禁股 11.80 否 合计-6,0006,750-54.20-董事、监
19、事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 5.2 董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数现场出席次数 以通讯方式参加会议次数委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议王建宇 董事长、总经理 7340 0 否 谢衡 董事 7340 0 否 余德山 董事、董秘 7340 0 否 丘晓彤 董事 5230 0 否 班武 独立董事 7340 0 否 潘承东 独立董事 5230 0 否 邵良志 独立董事 5230 0 否 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 不适用 年内召开董事会会议次数 7其中：现场会议次数 3通讯方式召开会议次数 4现场结合通讯方式召开会议次数
20、 0广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 86 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 报告期内，公司没有主营业务收入和主营业务利润。2008年，公司短期借款仍然高达 4.62亿元，使得公司报告期内的财务费用高达 29,415,773.08元，同时公司因历史担保补提预计负债 53,316,809.85元，加上公司的管理费用 3,897,771.71元，以致公司 2008年全年出现亏损，净利润为-85,148,819.04元。报告期内，公司努力推进公司股权分置改革工作。公司通过多方努力，终于在 2008年 12月底实施公司股权分置改革方案，公司 A股股票于 2008年 12月 29日复
21、牌，以上事项详见公司于 2008 年 12月 25日在证券时报和巨潮资讯网上刊登的“公司股权分置改革实施公告（编号 2008-086）”。报告期内，公司和控股股东、实际控制人及中介公司北京中和应泰管理顾问有限公司继续努力推进公司的债务重组和资产重组工作，力争在重组方面有突破性进展，以图改善公司的持续经营能力。尽管如此，公司债权人及债权金额比较分散，且存在很大的担保风险，公司重组工作面临诸多困难，虽然公司和控股股东、实际控制人及中介公司也接触了几家有意向的重组方，但未能达成任何口头和书面协议，报告期内公司债务重组和资产重组工作未取得实质性进展。6.2 主营业务分行业、产品情况表 报告期内，公司没
22、有主营业务收入和主营业务利润。6.3 主营业务分地区情况 报告期内，公司没有主营业务收入和主营业务利润。6.4 采用公允价值计量的项目 适用 不适用 6.5 募集资金使用情况 适用 不适用 变更项目情况 适用 不适用 6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用 6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 适用 不适用 6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 董事会就广东大华德律会计师事务所华德股审字20099 号出具的无法表示意见事项，特说明如下：（一）无法表示意见的内容及理由分析 广东大华德律会计师事务所认为，如财务报表附注 6注
23、释 7和附注 11 所示，本公司的长、短期债务偿还压力较大，且有大量担保债务被诉讼，如在短期内无法消除，将直接影响到本公司的持续经营。本公司的债务重组、资产重组以及股权重组工作尚在进行之中，本公司管理当局相信重组成功后将能够维持持续经营，仍然按照持续经营基准编制财务报表。由于本公司未能提供与债务重组、资产重组以及股权重组实质性进展相关的任何实质性依据，广东大华德律会计师事务所无法判断广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 9本公司的债务重组、资产重组以及股权重组是否可以成功，也无法判断本公司是否能够维持持续经营，因此无法判断本公司继续按照持续经营假设编制 2008年度财务报表是否适当
24、。同时，受各种客观条件的限制，广东大华德律会计师事务所无法对本公司的负债和或有负债执行适当的审计程序，广东大华德律会计师事务所无法判断本公司已入账的负债(包括预计负债)是否完整与合理。基于上述事项可能产生的影响非常重大和广泛，广东大华德律会计师事务所无法对本公司财务报表发表意见。（二）董事会对无法表示意见的说明 公司董事会认为,公司虽然面临较大的短期偿债压力,且有大量的担保诉讼，但公司在清欠盘活方面取得一定进展，公司仍能筹集到维持正常运营所需要的资金。公司通过多方努力，于 2008 年底成功实施了公司股权分置改革方案，为公司的重组工作奠定了一定的基础，同时公司和控股股东、实际控制人及财务顾问北
