1、 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 二零零七年十月三十一日 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 1 目录 1重要提示.1 2 公司基本情况简介.1 3 重要事项.2 4 附录.4 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 11 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人葛文耀,主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）赵
2、兰萍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)1,750,356,067.23 1,526,133,234.78 14.69股东权益(不含少数股东权益)(元)837,991,898.32 764,134,942.12 9.67每股净资产(元)4.78 4.36 9.63 年初至报告期期末（1-9 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)324,367,065.24-16.61每股经营活动产生的现金流量净额(元)1.85-16.67 报告期（7
3、-9 月）年初至报告期期末（1-9 月）本报告期比上年同期增减(%)净利润(元)29,868,903.96 100,019,248.10 115.41基本每股收益(元)0.17 0.57 115.41扣除非经常性损益后基本每股收益(元)0.47 稀释每股收益(元)0.17 0.57 115.41净资产收益率(%)3.56 11.94 增加 1.80 个百分点 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)1.76 9.82 增加 0.22 个百分点 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）（元）非流动资产处置损益 2,191,833.84计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国
4、家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 3,511,846.98债务重组损益 10,800,000.00除上述各项之外的其他营业外收支净额 123,006.40处置交易性金融资产收益 1,483,173.87税收影响 148,606.39少数股东权益-539,835.07合计 17,718,632.41上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 22.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表 单位：股 报告期末股东总数（户）4,076前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称)期末持有无限售条件流通股的数量 种类 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金6,595,88
5、2人民币普通股 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金5,199,692人民币普通股 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金4,874,102人民币普通股 易方达积极成长证券投资基金 3,250,000人民币普通股 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 3,112,991人民币普通股 富国天惠精选成长混合型证券投资基金3,104,083人民币普通股 丰和价值证券投资基金 3,054,829人民币普通股 嘉实策略增长混合型证券投资基金 2,733,112人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红 2,713,763人民币普通股 嘉实服务增值行业证券投资基金 2,489,308人民币普通股 3 重要事项 3.
6、1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 本报告期，公司下属子公司上海汉殷药业有限公司发生债务重组，该公司的全部债务人同比例豁免其债务总数为 3062.62 万元，其中本公司豁免其债务 1008万元、上海家化医药科技有限公司豁免其债务 974.62 万元、上海家化（集团）有限公司豁免其债务 1080 万元，抵消内部交易，本公司债务重组净收益为 1080 万元。剔除上述因素，本公司 2007 年1-9 月净利润同比增长 31.68%。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用 3.
7、4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 3 3.5 其他需要说明的重大事项 3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 序号 股票代码 简称 持股数量(股)占该公司股权比例(%)初始投资成本（元）会计核算科目 1 600838 上海九百 68,948 85,920 可供出售金融资产 合计-85,920-3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况 适用 不适用 上海家化联合股份有限公司 法定代表人：葛文耀 2007年10月31 日 上海家化联合股份
8、有限公司 2007年第三季度报告 44 附录 合并资产负债表 2007年09月30 日 编制单位:上海家化联合股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 465,844,349.70 231,085,673.77结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 830,720.00应收票据 40,068,285.85 38,664,432.39应收账款 274,670,936.41 235,232,531.90预付款项 31,316,541.45 71,477,963.07应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款
9、 59,806,003.25 61,765,131.73买入返售金融资产 存货 266,069,487.01 251,585,070.41一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,137,775,603.67 890,641,523.27非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 631,563.68 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 108,995,616.32 92,014,005.98投资性房地产 固定资产 380,326,409.80 425,920,200.47在建工程 32,145,912.61 20,112,087.49工程物资 固定资产清理 282,71
10、1.02 100,851.50生产性生物资产 油气资产 无形资产 46,594,797.97 46,924,170.62上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 5开发支出 商誉 长期待摊费用 20,055,660.51 24,638,253.10递延所得税资产 23,547,791.65 25,782,142.35其他非流动资产 非流动资产合计 612,580,463.56 635,491,711.51资产总计 1,750,356,067.23 1,526,133,234.78流动负债：短期借款 234,668,584.59 229,500,000.00向中央银行借款 吸收存款及同业
