1、民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 1 2012年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人徐建兵先生、主管会计工作负责人陈良栋先生及会计机 构 负责人(会计主管人员)陈良栋先生 声明：保证季 度报告 中财务 报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标 以前 报告 期财务 报 表是否发 生了 追溯调 整 是 否 不 适用 2012.9.30 2011.12.3
2、1 本报告 期末比上 年度 期末增减 总 资 产（元）869,669,377.06 897,456,782.10-3.1%归属于上市 公司股 东 的所有 者 权益（元）736,312,129.44 750,921,934.06-1.95%股本（股）531,871,494.00 531,871,494.00 0%归属于上市 公司股 东 的 每 股 净 资 产（元/股）1.38 1.41-2.13%2012年 7-9月 比上 年 同期增减 2012年 1-9月 比上 年 同期增减 营业总收入（元）115,681,898.09-21.61%363,952,618.78-34.43%归属于上市 公司股
3、 东 的 净利 润（元）-9,675,587.92-58.51%-14,609,804.62-209.77%经营活动产 生的 现金流量净 额（元）-14,870,071.85-62.03%每 股 经营活动产 生的 现金流 量净额（元/股）-0.028-61.96%基 本 每 股 收益（元/股）-0.0182-58.26%-0.0275-210%稀释每 股 收益（元/股）-0.0182-58.26%-0.0275-210%加权平 均 净 资 产收益率（%）-1.31%减少 0.48个 百分点-1.96%减少 3.79个 百分点 扣除非经常 性 损益后 的 加权 平 均 净 资 产收益率（%）0.
4、24%增加 0.14个 百分点 0.63%减少 0.11个 百分点 扣除非经常 性 损益项目 和 金额 适用 不 适用 项目 年 初至 报告 期期末金额（元）说明 非流动 资 产处置损益-141,703.90 越权 审 批 或 无正式批 准文 件 的 税收返还、减免 计 入当期损益 的 政府补助（与企业业务密切 相关，按照 国家统一标 准 定 额 或 定 量 享受 的 政府补助除 外）民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 2 计 入当期损益 的对 非金 融 企业收 取 的资 金 占 用 费 企业 取得子 公司、联 营企业 及 合 营企业 的投资 成 本 小 于 取得 投资 时应
5、享 有 被 投资 单位可辨认 净 资 产 公 允价值 产生的 收益 非 货币 性资 产 交换 损益 委托他 人投资或管理资 产 的 损益 因 不 可抗力因素，如遭受自然灾害而 计 提 的 各 项 资 产减 值 准 备 债 务 重 组 损益 企业 重 组费 用，如安 置 职 工的 支 出、整 合费 用 等 交易价格显失 公 允 的 交易 产 生的 超过 公 允价值部 分 的 损益 同 一控制下 企业 合 并 产 生的 子 公司 期初至 合 并 日 的 当期 净损益 与 公司 正常经营业务无 关 的或有事 项产 生的 损益 除同 公司 正常经营业务 相关 的有 效套 期 保 值 业务 外，持有 交
6、易 性 金 融 资 产、交易 性 金 融 负 债 产 生的公 允价值变 动损益，以 及 处置 交易 性 金 融 资 产、交易 性 金 融 负 债 和 可供 出 售 金 融 资 产 取得 的投资 收益-31,961,377.67 单独进行 减 值测试 的 应 收 款 项减 值 准 备转回 对 外委托贷款取得 的 损益 采 用 公 允价值模 式 进行 后 续 计 量 的投资性 房地 产 公 允价 值变 动产 生的 损益 根据 税收、会计 等法律、法 规 的 要求 对 当期损益 进行一 次性 调 整对 当期损益 的 影响 受托 经营 取得 的 托 管 费 收入 除上 述 各 项 之 外 的其 他 营
7、业 外 收入 和 支 出 93,262.21 其 他 符 合 非经常 性 损益 定 义 的 损益项目 4,685,419.52 股 票 分 红 少 数 股 东权益 影响 额 19,982.20 所 得 税 影响 额 7,990,131.65 合 计-19,314,285.99-（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告 期末 股 东总 数（户）35,955 前 十名 无 限 售 条 件流 通 股股 东 持 股 情况 股 东 名称 期末 持 有 无 限 售 条 件 股份的 数 量 股份 种类 及 数 量 种类 数 量 中 国 泛海 控 股 集团 有限公司 119,981,428 人民 币