25、京中和应泰管理顾问有限公司继续努力推进公司的债务重组和资产重组工作，也接触了几家有意向的重组方，虽未达成任何口头和书面协议，但相关各方一直力争公司在重组方面取得突破性进展，以图改善公司的持续经营能力。6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 经广东大华德律会计师事务所审计，公司 2008年度实现净利润为-85,148,819.04元，未分配利润为-2,531,326,223.23元，公司2008年度不进行利润分配，亦不用公积金转增股本。本预案需提交股东大会审议。公司前三年现金分红情况 单位：（人民币）元 现金分红金额（含税）合并报表中归属于母公司所有者的净利润 占合并报表中归属于母公
26、司所有者的净利润的比率 2007年 0.00-22,075,217.13 0.00%2006年 0.00 18,660,262.04 0.00%2005年 0.00-57,181,772.55 0.00%公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 7 重要事项 7.1 收购资产 适用 不适用 7.2 出售资产 适用 不适用 7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。不适用 7.3 重大担保 适用 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日）担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（
27、是或否）深圳市莱英达保税贸易有限公司 2000年 05月 30日 850.00 连带责任担保2000年 5 月 30 日-2001年 5 月 30日 否 是 深圳太阳管道有限公司 1993年 12月 30日 4,335.00 连带责任担保1993年 12 月 30日-1998年 12 月 30日否 是 广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 10深圳高科达电子有限公司 1994年 03月 10日 50.00 连带责任担保1994年 3 月 10 日-1995年 3 月 10日 否 否 深圳市宇达进出口有限公司 1998年 07月 08日 480.00 连带责任担保1998年 7月 8
28、日-2000年 1月 25日 否 是 深圳中华自行车股份有限公司 1995年 12月 19日 32,456.00 连带责任担保1995年 12 月 19日-1998年 11 月 25日否 是 粤深轻工贸易公司 1993年 12月 30日 818.78 连带责任担保1993年 12 月 30日-1996年 6 月 22日 否 是 广州旭峰企业集团有限公司 1995年 05月 02日 1,500.00 连带责任担保1995年 5月 2日-1996年 5月 2日 否 否 深圳市金北圣投资有限公司 1995年 06月 22日 7,760.00 连带责任担保1995年 6 月 22 日-1996年 6
29、月 22日 否 否 深圳市国银投资集团有限公司 1995年 12月 13日 3,752.00 连带责任担保1995年 12 月 13日-2001年 1 月 28日 否 是 深圳派纳服装有限公司 1998年 04月 30日 130.00 连带责任担保1998年 4 月 30 日-1999年 1 月 30日 否 否 深圳金田实业集团股份有限公司 1997年 06月 30日 2,675.00 连带责任担保1997年 6 月 30 日-1999年 12 月 31日否 否 深圳市中物资源进出口有限公司 1997年 04月 30日 1,679.00 连带责任担保1997年 4 月 30 日-1999年 4
30、 月 30日 否 否 深圳市广英达实业发展公司 1995年 09月 25日 7,897.01 连带责任担保1995年 9 月 25 日-1999年 1 月 31日 否 是 深圳利港实业公司 1996年 08月 15日 723.38 连带责任担保1996年 8 月 15 日-1997年 8 月 15日 否 否 深圳茂源投资发展有限公司 1995年 01月 30日 856.00 连带责任担保1995年 1 月 30 日-1996年 1 月 30日 否 否 深圳兴达工贸有限公司 1996年 05月 01日 40.00 连带责任担保1996年 5月 1日-1998年 5月 1日 否 否 深圳化塑有限公
