1、 1 金融街控股股份有限公司 2010年 年度报告 2011年4月8日 2 重要提示及目录 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事长王功伟、总经理刘世春、财务总监李敦嘉及财务部经理杨福云声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。本年度财务会计报告经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。3 目 录 一、致股东.4 二、公司基本情况简介.7 三、会计数据和业务数据摘要 8 四、股本变动及股东情况.9 五、董事、监事、高级管理人员和员工
2、情况.14 六、公司治理结构.19 七、股东大会情况简介.23 八、董事会报告.23 九、监事会报告.46 十、重要事项.47 十一、财务报告.53 十二、备查文件目录151 4 一、致股东 2010 年的房地产市场，既有挑战又有机遇。外部发展环境虽然复杂多变，但公司始终坚持长期稳健的发展目标，努力实现股东价值最大化。我们要特别感谢公司的股东，正是由于大家的支持，公司坚持了依法合规的经营理念，获得了长期发展的资金，明确了以商务地产为主导、持有优质物业经营的业务模式，公司各项业务也取得了较快发展。公司非常重视来自股东的声音，投资者对我们的期望和要求是公司不断发展的动力。2010 年是金融街资产置
3、换后在资本市场上市的第十个年头。这十年是公司业务快速发展的十年。公司曾经专注于北京金融街区域的建设，我们建设了一个国际化的金融功能核心区。在建设北京金融街的同时，我们把握外部经济环境和行业发展趋势变化，积极思考并建立了公司的发展模式，公司的业务模式由最初单纯的土地开发向房地产开发转变，再由房地产开发向“房地产开发+持有经营”转变，逐渐形成具有公司特色的可持续的发展模式。公司积极参与市场化竞争，逐步实现市场化经营。公司累计开发及在施的项目建筑面积约 850万平米，业态涉及办公楼、商业、酒店、公寓、住宅等，其中商务地产的比重达到 70%以上。公司立足北京，并陆续进入重庆、天津、惠州等城市。近五年来
4、，公司总资产年均增幅达到 50.1%，净资产年均增幅达到 57.2%；收入年均增幅达到 33.9%，净利润年均增幅达到 35.1%。公司以“建筑城市精神，提升区域价值”为已任，致力于在重点城市的核心 5 地段打造高品质和标志性建筑，提升区域价值。公司开发了北京金融街，确立了我们在商务地产市场的品牌和地位；公司建设了天津环球金融中心，使之成为天津未来城市形象代表；公司率先在重庆江北嘴投资建设重庆金融中心，引领了该区域商务市场的发展；公司在惠州巽寮湾畔开发金海湾度假区，带动了区域旅游度假产业的发展。未来，公司希望继续坚持科学、稳健和可持续的发展理念。对于商务地产未来的发展前景，我们长期看好。宏观经
5、济持续向好、第三产业蓬勃发展、城市化进程快速推进将为商务地产创造良好的外部发展环境；“十二五”规划倡导转变经济增长方式，大力发展消费产业以及城市功能升级为商务地产带来的重大发展机遇；随着城市化程度提高，城市土地资源的制约使得持有商务地产成为行业发展的大趋势。公司认为未来商务地产具备广阔的发展空间，持有经营是未来房地产业务模式的必要选择。商务地产和持有经营面临重大发展机遇的同时，公司也清醒地认识到，公司将不可避免的遇到商务地产自身业务特点带来的发展压力：第一，商务地产相对住宅开发周期长，周转速度慢；第二，持有物业短期会沉淀大量资金，较长的培育期会为公司的短期业绩造成一定压力。为了解决上述发展过程
6、中的问题，公司将加倍努力，转变经营方式、转变服务理念、转变价值观，通过管理提升、产品创新、服务创新、融资渠道创新实现经营能力和盈利能力提升，实现公司当期效益。6 同时，公司未来将继续研究经济和行业发展的客观规律，把握商务地产重大发展机遇，加大商务地产的投入力度，逐步增加持有物业规模。公司目前在北京、天津等城市的核心区域已经持有超过 50 万平方米的优质物业，在自持物业的经营管理方面积累了较为丰富的经验，物业出租经营收入逐年增长。未来三年，公司将进一步增持优质商务地产，更加突出商务地产优势，实现公司的长期价值。我们相信，选择一条正确的发展道路，实现公司的长期价值，比追求短期目标更为重要。我们也坚
7、信，有了广大股东的理解与信任，我们能够在商务地产这条道路上走得更好，更长远。7 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：金融街控股股份有限公司 中文名称简称：金融街 公司法定英文名称：FINANCIAL STREET HOLDINGS CO.,LTD.英文名称简称：FINANCIAL STREET 2、公司法定代表人：王功伟 3、公司董事会秘书：张晓鹏 联系地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦11-12层 邮政编码：100033 电话：010-66573955 010-66573088 传真：010-66573956 电子信箱：4、公司注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银
8、行大厦11层 邮政编码：100033 公司办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦1112层 邮政编码：100033 电话：010-66573088 传真：010-66573956 公司国际互联网网址：http:/电子信箱：5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 中国证监会指定国际互联网网址：http:/公司年度报告备置地点：北京市西城区金融大街丙17号 北京银行大厦12层公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：金融街 股票代码：000402 7、其他有关资料 公司最近一次变更注册登记日期：2010年8月27日 公司最近一次变更注册登记地点：北京
9、市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号码：110000002625954 公司税务登记证号码：京税证字11010220283066X 组织机构代码：20283066-X 公司聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街35号 8 国际企业大厦A座八-九层 三、会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度实现 单位：（人民币元）营业收入 8,110,293,915.98 营业利润 2,260,375,104.62 利润总额 2,530,587,148.29 归属于上市公司股东的净利润 1,782,442,799.26 归属于上市公司股东的扣除非
