1、徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 1 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2013-57 徐 工 集团 工 程机 械 股份 有 限公 司 2013 年 第三 季 度报 告 正文 第一节 重要提示 公司董 事会、监事 会及 董 事、监 事、高 级管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏，并承 担个 别和 连带的 法律 责任。所有董 事均 已出 席了 审议 本次季 报的 董事 会会 议。公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙 先生 及会计机构负责人(会计主管人员)赵成彦先生声明：保证
2、 季度 报告 中财 务报表 的真 实、准确、完 整。第二节 主 要 财 务数 据 及 股 东 变 化 一、主 要会计 数据 和财务 指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%）总资产（元）47,060,372,795.64 45,358,935,029.53 3.75%归属于上市公司股东的净资产（元）18,542,135,556.48 17,432,931,811.64 6.36%本报告期 本报告期比上年同期增减（%）年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减（%）营业收入（元）4,895,988,5
3、69.91-28.44%18,600,211,199.90-25.01%归属于上市公司股东的净利润（元）205,696,991.28-45.51%1,056,503,041.26-46.3%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）202,135,882.27-46.29%974,829,788.77-49.88%经营活动产生的现金流量净 额（元）-36,738,147.54 101.07%基本每股收益（元/股）0.1-44.44%0.51-46.32%徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 2 稀释每股收益（元/股）0.1-44.44%0.51-46.32%加权平
4、均净资产收益率（%）1.15%下降 1.2 个百分点 5.91%下降 6.42 个百分点 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）17,169.03 计入当期损益的政府补助（与 企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）89,898,566.62 委托他人投资或管理资产的损益 8,977,728.40 债务重组损益 75,103.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,875,384.71 减：所得税影响额 15,432,743.16 少数股东权益影响额（税后）-12
5、,813.28 合计 81,673,252.49-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损 益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 单位：股 报告期末股东总数 161,114 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 徐工集团工程机械有限公司 国有法人 49.26%1,016,110,8
6、58 0 上海农村商业银行股份有限公司 境 内非国有法人 3.43%70,808,930 0 中财明远投资管理有限公司 境内非国有法人 3.18%65,600,000 0 深圳市平安创新资本投资有限公司 境内非国有法人 2.51%51,692,173 0 上海中创信实业投资有限公司 境内非国有法人 1.59%32,800,000 0 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 3 中国民生银行银华深证 100 指数分级证券投资基金 其他 0.69%14,170,687 0 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.56%11,458,413 0 中国工
7、商银行融通深证 100 指数证券投资基金 其他 0.53%10,887,943 0 中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人 0.49%10,187,132 0 新世界策略（北京）投资顾问有限公司 境内非国有法人 0.42%8,627,619 0 前 10 名无限售条件股东持股情 况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 徐工集团工程机械有限公司 1,016,110,858 人民币普通股 1,016,110,858 上海农村商业银行股份有限公司 70,808,930 人民币普通股 70,808,930 中财明远投资管理有限公司 65,600,000 人
8、民币普通股 65,600,000 深圳市平安创新资本投资有限公司 51,692,173 人民币普通股 51,692,173 上海中创信实业投资有限公司 32,800,000 人民币普通股 32,800,000 中国民生银行银华深证 100 指数分级证券投资基金 14,170,687 人民币普通股 14,170,687 中国银行易方达 深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金 11,458,413 人民币普通股 11,458,413 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 10,887,943 人民币普通股 10,887,943 中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 10,1
9、87,132 人民币普通股 10,187,132 新世界策略（北京）投资顾问 有限公司 8,627,619 人民币普通股 8,627,619 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 4 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 第三节 重要事项 一、报 告期主 要会 计报表 项目、财务 指标 发生重 大变 动的情 况及 原因 二、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 报告期内，公司公开发 行可转换公司债券申请获中国证券监督管理委员会发行审
10、核委员会审核有条件通过。内容详见2013 年8 月1 日刊登在中国证 券报、上海证券报和巨潮资讯网（http:/）上编号为2013-41 的公告。报告期内，公司收到中 国证券监督管理委员会出具的 关于核准徐工集团工程机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批 复（证监许可2013 1204 号）。内容详见2013 年9 月27 日刊登在中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网（http:/）上编号为2013-50 的公告。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公开发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过 2013 年 08 月 01 日 http:/2013
11、 年 09 月 27 日 http:/司或持 股 5%以上 股东 在报告 期内 发生或 以前 期间发 生但 持续到 报告 期内的 承诺 事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 5 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 徐工集团、徐工有限 1.徐工集团、徐工有限保证徐 工机械独立性的承诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及其下属企业在资产、业务、机构、财务、人员方面保持独立。2.徐工集 团、徐工有限关于规范关联交易的承诺：徐工集团及徐工集团的 全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际