31、司 1997年 03月 05日 1,371.00 连带责任担保1997年 3月 5日-1998年 3月 5日 否 否 深圳金海电子有限公司 1996年 04月 07日 350.00 连带责任担保1996年 4月 7日-1997年 4月 7日 否 否 深圳广华林投资有限公司 1996年 05月 23日 791.60 连带责任担保1996年 5 月 23 日-1997年 5 月 23日 否 否 深圳天泰化工有限公司 1995年 06月 20日 166.00 连带责任担保1995年 6 月 20 日-1996年 6 月 20日 否 否 深圳市建材集团 1998年 03月 01日 80.00 连带责任
32、担保1998年 3月 1日-1999年 3月 1日 否 否 深圳晶苑工贸公司 1997年 04月 30日 80.00 连带责任担保1997年 4 月 30 日-1998年 4 月 30日 否 否 海南万达工贸有限公司 1996年 08月 16日 3,093.86 连带责任担保1996年 8 月 16 日-1997年 8 月 16日 否 否 深圳雪纳有限公司 1995年 06月 10日 112.91 连带责任担保1995年 6 月 10 日-1996年 12 月 10日否 否 深圳市轻工进出口公司 1997年 07月 31日 273.00 连带责任担保1997年 7 月 31 日-1999年 1
33、2 月 31日否 是 吉林莱英达公司 1996年 06月 30日 350.00 连带责任担保1996年 6 月 30 日-1997年 12 月 30日否 是 深圳市大世界商城 1996年 03月 01日 1,402.70 连带责任担保1996年 3月 1日-1997年 3月 1日 否 否 广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 11深圳市莱英达电器有限公司 1996年 04月 25日 781.50 连带责任担保1996年 4 月 25 日-1999年 4 月 25日 否 是 湖南莱英达公司 1997年 10月 25日 325.00 连带责任担保1996年 11 月 3 日-1999年
34、 11 月 3日 否 是 深圳莱英达计时公司 1998年 05月 01日 307.00 连带责任担保1997年 3 月 15 日-2000年 3 月 15日 否 是 深圳裕田实业有限公司 1995年 08月 01日 2,244.70 连带责任担保1996年 9月 1日-2000年 3月 1日 否 否 湖南湘财实验银行 1995年 09月 23日 874.00 连带责任担保1995年 8 月 13 日-2000年 8 月 13日 否 否 报告期内担保发生额合计 0.00报告期末担保余额合计 77,823.94公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0.00报告期末对子公司担保余额
35、合计 14,522.54公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额 92,346.48担保总额占公司净资产的比例-53.58%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 7,897.01直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额 21,118.54担保总额超过净资产 50部分的金额 16,835.22上述三项担保金额合计 45,850.77未到期担保可能承担连带清偿责任说明 报告期内，公司没有新发生为控股股东及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。公司曾存在对控股股东及其所属企业提供担保的情况，全部都已到期，但皆系历史遗留事项，由于大部分被担保方已无力偿债
36、，公司对大部分担保在以前年度已经进行了预计负债处理。7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 深圳市莱英达食品工业有限公司 0.00 499.87 0.00 0.00深圳市莱英达开发有限公司 9.47 5,495.55 50.13 0.00深圳市莱英达物资进出口有限公司 0.00 2,793.53 0.00 0.00深圳克瑞特新材料有限公司 0.00 21.40 0.00 0.00深圳市太阳管道有限公司 0.00 2,56
37、8.67 0.00 0.00广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 12深圳市嘉登贸易有限公司 0.00 100.85 0.00 0.00深圳市英特企业有限公司 0.00 47.75 0.00 0.00深圳市福广浩实业有限公司 189.81 55.91 233.37 0.00深幸企业有限公司 0.00 0.00 0.00 37.26深圳市莱英达集团有限责任公司 0.00 0.00 17.73 68.12深圳莱英达乐可箱包有限公司 0.00 0.00 0.00 101.96深圳市轻工进出口公司 0.00 0.00 0.00 415.00合计 199.28 11,583.53 301.2