10、经常性损益后的净利润 1,270,510,956.11 经营活动产生的现金流量净额-2,481,090,348.22 现金及现金等价物净增加额 718,410,365.58 2、截至报告期末公司近三年主要会计数据（单位：人民币元）2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入 8,110,293,915.986,231,485,195.74 30.15%5,595,076,993.11利润总额 2,530,587,148.291,917,461,255.45 31.98%1,417,102,082.86归属于上市公司股东的净利润 1,782,442,799.26 1,3
11、65,641,320.30 30.52%1,039,379,496.68归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,270,510,956.11 588,878,024.09 115.75%928,339,793.86经营活动产生的现金流量净额-2,481,090,348.22-1,570,619,660.69 不适用-5,126,955,050.40 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产 54,168,114,471.4242,354,053,359.71 27.89%27,498,775,723.91归属于上市公司股东的所有者权益 16,900
12、,651,826.28 15,515,365,691.05 8.93%14,553,063,146.18股本 3,027,079,809.002,481,212,959.00 22.00%2,481,212,959.00 3、截至报告期末公司近三年主要财务指标 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.590.45 31.11%0.43稀释每股收益（元/股）0.590.45 31.11%0.43扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.42 0.19 121.05%0.38加权平均净资产收益率（%）10.98%9.10%提高 1.88 个百分点
13、7.62%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.82%3.93%提高 3.89 个百分点 6.80%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.82-0.63 不适用-2.07 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.58 6.25-10.72%5.87 9 非经常性损益项目 单位：（人民币元）非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 203,300,306.76计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 143,677,200.0
14、0采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 353,105,395.36除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12,834,348.43所得税影响额-17 3,91 5,8 00.2 1少数股东权益影响数-1,400,910.33合计 511,931,843.15 四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本报告期变动前 本报告期变动增减（+，-）本报告期变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 84,182,760 3.39 115,830-83,656,260-83,540,430 642
15、,330 0.02 1、国家持股 2、国有法人持股 83,656,260 3.37-83,656,260-83,656,260 0 0 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 526,500 0.02 115,830 115,830 642,330 0.02 二、无限售条件股份 2,397,030,199 96.61 545,751,020 83,656,260 629,407,280 3,026,437,479 99.98 1、人民币普通股 2,397,030,199 96.61 545,751,020 83
16、,656,260 629,407,280 3,026,437,479 99.98 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2,481,212,959 100.00 545,866,850 0 545,866,850 3,027,079,809 100.00 注 1：2010 年 1 月 29 日，公司第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司持有的因认购公司 2006 年度非公开发行股票产生的有限售条件股份 83,656,260 股上市流通，本次解除限售后，北京金融街投资（集团）有限公司持有的公司股份全部为无限售条件股份。具体内容详见公司于 2010 年1 月 28
17、日刊登于中国证券报、证券时报和上海证券报上的相关公告。10 注 2：有限售条件的高管股份为 2008 年公司部分董事、高级管理人员以市场价格从二级市场购买的股票，根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则锁定。注 3：2010 年 7 月 6 日，公司实施了 2009 年度资本公积转增股本方案，以资本公积金每 10 股转增 2.2 股。转增完成后，公司总股本增至 3,027,079,809 股。具体内容详见公司 2010 年 6 月 29 日刊登于中国证券报、证券时报和上海证券报上的相关公告。2、公司证券发行与上市情况 本公司的前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，股票简
