1、内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者 关系管理制度 1/12 内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范 内蒙 古鄂尔 多斯资源 股份有 限公司（以下简称“公司”）的投资 者关系 管理工作，促进 公司完善 治理、规范运 作，提 高 公 司 质 量，切 实 保 护 投 资 者 特 别 是 中 小 投 资 者 合 法权 益，根据 中华人 民共和 国公司法 中华人 民共和 国证券 法 上 市 公 司 投 资 者 关 系 管 理 工 作 指 引 上海证 券 交 易 所 股票上 市规则（以下 简称“上市规 则”）上 海证 券交易 所 上市 公司自 律监管指 引第
2、1 号 规 范运作 内蒙 古鄂尔 多斯资 源股份 有限公司 章程（以下简 称“公 司章程”）及其他有 关法律、法规的 规定，结合本公 司实际 情况，制 定本制 度。第 二 条 投 资 者 关 系 管 理 是 指 公 司 通 过 便 利 股 东 权 利 行 使、信 息 披 露、互 动 交 流 和 诉 求 处 理 等 工 作，加 强 与 投 资 者 及 潜 在投 资 者 之 间 的 沟 通，增 进 投 资 者 对 公 司 的 了 解 和 认 同，以 提 升公 司治理 水平和企 业整体 价值，实现 尊重投 资者、回报 投资者、保 护投资 者目的的 相关活 动。第三条 公司及 其控 股股东、实际控 制
3、人、董事、监 事、高级 管 理 人 员 和 工 作 人 员 开 展 投 资 者 关 系 管 理 工 作，应 当 严 格 审查 向 外 界 传 达 的 信 息，遵 守 法 律 法 规 和 上 海 证 券 交 易 所 相 关 规定，体 现公平、公 正、公开原 则，客观、真 实、准 确、完整地 介绍 和反映 公司的实 际状况，不得出 现以下 情形：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者 关系管理制度 2/12（一）透 露或者 发布 尚未公 开的重大 事件信 息，或 者与 依法披 露的信 息相冲突 的信息；（二）透 露 或 者 发 布 含 有 误 导 性、虚 假 性 或 者 夸 大 性 的 信息；（三
4、）选 择性透露 或者发 布信息，或者存 在重大遗 漏；（四）对 公司证券 价格作 出预测或 承诺；（五）未 得到明确 授权的 情况下代 表公司 发言；（六）歧 视、轻视等 不公平 对待中小 股东或 者造成不 公平披露 的行为；（七）违 反公序良 俗，损 害社会公 共利益；（八）其 他违反 信息 披露规 定，或 者影 响公司 证券及其 衍生品 种正常 交易的违 法违规 行为。第四条 公司开 展投 资者关 系管理活 动，应 当以已公 开披露信 息 作 为 交 流 内 容，不 得 以 任 何 方 式 透 露 或 者 泄 露 未 公 开 披 露的 重大信 息。第五条 公 司 不 得 以 投 资 者 关
5、 系 管 理 活 动 中 的 交 流 代 替 正式 信 息 披 露。公 司 在 投 资 者 关 系 管 理 活 动 中 不 慎 泄 露 未 公 开 披露 的 重 大 信 息 的，应 当 立 即 通 过 符 合 条 件 媒 体 发 布 公 告，并 采取其 他必 要措施。第 六 条 董 事 会 秘 书 负 责 组 织 和 协 调 投 资 者 关 系 管 理 工 作。公 司 控 股 股 东、实 际 控 制 人 以 及 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 应当 为 董 事 会 秘 书 履 行 投 资 者 关 系 管 理 工 作 职 责 提 供 便 利 条 件。内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投