11、存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 4,737,750.00 47,730.00应付账款 315,981,117.94 248,084,322.33预收款项 21,859,111.14 57,456,925.61卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 16,810,652.02 29,545,152.58应交税费 36,565,315.82 16,472,664.87应付利息 应付股利 6,406,020.79 32,670.00其他应付款 220,908,844.47 114,100,739.15应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流
12、动负债 其他流动负债 流动负债合计 857,937,396.77 695,240,204.54非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 6,202,540.60 8,550,674.50预计负债 递延所得税负债 1,113,515.67 933,453.25其他非流动负债 非流动负债合计 7,316,056.27 9,484,127.75负债合计 865,253,453.04 704,724,332.29所有者权益（或股东权益）：上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 6实收资本（或股本）175,259,392.00 175,259,392.00资本公积 396,484
13、,486.88 396,119,535.92减：库存股 盈余公积 86,624,744.27 86,624,744.27一般风险准备 未分配利润 180,281,036.26 106,550,696.96外币报表折算差额-657,761.09-419,427.03归属于母公司所有者权益合计 837,991,898.32 764,134,942.12少数股东权益 47,110,715.87 57,273,960.37所有者权益合计 885,102,614.19 821,408,902.49负债和所有者权益总计 1,750,356,067.23 1,526,133,234.78公司法定代表人:葛文
14、耀 主管会计工作负责人:赵兰萍 会计机构负责人:赵兰萍 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 7母公司资产负债表 2007年09月30 日 编制单位:上海家化联合股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 194,113,660.22 72,509,156.57交易性金融资产 830,720.00应收票据 应收账款 170,864,003.52 197,694,170.34预付款项 594,368.24 3,177,895.14应收利息 应收股利 10,074,072.49 13,152,300.23其他应收款 31,25
15、5,910.60 32,682,393.99存货 85,911,407.74 57,492,052.23一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 492,813,422.81 377,538,688.50非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 510,239,672.18 506,133,910.03投资性房地产 固定资产 234,429,831.88 254,359,583.87在建工程 24,698,345.07 18,352,824.35工程物资 固定资产清理 188,171.02 生产性生物资产 油气资产 无形资产 30,878,538.15
16、30,785,464.57开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 8,241,730.85 10,068,406.18其他非流动资产 非流动资产合计 808,676,289.15 819,700,189.00资产总计 1,301,489,711.96 1,197,238,877.50流动负债：上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 8短期借款 210,000,000.00 210,000,000.00交易性金融负债 应付票据 4,737,750.00 9,122,795.42应付账款 152,722,161.94 116,059,546.83预收款项 2,380.00 2,38
17、0.00应付职工薪酬 3,364,834.54 15,187,212.89应交税费 7,241,686.95 3,980,124.74应付利息 应付股利 其他应付款 138,412,704.07 33,030,258.07一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 516,481,517.50 387,382,317.95非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 3,736,521.18 3,739,021.18预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,736,521.18 3,739,021.18负债合计 520,218,038.68 391,121
18、,339.13所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）175,259,392.00 175,259,392.00资本公积 396,119,535.92 396,119,535.92减：库存股 盈余公积 52,092,848.05 52,092,848.05未分配利润 157,799,897.31 182,645,762.40所有者权益（或股东权益）合计 781,271,673.28 806,117,538.37负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,301,489,711.96 1,197,238,877.50公司法定代表人:葛文耀 主管会计工作负责人:赵兰萍 会计机构负责人:赵兰萍 上海
19、家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 9合并利润表 2007年1-9月 编制单位:上海家化联合股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业总收入 617,997,357.92 678,490,633.77 1,779,982,978.72 1,844,031,174.53其中：营业收入 617,997,357.92 678,490,633.77 1,779,982,978.72 1,844,031,174.53利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二
20、、营业总成本 589,308,242.64 650,284,962.54 1,659,465,238.40 1,756,090,214.88其中：营业成本 335,173,636.42 393,325,254.74 947,013,822.68 1,055,371,889.98利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 5,872,625.23 4,662,546.99 14,822,084.77 18,377,685.25销售费用 194,015,774.41 180,190,419.88 513,167,609.55 4
21、92,837,895.23管理费用 52,962,505.64 71,473,954.55 151,656,388.49 172,660,371.22财务费用 3,515,638.03 5,215,323.80 11,313,105.31 12,633,457.89资产减值损失-2,231,937.09-4,582,537.42 21,492,227.60 4,208,915.31加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）-119,420.49 4,768,599.94投资收益（损失以“”号填列）-1,412,490.49-6,372,828.96 3,236,559.90-3,943,511.