18、称“重庆华亚”。2000 年 8 月 8 日，公司名称变更为金融街控股股份有限公司，股票简称变更为“金融街”。公司截至报告期末的前三年历次证券发行和资本公积转增股本情况如下:（1）2008 年 1 月，经中国证监会证监发行字2007417 号文件核准，公司实施了 2007年度公开发行股票方案。公司本次增发采取向原股东全额优先配售，剩余部分采取网上、网下定价发行的方式，以27.61元/股的价格公开发行30,000万股 A 股。由于上述变化，公司总股本由发行前 1,078,451,644 股增至发行后1,378,451,644股，增发股份于2008年1月25日在深圳证券交易所上市。（2）2008年
19、5月16日，根据公司2007年年度股东大会决议，公司按10：8的比例实施了资本公积金转增股本的方案，公司总股本由1,378,451,644股增至2,481,212,959股。（3）2009年8月至9月，根据中国证监会关于核准金融街控股股份有限公司公开发行公司债券的批复（证监许可【2009】819号）文件的核准，公司实施了2009年第一期公司债券发行方案。公司本期债券发行总额为56亿元人民币，分为3年期和5年期两个品种。根据发行结果，3年期品种发行规模为22.4亿元，占本期债券发行总量的40%，5年期品种发行规模为33.6亿元，占本期债券发行总量的 60%。2009年9月15日，公司本次发行的
20、3 年期和 5 年期品种债券分别在深圳证券交易所上市，债券交易代码分别为112007和112008。（4）2010年7月6日，根据公司2009年年度股东大会决议，公司按10:2.2的比例实施了资本公积金转增股本的方案，公司总股本由2,481,212,959股增至3,027,079,809股。11（二）股东情况 1、股东数量和持股情况（依据中国证券登记结算公司提供的截至 2010 年12月31日公司前十名股东列示）单位：股 股东总数 261,721 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件流通股数量 质押或冻结的股份数量 北京金融街投资（集团）有限公司 国
21、有法人 26.55 803,606,493 0 0 诺安平衡证券投资基金 其他 1.15 34,871,390 0 未知 中国太保集团股份有限公司-本级-集团自有资金-012G-ZY001 深 其他 1.05 31,663,734 0 未知 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.03 31,156,442 0 未知 中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 其他 1.00 30,394,478 0 未知 融通深证 100 指数证券投资基金 其他 0.85 25,682,796 0 未知 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深 其他 0.7
22、8 23,563,106 0 未知 BILL&MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 其他 0.73 22,049,684 0 未知 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 其他 0.73 21,999,826 0 未知 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 其他 0.69 21,023,987 0 未知 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东中，第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司与其他流通股东不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。公司未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
23、2、公司第一大股东情况 截至报告期末，北京金融街投资（集团）有限公司是唯一持有公司5%以上股份的股东，其持有公司股份的比例为 26.55%，系本公司第一大股东，报告期内北京金融街投资（集团）有限公司未将其持有的本公司股份进行质押。北京金融街投资（集团）有限公司前身为北京金融街建设集团。2010 年 12月，北京金融街建设集团完成改制，由全民所有制企业改制为有限责任公司（国有独资），公司名称变更为北京金融街投资（集团）有限公司，法定代表人为王功伟，注册资本210,000万元人民币，经营范围为投资及资产管理、投资咨询、12 企业管理，系北京市西城区国资委全资拥有的以资本运营和资产管理为主要任务的国
24、有独资公司（具体内容详见公司2010年12月22日刊登于中国证券报、证券时报和上海证券报的公告）。公司与实际控制人之间的产权和控制关系如图：3、截至报告期末，公司前10名流通股股东持股情况 序号 股东名称 持有流通股数量（股）股份种类 1 北京金融街投资（集团）有限公司 803,606,493 A股 2 诺安平衡证券投资基金 34,871,390 A股 3 中国太保集团股份有限公司-本级-集团自有资金-012G-ZY001深 31,663,734 A股 4 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 31,156,442 A股 5 中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品 30,39
25、4,478 A股 6 融通深证 100 指数证券投资基金 25,682,796 A股 7 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002深 23,563,106 A股 8 BILL&MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 22,049,684 A股 9 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 21,999,826 A股 10 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 21,023,987 A股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大流通股股东中，第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司与其他流通股东不存在关联关系，也不属于上市公司收购管