12、控制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的徐工机械实际控制能力操纵、指使徐工机械或徐工机械董事、监事、高级管理人员，使得徐工机械以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或 者其他资产，或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司与徐工机械进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护徐工机械的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司 章 程，履行相应的审议程序并及时予以披露。3.徐 工集团、徐工有限不同业竞争承诺：只要徐工集团、徐工有限仍直接或间接对徐工机械拥
13、有控制权或重大影响，徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐工机械目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与徐工机械发生同业竞争或与徐工机械发生利益冲突，徐工集团将放弃或将促使徐工集团之全资子公司、控股子 公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入徐工
14、机械。4.徐工集团、徐工有限关于未注入资产是否存在同业竞争和此部分资产后续计划的承诺：本次重大资产重组完成后，徐工集团、徐工有限未注入2009 年08 月20 日 1.目前公司在资产、业务、机构、财务、人员方面与徐工集团、徐工有限保持独立。2.2009 年实施重大资产重组以来，徐工机械与徐工集团、徐工有限及其关联方的关联交易履行了相关承诺，信息披露符合相关规定。徐工机械非公 开发行募集资金投资项目投产后，目前存在的关联交易将继续存在，由于徐工机械产量、销售量上升，关联交易绝对金额将会上升。3.徐工集团、徐工有限及其拥有控制权或重大影响的下属公司，与徐工机械经营范围内所从事的业务不存在同业竞争的
15、情形；徐工机械非公开发行募集资金项目投产后，也不会发生同业竞争的情况。4.2011 年 3月，徐工有限已将徐工筑路注入到徐工机械。其他承诺事项履行情况：因该等承诺（约定）的条件尚未出现或者承诺（约定）期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 6 上市公司的工程机械资产包括对徐工筑路、徐工挖机、徐工租赁及五家合资公司（赫思曼、徐州派特控制技术有限公 司、美驰车桥、罗特艾德回转支承和力士回转支承）的投资。对该等资 产的后续安排计划，徐工集团、徐工有限承诺如下：徐工筑路：徐 工有限承诺，在本次重大资产重组交割日后未来五年内，徐工筑
16、路经过培育后，在其主要产品市场占有率位居同行业前列、资产质量得到明显提高、盈利能力较强时，将徐工筑路在适当时机注入到徐工机械。徐工挖机：徐工有限承诺，本次重大资产重组交割日后未来五年内，在撤出对卡特彼勒（徐州）有限公司投资、徐工挖机资产质量和盈利能力得到明显提高、主要产品市场占有率位居同行业前列的前提下，将徐州徐工挖掘机械有限公司在适当时机注入到徐工机械。徐工租赁：徐工集团、徐工有限承诺，本次重 大资产重组交割日后未来五年内，租赁公司盈利能力较强、融资租赁规模市场份额居同行业前列的前提下，将江苏徐工工程机械租赁有限公司在适当时机注入到徐工机械。五家合资公司：徐工有限承诺，未来在合资方同意、五家
17、合资公司盈利能力较强的前提下，将合资公司的出资在适当时机注入到徐工机械。首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）不适用 四、对 2013 年度 经营业 绩的 预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 7 五、报 告期内 接待 调研、沟通、采访 等活 动登记 表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2013 年 07 月 02 日 公司证
18、券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 07 月 04 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 07 月 17 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 07 月 19 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 07 月 19 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 07 月 19 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
19、公司经营状况及 未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 07 月 29 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 07 月 29 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 07 月 30 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 08 月 01 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 08 月 02 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。
20、未提供书面资料。2013 年 08 月 08 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 08 月 09 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 08 月 26 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 08 月 27 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 08 月 27 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年
21、09 月 10 日 公司 518 会议室 实地调研 机构 新世界策略（北京）投资顾问有限公司 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 09 月 10 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告正文 8 方向。未提供书面资料。2013 年 09 月 12 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 09 月 16 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公 司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 09 月 16 日 公司证券部 电话沟通
22、 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 09 月 23 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 09 月 25 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 09 月 26 日 公司 518 会议室 实地调研 机构 中国人寿资产管理有限公司 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。2013 年 09 月 27 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展方向。未提供书面资料。董事长：王民 董事会批准报送日期：2013 年 10 月 28 日