38、3 622.34其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00万元，余额 0.00万元。7.4.3 2008年资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况 适用 不适用 公司于 2008年 12月底实施股权分置改革方案时，公司有限售条件的流通股股东莱英达和深圳有色、深圳国信、深圳华晟达、海南惠和兴投资管理有限公司均按照上市公司股权分置改革管理办法的规定作出相关法定承诺。履行情况：尚未到限售股解禁期。公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺内容 履行情况 股改承诺 公司控股
39、股东深圳市莱英达集团有限责任公司还做出如下特别承诺：（1）鉴于非流通股东深圳市华晟达投资控股有限公司持有的ST 盛润股份已经被司法冻结，其依据本股改方案所应支付的对价由莱英达垫付。代为垫付后，该等股份如上市流通，应当向莱英达偿还代为垫付的对价，或者取得莱英达的同意。本次股改完成后，深圳市华晟达投资控股有限公司在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得莱英达的同意，并由广东盛润集团股份有限公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请；（2）本次股权分置改革工作所发生的相关费用由公司控股股东莱英达承担。尚未到限售股解禁期。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 重大资产重组时所作承诺 无
40、无 发行时所作承诺 无 无 广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 13其他对公司中小股东所作承诺 无 无 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 报告期内，公司收到深圳市中级人民法院执行令 2 份、深圳市中级人民法院通知书 1份、深圳市中级人民法院民事裁定书 3份、深圳市中级人民法院民事判决书 1份、深圳市和合拍卖有限公司流拍通知书 1份、广东省普宁市人民法院民事裁定书 1份、广东省河源市中级人民法院民事裁定书 2份和广州铁路运输中级法院民事裁定书 1份,内容如下：1、关于本公司与中国银行深圳市分行（中国信达资产管理公司深圳办事处）贷款合同纠纷一案，合同本金港币 3200万元，深圳
41、市深宝实业股份有限公司为本贷款提供连带担保。2005年 12 月，中国信达资产管理公司深圳办事处将前述债权转让给 Glenmore Investment Limited。就以上事项，本公司于 2008年 4 月 28日收到了深圳市中级人民法院依法作出的两份执行令和民事裁定书，深圳市中级人民法院于 2008年 3 月 26日作出民事裁定书【（2008）深中法执字第 353号】如下：查封、冻结被执行人本公司的财产（以港币 3,566,248元及相应利息、罚息、延迟履行期间的债务利息、案件受理费、财产保全费、申请执行费、执行中实际支出的费用为限）。深圳市中级人民法院还于 2008年 1月 7日作出民
42、事裁定书【（2008）深中法执字第 127号】如下：被执行人本公司于本裁定送达后七日内按本院关于强制执行人财产申报若干问题的规定（试行）的要求如实填写财产申报表并交至本院。以上诉讼事项涉及债权人的变化，对当期损益无其他影响。2、关于中国长城资产管理公司深圳办事处与深圳市新华宇海洋环境技术工程有限公司及本公司借款合同纠纷一案，贷款本金人民币 3,000,000元，本公司为此笔借款进行担保。本公司于 2008 年 3月 12日收到了广东省普宁市人民法院依法作出的民事裁定书，广东省普宁市人民法院于 2007年 5 月 16日接受广东省高级人民法院以（2007）粤高法执指字第 93 号的指定，立案执行
43、本案。本案在执行过程中，2006年 11 月 22日中国长城资产管理公司深圳办事处将本案所享有的上述债权依法转让给深圳市联合宝利投资担保有限公司，2007年 11 月 28日深圳市联合宝利投资担保有限公司向本院提出变更其为本案的申请执行人的申请。广东省普宁市人民法院认为，广东省普宁市人民法院的申请符合法律规定，于 2008年 1 月 16日依法作出民事裁定【（2007）普法委执字第 169-1号】如下：变更深圳市联合宝利投资担保有限公司为本案的申请执行人，原申请执行人中国长城资产管理公司深圳办事处在本案的权利义务由深圳市联合宝利投资担保有限公司承受。以上诉讼事项涉及债权人的变化，且本公司已全额