26、理办法规定的一致行动人。公司未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。北京市西城区国资委 北京金融街投资（集团）有限公司 本公司 占 26.55%股权 13 4、前 10 名股东中原非流通股股东持股数量及限售条件 单位：股 类型 股东名称 持有股份 数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 一般法人配售股 北京金融街投资（集团）有限公司 83,656,260 2010年 1月 25日后 83,656,260 参与认购的公司 2006 年度非公开发行股票的锁定期限自 2007 年 1月 25 日至 2010 年 1月 25 日止。注：2010 年
27、1 月29 日，北京金融街投资（集团）有限公司持有的因认购公司 2006年度非公开发行股票产生的有限售条件股份 83,656,260 股上市流通。具体内容详见公司于 2010年 1 月28 日刊登于中国证券报、证券时报和上海证券报上的相关公告。（三）报告期末前十名公司债券持有人持债情况（依据中国证券登记结算公司提供的截至2010年12月31日前十名债券持有人情况列示）1、报告期末前十名09金街01（112007,三年期）债券持有人名单和持有量 单位：张 序号 债券持有人名称 持债张数（每张面值人民币 100 元）1 中国人寿保险股份有限公司 2,150,000 2 中国人民人寿保险股份有限公司
28、万能个险万能 2,080,000 3 中国人寿再保险股份有限公司 1,854,016 4 中国人民财产保险股份有限公司自有资金 1,800,000 5 中国平安保险（集团）股份有限公司集团本级自有资金 1,700,000 6 中国平安人寿保险股份有限公司投连世纪理财价值增长 1,340,000 7 中国工商银行嘉实稳固收益债券型证券投资基金 1,094,235 8 中国人寿保险（集团）公司 900,000 9 中国人寿财产保险股份有限公司传统普通保险产品 900,000 10 中信信托有限责任公司-私人银行 0901 720,000 2、报告期末前十名09金街02（112008,五年期）债券持
29、有人名单和持有量 单位：张 序号 债券持有人名称 持债张数（每张面值人民币 100 元）1 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 3,200,000 2 中国人寿保险股份有限公司 3,100,000 3 中国人民人寿保险股份有限公司万能个险万能 3,000,000 4 中国人民财产保险股份有限公司自有资金 3,000,000 5 中国人民健康保险股份有限公司传统普通保险产品 2,800,000 6 中国平安财产保险股份有限公司自有资金 2,777,750 7 中国人寿保险（集团）公司 1,800,000 8 中国人寿财产保险股份有限公司传统普通保险产品 1,800,000 9 中国平安人寿保险股
30、份有限公司万能个险万能 1,600,000 10 泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品-019L-CT001深 1,000,000 14 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况（1）董事基本情况 姓名 职务 性别 出生年份 学历/学位 任期起止日期 期初持股 数量（股）期末持股 数量（股）变动 原因 王功伟 董 事 长 男 1956 硕士 2008.6.242011.6.23113,400 138,348 鞠 瑾 副董事长 男 1963 硕士 2008.6.242011.6.23 80,000 73,200 赵 伟 董 事 男 1953 研究
31、生 2008.6.242011.6.23 56,600 69,052 张海天 董 事 男 1952 大专 2008.6.242011.6.23 56,000 68,320 刘世春 董 事 男 1968 硕士 2008.6.242011.6.23 80,000 97,600 艾颖丽 董 事 女 1958 研究生 2008.6.242011.6.23 36,000 43,920 持股变动原因见注释杨志国 独立董事 男 1964 博士 2008.6.242011.6.230 0-杜润平 独立董事 男 1957 博士 2008.6.242011.6.230 0-汤 欣 独立董事 男 1971 博士 2
32、008.6.242011.6.230 0-注 1：董事持有的公司股份为 2008 年以市场价格从二级市场购买的股票，符合上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的规定。注 2：公司董事王功伟先生、赵伟先生、张海天先生、刘世春先生、艾颖丽女士期末持股增加是由于公司 2010年 7 月实施资本公积金转增股本所致；注 3：公司董事鞠瑾先生期末持股变化有两方面原因：一是鞠瑾先生因担任证券公司董事，具备证券从业资格，按照证券法、公司法的规定，于 2010 年 6 月 8 日转让所持当年未冻结的公司股票，股票转让前公司已向深交所备案；二是鞠瑾先生所持其余股份参与公司 2010年 7
33、月实施的资本公积金转增股本所致。（2）监事基本情况 姓名 职务 性别 出生年份 学历/学位 任期起止日期 期初持股数量（股）期末持股数量（股）齐占军 监事会召集人 男 1957 学士 2008.6.242011.6.23 0 0 宋和珍 监事 女 1952 研究生 2008.6.242011.6.23 0 0 王毅文 职工监事 男 1966 学士 2008.6.242011.6.23 0 0 15（3）高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 出生年份 学历/学位 任期起止日期 期初持股 数量（股）期末持股 数量（股）变动原因 刘世春 总经理 男 1968 硕士 2008.6.272011.6.