22、19其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 10失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）27,276,624.79 21,713,421.78 123,754,300.22 88,766,048.40加：营业外收入 15,102,122.97 390,933.23 16,473,164.36 1,694,293.05减：营业外支出 202,933.90 393,889.89 427,923.30 615,209.10其中：非流动资产处置净损失-1,666,417.30-28,876.17-1,610,387.68 四、利润
23、总额（亏损总额以“”号填列）42,175,813.86 21,710,465.12 139,799,541.28 89,845,132.35减：所得税费用 6,583,606.11 4,660,109.06 29,745,906.11 16,370,073.10五、净利润（净亏损以“”号填列）35,592,207.75 17,050,356.06 110,053,635.17 73,475,059.25归属于母公司所有者的净利润 29,868,903.96 13,866,095.88 100,019,248.10 67,755,674.07少数股东损益 5,723,303.79 3,184,2
24、60.18 10,034,387.07 5,719,385.18六、每股收益：（一）基本每股收益 0.17 0.08 0.57 0.39（二）稀释每股收益 0.17 0.08 0.57 0.39公司法定代表人:葛文耀 主管会计工作负责人:赵兰萍 会计机构负责人:赵兰萍 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 11母公司利润表 2007年1-9月 编制单位:上海家化联合股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业收入 176,406,591.84
25、174,371,374.91 487,238,392.61 509,174,953.53减：营业成本 123,400,125.75 117,685,939.87 355,419,270.80 354,497,324.88营业税金及附加 1,458,882.41 1,065,842.83 2,745,260.64 5,622,525.57销售费用 2,673,192.66 9,176,757.50 8,273,915.34 46,641,473.35管理费用 23,242,854.67 35,133,499.68 74,958,403.73 89,175,549.63财务费用 2,467,371
26、.21 3,405,041.43 8,203,860.03 8,112,196.01资产减值损失-8,165,688.00 4,298,085.73 5,129,984.08 5,048,509.11加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）-834,220.49 2,514,899.94投资收益（损失以“”号填列）13,228,452.06-20,731,788.45 65,129,422.29其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列）31,329,853.14 16,000,439.44 11,775,909.54 67,721,697.21加：营业外收入 1,6
27、84,127.25 96,830.00 1,856,006.25 218,081.00减：营业外支出 10,229,353.65 377,510.00 10,362,196.75 367,360.22其中：非流动资产处置损失-1,589,761.65-46,559.78-1,550,064.55-46,559.78上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 12三、利润总额（亏损总额以“”号填列）22,784,626.74 15,719,759.44 3,269,719.04 67,572,417.99减：所得税费用 1,201,384.89-28,079.22 1,826,675.33
28、 8,363,670.72四、净利润（净亏损以“”号填列）21,583,241.85 15,747,838.66 1,443,043.71 59,208,747.27公司法定代表人:葛文耀 主管会计工作负责人:赵兰萍 会计机构负责人:赵兰萍 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 13合并现金流量表 2007年1-9月 编制单位:上海家化联合股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,969,809,545.17 2,062,101
29、,041.82客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 3,442,325.55 19,765,338.48收到其他与经营活动有关的现金 128,881,968.90 169,260,714.30经营活动现金流入小计 2,102,133,839.62 2,251,127,094.60购买商品、接受劳务支付的现金 1,103,881,023.15 1,191,
30、944,753.19客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 128,931,177.30 129,797,874.03支付的各项税费 179,230,380.11 174,186,341.87支付其他与经营活动有关的现金 365,724,193.82 366,212,576.26经营活动现金流出小计 1,777,766,774.38 1,862,141,545.35经营活动产生的现金流量净额 324,367,065.24 388,985,549.25二、投资活动产生的