6、资者 关系管理制度 3/12 除 非得到 明确授权 并经过 培训，公 司董事、监事、高 级管理 人员和 员工应 避免在投 资者关 系活动中 代表公 司发言。第二章 投 资 者关 系 管 理 的 原 则和 目 的 第七条 公司投 资者 关系管 理的基本 原则：（一）合 规 性 原 则。公司 投 资者关 系管 理应当 在依法履 行信息 披露义 务的基础 上开展，符合 法律、法规、规章及规 范性文 件、行 业 规 范 和 自 律 规 则、公 司 内 部 规 章 制 度，以 及 行 业 普 遍 遵 守的 道德规 范和行为 准则；（二）平 等性原则。公司 开展 投资 者关系 管理 活动，应当 平等 对
7、待 所 有 投 资 者，尤 其 为 中 小 投 资 者 参 与 活 动 创 造 机 会、提供 便利；（三）主 动 性 原 则。公 司 应 当 主 动 开 展 投 资 者 关 系 管 理 活动，听取 投资者意 见建议，及时回 应投资 者诉求；（四）诚 实守信 原则。公司 在投资 者关 系管理 活动中应 当注重 诚信，坚守底线、规范 运作、担当 责任，培育健康 良好的 市场生 态。第 八 条 公司投 资者 关系管 理的目的：（一）建 立形成 与投 资者双 向沟通渠 道和有 效机制，促 进公司 与 投 资 者 之 间 的 良 性 关 系，增 进 投 资 者 对 公 司 的 进 一 步 了 解和 熟悉
8、，并获得认 同与支 持；（二）建 立 稳 定 和 优 质 的 投 资 者 基 础，获 得 长 期 的 市 场 支持。（三）形 成服务投 资者、尊重投资 者的企 业文化。内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者 关系管理制度 4/12（四）促 进 公 司 整 体 利 益 最 大 化 和 股 东 财 富 增 长 并 举 的 投资 理念。（五）增 加公司信 息披露 透明度，改善公 司治理。第三章 投 资 者关 系 工 作 的 组 织和 实 施 第九条 投资者 关系 管理工 作包括的 主要职 责 包括:（一）拟 定投资者 关系管 理制度，建立工 作机制；（二）组 织与投资 者沟通 联络的投 资者关 系管
9、理活 动；（三）组 织及时 妥善 处理投 资者咨询、投诉 和建议 等诉 求，定 期反馈 给公司董 事会以 及管理层；（四）管 理、运 行 和 维 护 投 资 者 关 系 管 理 的 相 关 渠 道 和 平台；（五）保 障投资者 依法行 使股东权 利；（六）配 合 支 持 投 资 者 保 护 机 构 开 展 维 护 投 资 者 合 法 权 益的 相关工 作；（七）统 计分析 公司 投资者 的数量、构 成以及 变动等情 况；（八）开 展有利于 改善投 资者关系 的其他 活动。第 十 条 董 事 会 办 公 室 是 公 司 的 投 资 者 关 系 管 理 职 能 部 门，负 责开展 投资者关 系管理
10、 工作。第十一条 投 资 者 关 系 管 理 中 公 司 与 投 资 者 沟 通 的 内 容 包括：（一）公 司发展战 略；（二）法 定信息披 露内容；（三）公 司的经营 管理信 息；内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者 关系管理制度 5/12（四）公 司的环境、社会 和治理信 息；（五）公 司的文化 建设；（六）股 东权利行 使的方 式、途径 和程序 等；（七）投 资者诉求 处理 信 息；（八）公 司正在或 者可能 面临的风 险和挑 战；（九）公 司的其他 相关信 息。第十二 条 公 司 负 责 投 资 者 关 系 工 作 的 联 络 人 应 当 具 备 以下 素质 和 技能：（一）良 好
11、的品行 和职业 素养，诚 实守信；（二）良 好的专业 知识结 构，熟悉 公司治 理、财务 会计等 相关 法律、法规和证 券市场 的运作机 制；（三）良 好的沟通 和协调 能力；（四）全 面了解公 司以及 公司所处 行业的 情况。第十三 条 公 司 投 资 者 关 系 管 理 工 作 人 员 应 当 具 备 履 行 职责 所 必 需 的 专 业 知 识，具 有 良 好 的 职 业 素 养。公司应当 定 期 对控 股股东、实际控 制人、董事、监事、高级 管理人员 和 相关 人员进行 投 资 者 关 系 管 理 工 作 的 系 统 性 培 训，增 强 其 对 相 关 法 律 法规、上海 证券交易 所