34、2380,000 97,600 高靓 常务副总经理 女 1970 硕士 2008.6.272011.6.23 60,000 73,200 李敦嘉 财务总监 男 1951 博士 2008.6.272011.6.23 52,000 63,440 杨扬 副总经理 男 1968 硕士 2008.6.272011.6.23 56,000 68,320 董事会秘书 2008.6.272010.1.14于蓉 副总经理 女 1971 硕士 2010.1.142011.6.2356,000 68,320 杨轩 人力资源总监 女 1969 硕士 2008.6.272011.6.23 56,000 68,320 持
35、股变动原因见注 张晓鹏 董事会秘书 男 1972 硕士 2010.1.142011.6.230 0 注2 傅英杰 总建筑师 男 1966 博士 2010.11.82011.6.23 0 0 注3 注 1：部分高管持有的公司股份为 2008 年以市场价格从二级市场购买的股票，符合上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的规定。注 2：2010 年 1 月 14 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，聘任于蓉为公司副总经理、张晓鹏为公司董事会秘书，聘期自 2010 年1 月14日至 2011 年6 月23 日。注 3:2010 年 11 月 8 日，公司召开第五届董事会第三
36、十七次会议，聘任傅英杰为公司总建筑师，聘期自 2010年 11 月8 日至 2011 年6月 23 日。注 4：公司部分高管期末持股增加是由于公司 2010 年 7 月实施资本公积金转增股本所致。2、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在其他单位任职情况（1）董事会成员：王功伟：男，高级工程师，全国劳动模范，北京市劳动模范，北京市人大代表。曾任北京华融综合投资公司总经理、董事长；现任北京金融街投资（集团）有限公司党委书记、董事长。自2000 年6 月起任公司董事长。鞠瑾：男，曾任北京金融街建设集团法定代表人、北京华融综合投资公司总经理。现任北京金融街投资（集团）有限公司党委副书
37、记、副董事长、总经理。自2000 年6 月起任公司副董事长。赵伟：男，高级工程师，曾任北京金融街建设集团副总经理、公司总经理。现任北京金融街投资（集团）有限公司工会主席，自2000 年6月起任公司董事。张海天：男，高级会计师，曾任北京金融街建设集团总会计师、公司监事会召集人。现任北京金融街投资（集团）有限公司总会计师。自2002 年6 月起任 16 公司董事。刘世春：男，高级工程师，北京市西城区人大代表，北京第十九届“五四奖章”、首届“西城区十大杰出青年”、第八届“北京十大杰出青年”和第十一届“中国五四青年奖章”获得者。现任北京金融街投资（集团）有限公司董事、天津盛世鑫和置业有限公司董事长。自
38、2000 年6 月起任公司董事，2001 年4 月起任公司总经理。艾颖丽：女，政工师，曾任北京金融街建设集团党委办公室主任、公司监事。自2008年6月起任公司董事。杨志国：男，高级会计师，曾任中国注册会计师协会专业标准部主任。现任中国注册会计师协会副秘书长。自2005年6月起任公司独立董事。杜润平：男，高级会计师，曾任国家开发银行总行营业部副总经理、国际金融局副局长。现任国家开发银行贷款委员会专职委员。自 2008 年 6 月起任公司独立董事。汤欣：男，硕士研究生导师，现任清华大学法学院副教授、商法研究中心副主任，北京市、深圳市及珠海经济特区仲裁委员会仲裁员。自 2008 年 6 月起任公司独
39、立董事。（2）监事会成员 齐占军：男，高级会计师，曾任北京敬远房地产开发有限公司财务总监。现任北京金融街投资（集团）有限公司风险总监。自2008 年6 月起任公司监事、监事会召集人。宋和珍：女，高级会计师，曾任公司审计部经理。现任公司高级顾问。自2002 年6 月起任公司监事。王毅文：男，工程师，曾任公司规划部经理，产品标准部副经理，工会副主席。现任公司工会主席、史志办公室主任。自2008 年6 月起任公司职工监事。（3）高级管理人员 刘世春：其简历见董事会成员简介。高靓：女，曾任公司副总经理。现任公司常务副总经理，北京金融街购物中心有限公司和北京金融街里兹置业有限公司执行董事。李敦嘉：男，高