8、 普通 股 119,981,428 中 关 村 证 券 股份有限公司 16,773,897 人民 币 普通 股 16,773,897 王银祥 5,779,148 人民 币 普通 股 5,779,148 徐 雪梅 3,241,639 人民 币 普通 股 3,241,639 罗晓娟 2,979,859 人民 币 普通 股 2,979,859 唐丽珠 2,820,200 人民 币 普通 股 2,820,200 朱映君 2,736,292 人民 币 普通 股 2,736,292 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 3 李暄娇 2,287,028 人民 币 普通 股 2,287,028
9、 马风兰 2,121,305 人民 币 普通 股 2,121,305 孙贤 明 1,768,006 人民 币 普通 股 1,768,006 股 东 情况 的 说明 上 述股 东中，公司已 知 第 一 大股 东中 国 泛海 控 股 集团 有限公司 与 其 他 股 东 不存在 关联关 系，也 不 属于 上市 公司股 东 持 股 变 动 信息披露 管理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人；未知 其 他 股 东 是否属于 上市 公司股 东 持 股 变 动 信息披露 管理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人；也未知 以上 股东 之间 是否 存在 关联关 系。三、重要事项（一）公司主要会计
10、报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不 适用(一)资 产 负 债 表项目：1、交易 性 金 融 资 产比 年 初 数 增加 71.63%，主 要原 因 是 公司 1-9月增加 了 交易 性 金 融 资 产 投资所 致。2、预付账 款 比 年 初 数 减少 30.63%，主 要原 因 是 子 公司 预付 供应 商 货款 减少 所 致。3、其 他应 收 款 比 年 初 数 减少 42.23%，主 要原 因 是 公司 收 回 其 他 往来 款 项 所 致。4、其 他 流动 资 产比 年 初 数 减少 100%，主 要原 因 是 本 期 子 公司 收 到 联 营企业分 配 股 利 所 致。
11、5、递延 所 得 税 资 产比 年 初 数 增加 130.76%，主 要原 因 是 本 期 公司 持 有的 交易 性 金 融 资 产 公 允价值变 动 形 成 的 暂 时 性 差异 变 动 所 致。6、应 付票 据 比 年 初 数 减少 83.54%，主 要原 因 是 本 期 公司 部 分 票 据 到 期 偿付 所 致。7、应 付 职 工 薪酬 比 年 初 数 减少 37.12%，主 要原 因 是 本 期 公司 支 付 期初 应 付 职 工 薪酬。8、应交 税 费 比 年 初 数 减少 69.56%，主 要原 因 是 本 期 公司 支 付 期初 应交 未 交 企业 所 得 税 和 营业税 所
12、致。9、其 他应 付 款 比 年 初 数 增加 80.17%，主 要原 因 是 本 期 公司 应 付 其 他 往来 款 项增加 所 致。10、递延 所 得 税 负 债 比 年 初 数 减少 100%，主 要原 因 是 本 期 公司 持 有的 交易 性 金 融 资 产 公 允价值变 动 形 成 的 暂 时 性 差异变 动 所 致。(二)利润表项目：1、1-9月营业收入比 去 年 同期减少 34.43%，主 要原 因 为 本 期 公司 合 并报 表 范围 减少 所 致。2、1-9月营业 成 本 比 去 年 同期减少 34.65%，主 要原 因 为 本 期 公司 合 并报 表 范围 减少 所 致。3
13、、1-9月营业 费 用比 去 年 同期减少 38.20%，主 要原 因 为 本 期 公司 合 并报 表 范围 减少 所 致。4、1-9月 管理 费 用比 去 年 同期减少 30.56%，主 要原 因 为 本 期 公司 合 并报 表 范围 减少 所 致。5、1-9月 公 允价值变 动收益比 去 年 同期减少 453.67%，主 要原 因 为 本 期 公司 交易 性 金 融 资 产 公 允价值变 动收益减少 所 致。6、1-9月 投资 收益比 去 年 同期减少 60.69%，主 要原 因 为 本 期 公司 交易 性 金 融 资 产 投资 收益减少 所 致。7、1-9月 所 得 税 费 用比 去 年
14、 同期减少 125.19%，主 要原 因 为 本 期 公司 当期 所 得 税 费 用 和 递延 所 得 税 费 用减少 所 致。8、1-9月归属于 母 公司股 东 的 净利润比 去 年 同期减少 209.77%，主 要原 因 为 本 期 公司实 现 的 净利润减少 所 致。9、7-9月营业 费 用比 去 年 同期减少 73.20%，主 要原 因 为 公司 合 并 范围 减少以 及第三季度 销 售费 用减少 所 致。10、7-9月 投资 收益比 去 年 同期减少 106.28%，主 要原 因 为 公司 3季度 交易 性 金 融 资 产 投资 收益减少 所 致。11、7-9月 所 得 税 费 用比
15、 去 年 同期减少 170.08%，主 要原 因 为 3季度公司 当期 所 得 税 费 用 和 递延 所 得 税 费 用减少 所 致。12、7-9月归属于 母 公司股 东 的 净利润比 去 年 同期减少 58.51%，主 要原 因 为 公司 3季度实 现净利润减少 所 致。(三)现金流量表项目：1、1-9月经营活动产 生的 现金流量净额比 去 年 同期减少 62.03%，主 要原 因 为 本 期 公司 合 并报 表 范围 减少 所 致。2、1-9月 投资 活动产 生的 现金流量金额比 去 年 同期减少 174.73%，主 要原 因 为 本 期 公司 收 回 投资 收 到 的 现金减少 所 致。