44、计提预计负债，对当期损益无其他影响。3、关于本公司、深圳市国银投资（集团）有限公司与交通银行深圳分行南山支行借款合同纠纷三个案子，合同本金分别为人民币 200 万元、人民币 300万元、人民币 600万元，共计人民币 1100 万元，本公司为以上三笔借款提供担保。后来，申请执行人交通银行深圳分行南山支行将有关债权转给嘉宜集团有限公司。2008年 3 月 10日，海南惠和兴投资管理有限公司向广东省河源市中级人民法院提出申请，请求法院依法变更其为本案的申请执行人。经审查，嘉宜集团有限公司和海南惠和兴投资管理有限公司 2008年 2 月 4日签订债权转让协议，将本案债权（不包括交通银行深圳分行南山支
45、行预付的案件受理费、诉讼保全费）转让给海南惠和兴投资管理有限公司。2008年 3 月 8日，嘉宜集团有限公司和海南惠和兴投资管理有限公司在深圳商报刊登了债权转让公告。因此，广东省河源市中级人民法院于 2008 年 3月 24日依法作出民事裁定【（2007）河中法执字第 100-2、101-2、102-2号】如下：变更海南惠和兴投资管理有限公司为本案的申请执行人，承接（2000）深中法经调初字第 213、214、215号民事判决书所确认的债权（不包括交通银行深圳分行南山支行预付的案件受理费人民币 91,190元、诉讼保全费 34,470元）。本案在执行过程中，广东省河源市中级人民法院依法委托深圳
46、市公平拍卖有限公司拍卖被执行人深圳市国银投资（集团）有限公司持有的 S*ST盛润 2,640,000股（证券代码为 000030，股份性质为定向法人境内法人股）的股权。经过三次拍卖，无人竞买。申请执行人向本院提出申请，要求上述股权按第三次拍卖的保留价 6,479,352元抵偿债务。广东省河源市中级人民法院认为，申请人的要求符合法律规定，于 2008年 3 月 25日依法作出民事裁定【（2007）河中法执字第 100-3、101-3、102-3号】如下：（1）被执行人深圳市国银投资（集团）有限公司持有的 S*ST盛润 2,640,000股（证券代码为 000030，股份性质为定向法人境内法人股）
47、的股权作价 6,479,352元交付给申请执行人海南惠和兴投资管理有限公司；（2）解除上述股权的查封；（3）申请执行人海南惠和兴投资管理有限公司凭本裁定书到有关部门办理产权过户手续。又据本公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2008年 5月 15日查询的 上市公司发起法人股及定向法人股股东持股明细表，得知深圳市国银投资（集团）有限公司已变更为海南惠和兴投资管理有限公司，持有本公司（S*ST 盛润）2,640,000股。由于本公司已对该 1,100万元担保全额计提了预计负债，因此，该诉讼事项将使本公司产生 6,479,352元的收益。以上 1-3 项诉讼事项详情详见公司于 2008年
48、5 月 21 日在证券时报和香港大公报和巨潮资讯网刊登的公司“诉讼事项暨公司第五定向法人股股东变更公告”（公告编号：2008-031）。4、关于本公司控股股东深圳市莱英达集团有限责任公司持有本公司 19140万股股权被司法冻结事项，公司于 2008年 7月 18日收到了深圳市中级人民法院【2008】深中法执字第 222、298号通知书，本公司控股股东的以上股权拟被司法拍卖。根据深圳证券交易所股票上市规则(2006年 5月修订)11.8.3的规定，以上“深圳市莱英达集团有限责任公司（占本公司股比 66.36）持有本公司的全部股份拟被司法拍卖”事项属于公司其他重大事项，本公司需及时履行信息披露义务
49、。公司收到深圳市中级人民法院于 2008 年 7月 14日出具的通知书（【2008】深中法执字第 222、298号）的内容如下：关于申请执行人深圳市投资控股有限公司与被执行人深圳市莱英达集团有限责任公司、深圳市瑞福德集团有限公司债务纠纷一案，深圳市中级人民法院已作出的【2007】深中法民二初字第 143号民事判决书、【2007】深中法民二初字第 127号民事判决书、广东省高级人民法院作出的【2007】粤高法民二终字第 289号民事判决书已经发生法律效力。由于被执行人没有履行生效法律文书确定的义务，申请执行人向深圳市中级人民法院申请强制执行，深圳市中级人民法院依法受理。在执行过程中，深圳市中级人
50、民法院依法冻结了被执行人深圳市莱英达集团有限责任公司持有的本公司（股票代码 000030、S*ST 盛润）191,400,000股法人股，并依法委托深圳市德正信资产评估有限公司对上述股权进行评估并已作出德正信法人股评报字【2008】第 006号评估广东盛润集团股份有限公司 2008年年度报告摘要 14报告，上述股权评估值为 212,699,800元，该评估报告已依法送达当事人并对其异议进行了答复。由于被执行人没有履行生效法律文书确定的义务，深圳市中级人民法院依法摇珠选定深圳市联合拍卖有限责任公司、深圳市和合拍卖行有限公司拍卖上述股权，拍卖保留价为人民币 212,699,800元。后来，公司于