12、相关 规定和公 司规章 制度的理 解。公司鼓 励 参 加 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 和 证 券 交 易 所、证券 登记结 算机构、上市公 司协会等 举办的 相关培训。第十四 条 公 司 进 行 投 资 者 关 系 活 动 应 建 立 完 备 的 投 资 者关 系管理 档案制度，投资 者关系管 理档案 应 记载下 列内容：（一）投 资者关系 活动参 与人员、时间、地点；内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者 关系管理制度 6/12（二）投 资者关系 活动的 交流内容；（三）未公开 披 露 的 重 大 信 息 泄 密 的 处 理 过 程 及 责 任 追 究（如有）等情况。投 资
13、者 关 系 管 理 档 案 应 当 按 照 投 资 者 关 系 管 理 的 方 式 进 行分 类，将相关 记录、现场 录音、演示文 稿、活动中 提供的 文档（如有）等文 件资料存 档并妥 善保管，保存期 限不得少 于 3 年。第十五 条 董 事 会 秘 书 应 持 续 关 注 新 闻 媒 体 及 互 联 网 上 有关 公司的 各类信息 并及时 反馈给公 司董事 会及管理 层。第四章 投 资 者关 系 活 动 的 内 容和 方 式 第十六 条 公 司应根 据法律 法规及 公司 章程 的规 定，认真 做好股 东大会的 安排组 织工作。第十 七 条 公 司 应 努 力 为 中 小 股 东 参 加 股
14、 东 大 会 创 造 条 件，在 召开时 间和地点 等方面 充分考虑 便于股 东参加。第 十 八 条 公 司应根 据规定 在定期报 告中公 布网站地 址。当网 址发生 变更后，公司应 及时公告 变更后 的网址。第 十 九 条 公司 有条 件的情 况下，应 当 在官 方网站设 立投资者 关 系 管 理 专 栏，用 于 发 布 和 更 新 投 资 者 关 系 管 理 工 作 相 关 信息。第 二十条 公司 可以 用中国 投资者网、证券交 易所投 资者关系 互 动 平 台 等 公 益 性 网 络 基 础 设 施 及 新 媒 体 平 台 开 展 投 资 者 关系 管理活 动。内蒙古鄂尔多斯资源股份有限
15、公司 投资者 关系管理制度 7/12 第 二十一 条 公 司设 立专门 的投资者 咨询电 话，投资 者可利用 咨 询 电 话 向 公 司 询 问、了 解 其 关 心 的 问 题。资 者 咨 询 电 话 应有 专人负 责，并保 证在工 作时间电 话有专 人接听和 线路畅 通。第 二 十 二 条 公 司 应 在 定 期 报 告 中 对 外 公 布 咨 询 电 话 号 码。如 有 变 更 要 尽 快 在 公 司 网站公 布，并 及 时 在 正 式 公 告 中 进 行 披露。第二十三 条 公 司 相 关 重 大 事 项 受 到 市 场 高 度 关 注 或 质 疑的，除 应 当 按 照 上 市 规 则
16、及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 外，还 可 以 通过 现场、网络或其 他方式 召开说明 会，介 绍情况、解 释原因，并回 答相关 问题。参与投 资 者 说 明 会 的 公 司 人 员 应 当 包括公 司 董 事 长（或 者总 经理）、财务负 责人、至少一名 独立董 事、董事 会秘书。第 二 十 四 条 公 司 存 在 下 列 情 形 时，应 当 按 照 中 国 证 监 会、上海 证券 交易所的 规定召 开投资者 说明会：（一）公 司 当 年 现 金 分 红 水 平 未 达 相 关 规 定，需 要 说 明 原因；（二）公 司在披露 重组预 案或重组 报告书 后终止重 组；（三）公 司证券