16、3、1-9月 筹 资 活动产 生的 现金流量净额比 去 年 同期增加 69.35%，主 要原 因 为 本 期 公司 合 并报 表 范围 减少 所 致。（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 适用 不 适用 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 4 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不 适用 3、日常经营重大合同的签 署 和 履行 情况 适用 不 适用 4、其 他 适用 不 适用（三）公司或持股 5%以上 股东在报告期 内 或持 续到 报告期 内 的 承诺 事项 适用 不 适用（四）对 2012年度经营
17、业绩 的 预 计 预 测 年 初至 下一 报告 期期末 的 累 计 净利润 可 能为亏 损 或者 与上 年 同期 相 比发 生大 幅 度 变 动 的 警示 及 原 因 说明 适用 不 适用（五）其 他需 说明的重大事项 1、证券投 资情况 适用 不 适用 序号 证 券 品 种 证 券 代码 证 券 简 称 最 初 投资 成 本（元）期末 持 有 数 量（股）期末 账 面 价值（元）占 期末 证 券总 投资 比 例 报告 期损益（元）1 股 票 600016 民生 银 行 90,297,803.87 16,252,400 91,826,060.00 34%1,491,276.51 2 股 票 6
18、00036 招 商银 行 80,753,994.99 7,055,712 71,686,033.92 26.55%-6,046,102.38 3 股 票 600015 华夏 银 行 67,253,993.42 6,622,534 53,245,173.36 19.72%-18,179,962.79 4 股 票 600000 浦 发 银 行 59,073,677.80 6,812,788 50,278,375.44 18.62%-4,127,687.06 5 股 票 601166 兴 业 银 行 3,424,000.00 250,000 3,002,500.00 1.11%-422,789.20
19、 6 股 票 600229 青岛碱 业 348.27 75 511.50 0%84.75 期末 持 有的其 他 证 券 投资-报告 期 已出 售 证 券 投资 损益-合 计 300,803,818.35-270,038,654.22 100%-27,285,180.17 证 券 投资审 批 董事会公告 披露 日 期 2011年 10月 29日 证 券 投资审 批 股 东 会公告 披露 日 期 2011年 11月 19日 证 券 投资 情况 的 说明 公司证 券 投资已 经 公司第 七届 董事会第 九 次会议审议 通 过，并 经 公司 2011年度第 二 次 临 时 股 东 大会 批 准。报告
20、期 内，公司在股 东 大会 授 权 范围 内 严 格 执 行 证 券 投资 制 度，明 确投资理 财 管理 规范 和 流 程。公司本报告 期 的证 券 投资对 业 绩 影响为-2,046.39万 元。民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 5 2、衍生品投 资情况 适用 不 适用 3、报告期末 衍生品投 资的持 仓 情况 适用 不 适用 4、报告期 内接待调研、沟通、采访等活 动 登记 表 接待 时 间 接待 地 点 接待方 式 接待 对 象 类 型 接待 对 象 谈论 的主 要 内容及 提供 的资料 2012年 7月 9日 公司 电话 个人 深圳 投资者 公司 中期业 绩 情况
21、。未 提供 资料 2012年 7月 26日 公司 电话 个人 上 海 投资者 公司投资 新 项目 情况。未 提供 资料 2012年 8月 24日 公司 电话 个人 北京 投资者 公司资 产 重 组 情况。未 提供 资料 2012年 9月 26日 公司 电话 个人 青岛 投资者 公司三季度 业 绩、公司资 产 重 组 情况。未提供 资料。5、发行 公司 债券 情况 是否发 行 公司 债 券 是 否 四、附录（一）财务报表 是否 需 要 合 并报 表：是 否 不 适用 如 无 特殊 说明，财务 报告 中 的 财务 报 表 的 单位 为：人民 币 元 1、合 并 资 产负债 表 编 制单位：民生投资
22、管理股份有限公司 单位：元 项目 期末 余 额 期初 余 额 流动 资 产：货币 资 金 466,181,003.45 607,352,841.15 结算 备 付 金 拆 出资 金 交易 性 金 融 资 产 270,038,654.22 157,333,411.04 应收票据 应收账款 936,663.27 323,226.84 预付 款 项 8,344,756.68 12,029,547.92 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 6 应收保费 应 收分 保 账 款 应 收分 保 合 同 准 备 金 应 收利 息 应收股利 其 他应 收 款 5,413,069.88 9,36