31、现金流量：收回投资收到的现金 14,444,991.15 13,203,357.70取得投资收益收到的现金 401,002.11 6,816,061.37处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,786,849.28 239,268.83处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 417,239.42 收到其他与投资活动有关的现金 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 14投资活动现金流入小计 17,050,081.96 20,258,687.90购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 36,518,188.73 42,525,992.45投资支付的现金 13,7
32、09,192.00 31,622,434.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 13,904,127.92 投资活动现金流出小计 64,131,508.65 74,148,426.45投资活动产生的现金流量净额-47,081,426.69-53,889,738.55三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 334,668,584.59 396,500,000.00发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 334,668,584.59 396,50
33、0,000.00偿还债务支付的现金 329,500,000.00 372,531,825.30分配股利、利润或偿付利息支付的现金 39,277,572.29 30,435,840.40其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 8,184,235.38 454,503,856.00筹资活动现金流出小计 376,961,807.67 857,471,521.70筹资活动产生的现金流量净额-42,293,223.08-460,971,521.70四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-233,739.54 171,498.01五、现金及现金等价物净增加额 234,758,6
34、75.93-125,704,212.99加：期初现金及现金等价物余额 231,085,673.77 350,250,323.23六、期末现金及现金等价物余额 465,844,349.70 224,546,110.24公司法定代表人:葛文耀 主管会计工作负责人:赵兰萍 会计机构负责人:赵兰萍 上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 15母公司现金流量表 2007年1-9月 编制单位:上海家化联合股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金
35、600,081,797.67 515,700,624.86收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 135,401,013.52 111,575,147.74经营活动现金流入小计 735,482,811.19 627,275,772.60购买商品、接受劳务支付的现金 257,419,913.41 251,449,996.19支付给职工以及为职工支付的现金 49,653,301.25 45,008,450.92支付的各项税费 21,828,522.56 40,257,997.54支付其他与经营活动有关的现金 217,166,289.94 200,569,549.96经营活动现金流出小计 54
36、6,068,027.16 537,285,994.61经营活动产生的现金流量净额 189,414,784.03 89,989,777.99二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 13,014,258.87 12,553,357.70取得投资收益收到的现金 30,228,369.39 174,767,180.04处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,666,305.25 126,839.73处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 44,908,933.51 187,447,377.47购建固定资产、无形资产和其他长期资
37、产支付的现金 13,508,037.06 19,597,919.82投资支付的现金 64,171,231.12 6,147,684.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 77,679,268.18 25,745,603.82投资活动产生的现金流量净额-32,770,334.67 161,701,773.65三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 310,000,000.00 395,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 310,000,000.00 395,000,000.0
38、0上海家化联合股份有限公司 2007年第三季度报告 16偿还债务支付的现金 310,000,000.00 333,050,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 35,039,608.80 21,611,395.55支付其他与筹资活动有关的现金 454,503,856.00筹资活动现金流出小计 345,039,608.80 809,165,251.55筹资活动产生的现金流量净额-35,039,608.80-414,165,251.55四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-336.91 69,333.16五、现金及现金等价物净增加额 121,604,503.65-162,404,366.75加：期初现金及现金等价物余额 72,509,156.57 204,707,316.49六、期末现金及现金等价物余额 194,113,660.22 42,302,949.74公司法定代表人:葛文耀 主管会计工作负责人:赵兰萍 会计机构负责人:赵兰萍