40、级审计师，现任公司财务总监。杨扬：男，高级工程师，曾任公司总经理助理。现任公司副总经理、金融街（北京）置业有限公司、金融街（北京）置地有限公司、金融街长安（北京）置 17 业有限公司、北京天叶信恒房地产开发有限公司执行董事，金融街（北京）商务园置业有限公司董事长、北京天石基业房地产开发有限公司、北京石开房地产开发有限公司董事。于蓉：女，曾任公司证券部经理、证券事务代表、公司董事会秘书。现任公司副总经理、金融街重庆置业有限公司和金融街重庆融拓置业有限公司执行董事。杨轩：女，曾任公司总经理助理。现任公司人力资源总监。张晓鹏：男，曾任长城人寿保险股份有限公司董事会秘书，北京金融街建设集团董事会办公室
41、主任，公司证券部经理、董事会办公室主任。现任公司董事会秘书。傅英杰：男，教授级高级工程师，国家一级注册建筑师，曾任北京市建筑设计研究院科技质量部副部长。现任公司总建筑师。3、年度报酬情况（1）董事报酬的情况 公司董事6名，在董事任期内将按照公司激励基金管理办法的规定，根据公司效益实现情况经过考核后从公司获得激励基金，除此之外，非公司员工的董事，公司在其任期内不向其支付其他报酬。公司独立董事3名，在独立董事任期内每人每年可获得独立董事津贴12万元人民币，除此之外，公司在独立董事任期内不向其支付其他报酬。公司独立董事不作为激励基金的激励对象。（2）监事报酬的情况 公司监事3名，在监事任期内每人每年
42、可获得监事津贴7万元人民币，除此之外，非公司员工的监事,公司在其任期内不向其支付其他报酬。公司监事不作为激励基金的激励对象。（3）高级管理人员报酬的情况 根据公司章程的规定，高级管理人员的报酬由董事会决定。公司高级管理人员全部在公司领取报酬，高级管理人员从公司获得的报酬包括工资和激励基金两部分。高管人员工资包含在董事会审定的公司年度管理费用内，确定高级管理人员工资的主要依据是公司效益完成情况，同时参照同行业、类似规模企业高管人员的报酬情况。高级管理人员激励基金的确定依据是根据公司效益实现情况及董事会对高级管理人员的考核结果。18（4）报告期内董事、监事、高级管理人员领取报酬情况 报告期内，公司
43、董事、监事及高级管理人员实际从公司获得报酬总额为2,066万元，各位董事、监事和高级管理人员获得的报酬情况如下：姓名 职务 年度报酬总额(万元)王功伟 董事长 248 鞠瑾 副董事长 177 赵伟 董事 131 张海天 董事 132 刘世春 董事、总经理 223 艾颖丽 董事 127 杨志国 独立董事 12 杜润平 独立董事 0 汤 欣 独立董事 12 齐占军 监事会召集人 7 宋和珍 监事 95 王毅文 职工监事 38 高靓 常务副总经理 172 李敦嘉 财务总监 182 杨扬 副总经理 176 于蓉 副总经理 159 杨轩 人力资源总监 151 张晓鹏 董事会秘书 19 傅英杰 总建筑师
44、5 4、公司聘任、离任董事、监事及高级管理人员情况（1）董事、监事聘任及离任情况 报告期内，公司第五届董事会及监事会无人员聘任、离任情况。（2）高级管理人员聘任及离任情况 2010 年 1 月 14 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，同意于蓉因工作原因辞去董事会秘书职务；聘任于蓉为公司副总经理、聘任张晓鹏为公司董事会秘书，聘期自2010 年1 月14 日至2011 年6 月23 日。2010年11月8日，公司召开第五届董事会第三十七次会议，聘任傅英杰为公司总建筑师，聘期自2010年11月8日至2011年6月23日。19（二）公司员工情况 截止 2010 年 12 月 31 日，公司共有员
45、工 1,781 人，其中大学本科及以上学历的 895 人，占员工总数的 50.25%，大专及以下学历的 886 人，占员工总数的49.75%。员工专业结构情况统计表 专业分工 人数（人）占员工总数比例 经营与资产管理 805 46%工程技术人员 459 26%市场营销 249 14%行政管理 95 5%财务审计人员 94 5%人力资源 36 2%其他 43 2%合计 1781 100%六、公司治理结构（一）公司治理结构基本情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和企业内部控制指引等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度和体