23、9,549.72 买 入返 售 金 融 资 产 存货 23,101,448.23 18,931,764.12 一 年内 到 期 的 非流动 资 产 其他流动 资 产 600,000.00 流动 资 产 合 计 774,015,595.73 805,940,340.79 非流动 资 产：发放委托贷款 及 垫 款 可供 出 售 金 融 资 产 持有至到期 投资 长期应收款 长期股权投资 292,006.63 292,006.63 投资性 房地 产 固定资产 55,415,156.80 58,643,625.01 在建工 程 工 程物 资 固定资产清理 生产性生 物 资 产 油气 资 产 无形资产
24、176,413.43 238,635.65 开发支出 商誉 24,143,759.56 24,143,759.56 长期待摊 费 用 2,139,188.69 2,353,807.10 递延 所 得 税 资 产 13,487,256.22 5,844,607.36 其他非流动 资 产 非流动 资 产 合 计 95,653,781.33 91,516,441.31 资 产总 计 869,669,377.06 897,456,782.10 流动 负 债：短期借款 向中央银行借款 吸收存款及 同业 存 放 拆入资金 交易 性 金 融 负 债 应 付票 据 1,300,000.00 7,900,000
25、.00 应 付账 款 82,141,475.47 78,008,433.51 预收款项 39,945.10 卖出回购金融资产款 应付手 续费 及 佣 金 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 7 应付职工薪酬 527,156.40 838,416.62 应交 税 费 3,308,489.60 10,870,261.76 应付利息 应付股利 其 他应 付 款 12,635,713.86 7,013,405.74 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖 证 券 款 代理承销证券款 一 年内 到 期 的 非流动 负 债 其他流动 负 债 4,211,756.32 4,211,756.
26、32 流动 负 债合 计 104,124,591.65 108,882,219.05 非流动 负 债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预 计负 债 递延 所 得 税 负 债 286,730.20 其他非流动 负 债 非流动 负 债合 计 286,730.20 负 债合 计 104,124,591.65 109,168,949.25 所有者 权益（或股 东权益）：实收资本（或股本）531,871,494.00 531,871,494.00 资本公 积 10,533,600.04 10,533,600.04 减：库 存股 专项储备 盈余 公 积 21,566,057.93 21,566
27、,057.93 一般风险准备 未分配 利润 172,340,977.47 186,950,782.09 外币 报 表 折算 差 额 归属于 母 公司所有者 权益 合 计 736,312,129.44 750,921,934.06 少数股 东权益 29,232,655.97 37,365,898.79 所有者 权益（或股 东权益）合 计 765,544,785.41 788,287,832.85 负 债 和所有者 权益（或股 东权益）总 计 869,669,377.06 897,456,782.10 法定 代 表 人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机 构 负责人：陈良栋 2、母 公司资
28、 产负债 表 编 制单位：民生投资管理股份有限公司 单位：元 项目 期末 余 额 期初 余 额 流动 资 产：民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 8 货币 资 金 346,189,298.34 487,891,332.66 交易 性 金 融 资 产 270,038,654.22 157,333,411.04 应收票据 应收账款 预付 款 项 45,000.00 45,000.00 应 收利 息 应收股利 其 他应 收 款 727,004.03 1,340,710.90 存货 一 年内 到 期 的 非流动 资 产 其他流动 资 产 13,500,000.00 流动 资 产 合
29、计 630,499,956.59 646,610,454.60 非流动 资 产：可供 出 售 金 融 资 产 持有至到期 投资 长期应收款 长期股权投资 34,059,713.70 34,059,713.70 投资性 房地 产 固定资产 49,080,959.77 50,952,242.08 在建工 程 工 程物 资 固定资产清理 生产性生 物 资 产 油气 资 产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊 费 用 递延 所 得 税 资 产 12,782,846.52 5,100,485.09 其他非流动 资 产 非流动 资 产 合 计 95,923,519.99 90,112,440.87 资 产