17、 交易 出现相 关规则规 定的异 常波动，公 司核查 后发现 存在未披 露重大 事件；（四）公 司相关重 大事件 受到市场 高度关 注或质疑；（五）公 司 在 年 度 报 告 披 露 后 按 照 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券交 易所要 求应当召 开年度 报告业绩 说明会 的；内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者 关系管理制度 8/12（六）其他 按照 中国 证监会、上海 证券 交易所 要求 应当 召开投 资者说 明会的情 形。第二十五 条 分 析师 会议、业绩说明 会和路 演活动应 采取尽量 公 开 的 方 式 进 行，在 有 条 件 的 情 况 下，可 采 取 网 上 直 播 的
18、 方式。如采 取网上 直播 方式，可事先 以公 开方式 就会议举 办时间、登 陆网址 以及登陆 方式等 向投资者 发出通 知。第二十六 条 公 司可 事先通 过电子信 箱、网上 论坛、电 话和信 函 等 方 式 收 集 中 小 投 资 者 的 有 关 问 题，并 在 分 析 师 会 议、业绩 说明会 及路演活 动上通 过网络予 以答复。第 二十 七 条 分 析 师 会 议 或 业 绩 说 明 会 可 采 取 网 上 互 动 方式，投 资 者 可 以 通 过 网 络 直 接 提 问，公 司 也 可 在 网 上 直 接 回 答有 关问题。第 二十八 条 分 析师 会议、业绩说明 会或路 演活动如
19、不能采取 网 上 公 开 直 播 方 式，公 司 可 以 邀 请 新 闻 媒 体 的 记 者 参 加，并作 出客观 报道。第二十九 条 公 司在 投资者 说明会、业 绩说明 会、分 析师会议、路 演 等 投 资 者 关 系 活 动 结 束 后 应 当 及 时 编 制 投 资 者 关 系 活动 记录表。活动记 录表至 少应当包 括以下 内容：（一）活 动参与人 员、时 间、地点、形式；（二）交 流内容及 具体问 答记录；（三）关 于本次活 动是否 涉及应披 露重大 信息的说 明；（四）活 动 过 程 中 所 使 用 的 演 示 文 稿、提 供 的 文 档 等 附 件（如有）；内蒙古鄂尔多斯资源股
20、份有限公司 投资者 关系管理制度 9/12（五）上 海证券交 易所 要 求的其他 内容。第 三十条 公 司应接 受 并妥 善安排 从 事证券 分析、咨 询及其他 证 券 服 务 的 机 构 及 个 人、从 事 证 券 投 资 的 机 构 及 个 人（以 下简称“调 研机构及 个人”）的调 研，并按规 定履行相 应的信 息披露 义务。第 三十一 条 公 司控 股股东、实际控 制人、董 事、监 事、高级 管 理 人 员 及 其 他 员 工 在 接 受 调 研 前，应 当 知 会 董 事 会 秘 书，原 则上董 事会秘书 应当全 程参加调研。第 三 十 二 条 公 司 与 调 研 机 构 及 个 人
21、 进 行 现场 直 接 沟 通 的，除 应 邀 参 加 证 券 公 司 研 究 所 等 机 构 举 办 的 投 资 策 略 分 析 会 等 情形 外，应 当要求调 研机构 及个人出 具单位 证明和身 份证等 资料，并 要求与 其签署承 诺书。承诺书至 少应当 包括下列 内容：（一）不 打探公司 未公开 重大信息，未经 公司许可，不与 公司 指定人 员以外的 人员进 行沟通或 者问询；（二）不 泄露无 意中 获取的 未公开重 大信息，不利 用所 获取的 未 公 开 重 大 信 息 买 卖 或 者 建 议 他 人 买 卖 公 司 股 票 及 其 衍 生 品种；（三）在 投资价 值分 析报告 等研究
22、报 告、新 闻稿等 文件 中不使 用未公 开重大信 息，除 非公司同 时披露 该信息；（四）在 投 资 价 值 分 析 报 告 等 研 究 报 告 中 涉 及 盈 利 预 测 和股 价预测 的，注明 资料来 源，不使 用主观 臆断、缺 乏事实 根据 的资 料；内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者 关系管理制度 10/12（五）在 投资价 值分 析报告 等研究报 告、新 闻稿等 文件 对外发 布或者 使用前知 会公司；（六）明 确违反承 诺的责 任。第 三十三 条 公 司 应 当 就 调 研 过 程 和 交 流 内 容 形 成 书 面 调研 记录，参加 现场 调研的 人员和董 事 会秘 书应当