46、系。公司治理情况符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求，不存在未完成的法人治理整改事项。报告期内，公司积极通过自我改进、外部借鉴等多种方式不断完善公司治理，主要体现在以下几个方面：1、公司股东、董事、监事及经营层高度重视公司治理在公司运营中的重要作用。公司目前已经根据有关监管规定和公司实际情况，建立完善了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、董事会专业委员会为决策支持机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构的治理结构，完善了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及各专业委员会工作细则等基本管理制度。公司股东大会、董事会、监事会和经营层责权分明、各司其职、有效制
47、衡、科学决策、协调运营，保证了各层次经营管理机构规范运作及各项内部控制制度的有效执行。完善的公司治理结构和制度体系为公司持续、稳定、健 20 康发展奠定坚实的基础。2、公司董事会运作规范，目前公司董事会已经成为目标明确，运转高效的公司决策机构。在人员构成方面，董事会成员均具有深厚的专业背景和丰富的工作经验，成员构成合理；在信息获取方面，董事会成员能够及时掌握国家政策变化以及公司生产经营中的各项信息；在履职能力提高方面，董事会成员积极参加监管部门的相关培训，熟悉掌握有关法律、法规，忠实、勤勉、尽责地履行职责。科学的人员结构、畅通的信息渠道和不断的学习，为董事会科学、前瞻决策提供了有力保证。在日常
48、工作中，公司董事通过董事会、专业委员会等多种形式充分表达意见，并严格按照公司章程和相关议事规则规定的程序进行决策。3、专业委员会为公司相关事项决策提供了强有力的支持。公司董事会下设战略与投资决策委员会、审计委员会、治理委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等六个专业委员会，各委员会根据自身工作职责和议事规则规范运作，对公司相关业务及重大事项进行研究、审议，并在董事会上发表相关专业意见，为董事会科学决策提供支持和建议。4、独立董事在公司决策中发挥重要作用。公司非常重视发挥独立董事的作用，先后聘请财务、法律、公司治理、企业管理等方面的专家为公司独立董事，为公司经营发展提出了大量宝贵意
49、见。在公司管理工作中，独立董事对财务审计、重大关联交易、对外担保、高管聘任等事项进行了认真审查，发表了相关独立意见。同时，公司独立董事作为董事会审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的召集人，在上述专业委员会的运作中发挥了积极作用。5、公司与关联方关联交易管理严格，关联交易的审核履行了相关程序，关联交易合法、合规；不存在第一大股东利用关联交易占用上市公司资金的问题。6、公司与第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司不存在同业竞争。（二）内幕信息知情人管理情况 公司制定了内幕信息知情人登记制度，明确了内幕信息定义，严格规定了公司内幕信息知情人的登记、保密等事项，从制度上加强了公司内幕信息和内幕
50、信息知情人的管理工作。报告期内，公司没有发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，不存在受到监管部门查处的情况。（三）独立董事情况 报告期内，公司独立董事根据公司法、证券法、股票上市规则、公 21 司章程和独立董事工作制度深入了解公司情况，独立履行职责，参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事作用，并按照有关规定对需要发表独立意见的事项发表独立意见。报告期内，独立董事出席董事会的情况如下：独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）杨志国 17 17 0 0 杜润平 17 17 0 0 汤 欣 17 17 0 0 报告期内，没