30、总 计 726,423,476.58 736,722,895.47 流动 负 债：短期借款 交易 性 金 融 负 债 应 付票 据 应 付账 款 预收款项 应付职工薪酬 353,748.12 663,580.34 应交 税 费-64,984.50 1,852,677.57 应付利息 应付股利 其 他应 付 款 336,098.20 165,959.37 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 9 一 年内 到 期 的 非流动 负 债 其他流动 负 债 4,211,756.32 4,211,756.32 流动 负 债合 计 4,836,618.14 6,893,973.60 非流动
31、 负 债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预 计负 债 递延 所 得 税 负 债 286,730.20 其他非流动 负 债 非流动 负 债合 计 286,730.20 负 债合 计 4,836,618.14 7,180,703.80 所有者 权益（或股 东权益）：实收资本（或股本）531,871,494.00 531,871,494.00 资本公 积 5,879,389.41 5,879,389.41 减：库 存股 专项储备 盈余 公 积 21,566,057.93 21,566,057.93 一般风险准备 未分配 利润 162,269,917.10 170,225,250.33
32、外币 报 表 折算 差 额 所有者 权益（或股 东权益）合 计 721,586,858.44 729,542,191.67 负 债 和所有者 权益（或股 东权益）总 计 726,423,476.58 736,722,895.47 法定 代 表 人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机 构 负责人：陈良栋 3、合 并本报告 期利润表 编 制单位：民生投资管理股份有限公司 单位：元 项目 本 期金额 上期金额 一、营业总收入 115,681,898.09 147,577,248.07 其 中：营业收入 115,681,898.09 147,577,248.07 利息 收入 已赚保费 手续费
33、及 佣 金收入 二、营业总 成 本 106,164,181.36 136,830,172.43 其 中：营业 成 本 95,755,440.08 124,767,659.95 利息支出 手续费 及 佣 金 支 出 退保金 赔付支出 净额 提取 保 险 合 同 准 备 金净额 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 10 保单红利支出 分保费用 营业税金 及 附 加 1,127,137.89 1,397,265.88 销售费 用 2,580,330.44 9,626,304.27 管理 费 用 7,710,629.11 6,964,923.02 财务 费 用-1,158,797.5
34、2-1,186,339.48 资产减 值 损 失 149,441.36-4,739,641.21 加：公 允价值变 动收益（损 失 以“”号填列）-15,139,248.13-13,238,676.37 投资 收益（损 失 以“”号填列）-56,858.27 905,995.80 其中：对 联 营企业 和 合 营企业 的投资 收益 177,340.46 汇兑 收益（损 失 以“-”号填列）三、营业利润（亏 损以“”号填列）-5,678,389.67-1,585,604.93 加：营业 外 收入 20,021.16 32,987.18 减：营业 外支 出 196,302.13 350,145.1
35、4 其中：非流动 资 产处置损 失 193,802.13 334,444.00 四、利润总额（亏 损总额以“”号填列）-5,854,670.64-1,902,762.89 减：所 得 税 费 用-870,538.79 1,242,264.05 五、净利润（净 亏 损以“”号填列）-4,984,131.85-3,145,026.94 其 中：被合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净利润 归属于 母 公司所有者的 净利润-9,675,587.92-6,104,059.63 少数股 东损益 4,691,456.07 2,959,032.69 六、每 股 收益：-（一）基 本 每 股 收益-0.0
36、182-0.0115（二）稀释每 股 收益-0.0182-0.0115 七、其 他 综 合 收益 八、综 合 收益总额-4,984,131.85-3,145,026.94 归属于 母 公司所有者的 综 合 收益总额-9,675,587.92-6,104,059.63 归属于少 数 股 东 的 综 合 收益总额 4,691,456.07 2,959,032.69 法定 代 表 人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机 构 负责人：陈良栋 4、母 公司本报告期 利润 表 编 制单位：民生投资管理股份有限公司 单位：元 项目 本 期金额 上期金额 一、营业收入 41,900.00 减：营业 成