23、签 字确认。第 三十四 条 公 司 应 当 要 求 调 研 机 构 及 个 人 将 基 于 交 流 沟通 形 成 的 投 资 价 值 分 析 报 告 等 研 究 报 告、新 闻 稿 等 文 件 在 发 布或 者使用 前知会公 司。公 司在核实 中发现 前 款所 述文件存 在错误、误导性 记载的，应 当 要 求 其 改 正，对 方 拒 不 改 正 的，公 司 应 当 及 时 对 外 公 告 进行 说 明；发 现 前 述 文 件 涉 及 未 公 开 重 大 信 息 的，应 当 立 即 向 上海 证券交易所 报 告 并 公 告，同 时 要 求 调 研 机 构 及 个 人 在 公 司 正式 公 告 前
24、 不 得 对 外 泄 露 该 信 息，并 明 确 告 知 其 在 此 期 间 不 得 买卖 或者建 议他人买 卖公司 股票及其 衍生品 种。第三十五 条 公 司 接 受 新 闻 媒 体 及 其 他 机 构 或 者 个 人 调 研或 采访，参照本节 规定执 行。第三十六 条 公 司控 股股东、实际控 制人接 受与公司 相关的调 研或采 访，参照 本节规 定执行。第 三十 七 条 公 司 应 当 通 过 e 互动等 多 种 渠 道 与 投 资 者 交流，指派 或授权专 人及时 查看并处 理 e 互动 的相关 信息，并进行 说明和 答复。第 三十八 条 公 司在 e 互动 平台发布 信息应 谨慎、客
25、 观，以事 实为依 据，保证 所发布 信息的真 实、准 确、完 整和 公平，不得内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者 关系管理制度 11/12 与 依法披 露的信息 相冲突，不得使 用夸大 性、宣传 性、误 导性 语言，不 得 误 导 投 资 者，并 充 分 提 示 相 关 事 项 可 能 存 在 的 重 大 不确 定性和 风险。第五章 相 关 机构 与 个 人 第 三十九 条 公 司在 认为必 要和有条 件的情 况下，可 以聘请专 业 的 投 资 者 关 系 顾 问 咨 询、策 划 和 处 理 投 资 者 关 系，包 括 媒体 关系、发展战略、投资 者关系管 理培训、危机处 理、分 析师
26、会议 和业绩 说明会安 排等事 务。第 四十 条 公 司 应 避 免 聘 用 同 时 为 存 在 竞 争 关 系 的 其 他 公司 提供服 务的投资 者关系 顾问。第 四十一 条 公 司 应 避 免 由 投 资 者 关 系 顾 问 代 表 公 司 就 公司 经营及 未来发展 等事项 作出发言。第 四十二 条 公 司 不 得 向 分 析 师 或 基 金 经 理 提 供 尚 未 正 式披 露的公 司重大信 息。第四十三 条 公 司 应 避 免 向 投 资 者 引 用 或 分 发 分 析 师 的 分析 报告。第 四十 四 条 公 司 可 为 分 析 师 和 基 金 经 理 的 考 察 和 调 研 提供 接 待 等 便 利，但 要 避 免 为 其 工 作 提 供 资 助。分 析 师 和 基 金 经理 考察公 司原则上 应自理 有关费用。第五章 附 则 第四十五 条 本 制度 未尽事 宜，依照 相关法 律、法规、规范性 文件、公司章 程 等 的规定执 行；本 制度若与 法律、法规、内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 投资者 关系管理制度 12/12 规 范性文 件或 公 司章程 相抵触 时，按 有关法律、法规、规范性 文件和 公司章 程的 规定执行。第四十六 条 本 制度 由公司 董事会负 责解释、修订。第四十七 条 本 制度 自公司 董事会批 准之日 起生效。