37、 本 营业税金 及 附 加 2,346.40 销 售费 用 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 11 管理 费 用 2,884,140.46 4,987,004.65 财务 费 用-757,275.58-1,568,180.43 资 产减 值 损 失-32,143.01-2,162,154.40 加：公 允价值变 动收益（损 失 以“”号填列）-15,139,248.13-13,238,676.37 投资 收益（损 失 以“”号填列）-56,858.27 6,463,399.79 其 中：对 联 营企业 和 合 营企业的投资 收益 二、营业利润（亏 损以“”号填列）-17,2
38、90,828.27-7,992,392.80 加：营业 外 收入 8,747.76 减：营业 外支 出 9,166.95 其 中：非流动 资 产处置损 失 三、利润总额（亏 损总额以“”号填列）-17,290,828.27-7,992,811.99 减：所 得 税 费 用-3,776,776.28-2,555,124.74 四、净利润（净 亏 损以“”号填列）-13,514,051.99-5,437,687.25 五、每 股 收益：-（一）基 本 每 股 收益（二）稀释每 股 收益 六、其 他 综 合 收益 七、综 合 收益总额-13,514,051.99-5,437,687.25 法定 代
39、表 人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机 构 负责人：陈良栋 5、合 并 年 初到 报告期末 利润 表 编 制单位：民生投资管理股份有限公司 单位：元 项目 本 期金额 上期金额 一、营业总收入 363,952,618.78 555,018,845.55 其 中：营业收入 363,952,618.78 555,018,845.55 利息 收入 已赚保费 手续费 及 佣 金收入 二、营业总 成 本 345,340,321.88 528,977,947.73 其 中：营业 成 本 299,501,886.69 458,312,903.48 利息支出 手续费 及 佣 金 支 出 退保金 赔
40、付支出 净额 提取 保 险 合 同 准 备 金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金 及 附 加 3,456,115.29 4,749,649.26 销售费 用 26,986,068.18 43,663,545.25 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 12 管理 费 用 24,750,366.92 35,643,280.75 财务 费 用-9,159,546.53-8,764,455.50 资产减 值 损 失-194,568.67-4,626,975.51 加：公 允价值变 动收益（损 失 以“”号填列）-31,912,084.92-5,763,746.81 投资 收益（损
41、 失 以“”号填列）4,636,126.77 11,793,876.76 其中：对 联 营企业 和 合 营企业 的投资 收益 177,340.46 汇兑 收益（损 失 以“-”号填列）三、营业利润（亏 损以“”号填列）-8,663,661.25 32,071,027.77 加：营业 外 收入 148,088.44 225,567.46 减：营业 外支 出 196,530.13 352,225.14 其中：非流动 资 产处置损 失 193,802.13 335,794.00 四、利润总额（亏 损总额以“”号填列）-8,712,102.94 31,944,370.09 减：所 得 税 费 用-2,
42、469,055.50 9,800,520.04 五、净利润（净 亏 损以“”号填列）-6,243,047.44 22,143,850.05 其 中：被合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净利润 归属于 母 公司所有者的 净利润-14,609,804.62 13,309,932.91 少数股 东损益 8,366,757.18 8,833,917.14 六、每 股 收益：-（一）基 本 每 股 收益-0.0275 0.025（二）稀释每 股 收益-0.0275 0.025 七、其 他 综 合 收益 八、综 合 收益总额-6,243,047.44 22,143,850.05 归属于 母 公司所有
43、者的 综 合 收益总额-14,609,804.62 13,309,932.91 归属于少 数 股 东 的 综 合 收益总额 8,366,757.18 8,833,917.14 法定 代 表 人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机 构 负责人：陈良栋 6、母 公司年 初到 报告期末 利润 表 编 制单位：民生投资管理股份有限公司 单位：元 项目 本 期金额 上期金额 一、营业收入 202,350.00 488,990.00 减：营业 成 本 营业税金 及 附 加 11,260.48 27,315.68 销 售费 用 管理 费 用 10,129,982.47 9,976,068.46 财务
44、 费 用-7,754,707.85-7,243,158.52 资 产减 值 损 失-35,718.39-2,167,667.43 加：公 允价值变 动收益（损 失 以“”-31,912,084.92-5,763,746.81 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 13 号填列）投资 收益（损 失 以“”号填列）18,136,126.77 27,701,280.75 其 中：对 联 营企业 和 合 营企业的投资 收益 二、营业利润（亏 损以“”号填列）-15,924,424.86 21,833,965.75 加：营业 外 收入 8,747.76 减：营业 外支 出 9,166.9
45、5 其 中：非流动 资 产处置损 失 三、利润总额（亏 损总额以“”号填列）-15,924,424.86 21,833,546.56 减：所 得 税 费 用-7,969,091.63 2,313,964.90 四、净利润（净 亏 损以“”号填列）-7,955,333.23 19,519,581.66 五、每 股 收益：-（一）基 本 每 股 收益（二）稀释每 股 收益 六、其 他 综 合 收益 七、综 合 收益总额-7,955,333.23 19,519,581.66 法定 代 表 人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机 构 负责人：陈良栋 7、合 并 年 初到 报告期末 现 金 流量
46、 表 编 制单位：民生投资管理股份有限公司 单位：元 项目 本 期金额 上期金额 一、经营活动产 生的 现金流量：销售商品、提供 劳 务收 到 的 现金 412,311,453.74 636,462,372.90 客户存款和 同业 存 放 款 项净增加额 向中央银行借款 净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收 到原 保 险 合 同 保 费取得 的 现金 收到再保险 业务现金净额 保户储金及投资 款 净增加额 处置 交易 性 金 融 资 产净增加额 收取利息、手续费 及 佣 金 的 现金 拆入资 金净增加额 回购业务 资 金净增加额 收到的税费 返还 收到其他与经营活动 有 关 的 现金
47、24,879,093.32 35,048,965.75 经营活动现金流入 小 计 437,190,547.06 671,511,338.65 购买 商 品、接 受 劳 务 支 付 的 现金 356,224,986.87 532,614,073.08 客户贷款 及 垫 款 净增加额 存放中央银行和 同业 款 项净增加额 支 付原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现金 支付利息、手续费 及 佣 金 的 现金 民生投资管理股份有限公司 2012年第三季度报告全文 14 支付保单红利的 现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 14,229,245.98 18,029,682.76 支付的各项税 费
48、 24,104,791.19 30,391,683.43 支付其他与经营活动 有 关 的 现金 27,761,451.17 51,310,521.55 经营活动现金流 出 小 计 422,320,475.21 632,345,960.82 经营活动产 生的 现金流量净额 14,870,071.85 39,165,377.83 二、投资 活动产 生的 现金流量：收回投资 收 到 的 现金 4,792,219.52 217,773,035.01 取得 投资 收益 所 收 到 的 现金 600,000.00 处置 固 定 资 产、无 形 资 产 和其 他 长期 资 产收 回 的 现金净额 174,0
49、00.00 32,000.00 处置 子 公司及其 他 营业 单位 收 到 的 现金净额 10,250,618.86 收到其他与 投资 活动 有 关 的 现金 1,292,885.97 投资 活动现金流入 小 计 5,566,219.52 229,348,539.84 购建固定资产、无形资产 和其 他 长期 资 产 支 付 的 现金 325,486.20 2,354,766.16 投资 支 付 的 现金 144,782,642.87 277,786,947.97 质押 贷款 净增加额 取得子 公司及其 他 营业 单位支 付 的现金净额 支付其他与 投资 活动 有 关 的 现金 投资 活动现金流
50、 出 小 计 145,108,129.07 280,141,714.13 投资 活动产 生的 现金流量净额-139,541,909.55-50,793,174.29 三、筹 资 活动产 生的 现金流量：吸收投资 收 到 的 现金 其 中：子 公司 吸 收少 数 股 东 投资 收 到 的 现金 取得 借 款 收 到 的 现金 发 行债 券 收 到 的 现金 收到其他与筹资 活动 有 关 的 现金 筹 资 活动现金流入 小 计 偿还债务支付的 现金 40,781,236.00 分配股利、利润 或 偿付 利 息 支 付 的 现金 16,500,000.00 13,058,048.69 其 中：子 公
