1、 中 国 南 玻 集 团 股 份 有 限 公 司 2015 年第 一季度报 告正文 董事长：曾南 二零一五 年四月 中国南玻集团股份有限公司 2015 年第一季度报告正文 2 证券代码：000012；200012；证券简称：南玻 A；南玻 B；公告编号：2015-027 112021；112022 10 南玻 01；10 南玻 02 第一节 重 要 提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人曾南、主管会计工作负责人罗友明及会计机构
2、负责人(会计 主管人员)张 国明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。中国南玻集团股份有限公司 2015 年第一季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等 追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）1,539,206,800 1,482,894,670 3.80%归属于上市公司股东的净利润（元）82,201,310 123,051,443-33.20%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）29,979,957 10
3、8,589,698-72.39%经营活动产生的现金流量净额（元）37,738,405 90,191,987-58.16%基本每股收益（元/股）0.0396 0.0593-33.22%稀释每股收益（元/股）0.0396 0.0593-33.22%加权平均净资产收益率 0.98%1.52%-0.54%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）15,361,037,178 15,116,808,305 1.62%归属于上市公司股东的净资产（元）8,490,615,365 8,348,561,765 1.70%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额
4、 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）2,847,302 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）14,999,805 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 37,582,746 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,111,480 减：所得税影响额 3,074,613 少数股东权益影响额（税后）1,245,367 合计 52,221,353-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露
5、解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 中国南玻集团股份有限公司 2015 年第一季度报告正文 4 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、报 告期 末普 通 股 股东总 数 及 前十名 普 通 股股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总
6、数 173,146 前 10 名普通股 股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 前海人寿保险股份有限公司万能型保险产品 境内非国有法人 3.92%81,405,744 0 中国北方工业公司 国有法人 3.62%75,167,934 0 新通产实业开发（深圳）有限公司 境内非国有法人 2.62%54,459,899 0 深国际控股（深圳）有限公司 境内非国有法人 2.34%48,605,713 0 招商证券香港有限公司 国有法人 1.21%25,209,137 0 中信证券股份有限公司 国有法人 1.03%21,450,72
7、7 0 BBH A/C V ANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 境外法人 0.74%15,311,292 0 GUOTAIJUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 境外法人 0.69%14,231,158 0 华夏银行股份有限公司华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.44%9,176,898 0 GIC PRIV ATE LIMITED 境外法人 0.40%8,329,614 0 前 10 名无限售 条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 前海人
8、寿保险股份有限公司万能型保险产品 81,405,744 人民币普通股 81,405,744 中国北方工业公司 75,167,934 人民币普通股 75,167,934 新通产实业开发（深圳）有限公司 54,459,899 人民币普通股 54,459,899 深国际控股（深圳）有限公司 48,605,713 人民币普通股 48,605,713 招商证券香港有限公司 25,209,137 境内上市外资股 25,209,137 中国南玻集团股份有限公司 2015 年第一季度报告正文 5 中信证券股份有限公司 21,450,727 人民币普通股 21,450,727 BBH A/C V ANGUARD
9、 EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 15,311,292 境内上市外资股 15,311,292 GUOTAIJUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 14,231,158 境内上市外资股 14,231,158 华夏银行股份有限公司华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 9,176,898 人民币普通股 9,176,898 GIC PRIV ATE LIMITED 8,329,614 境内上市外资股 8,329,614 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中：已知深国际控股（深圳）有限公司以及新通产 实业开发（深圳）有限公司同
10、为深圳国际控股有限公司控股的企业。除此之外，未知其他股东是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人或存在关联关系。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）无 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。中国南玻集团股份有限公司 2015 年第一季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 单位：万元 注
11、释 2015年3 月31日 2014年12月31 日 增减额 增 减 幅度 应收账款(1)49,063 31,827 17,236 54%存货(2)52,607 39,065 13,542 35%开发支出(3)2,453 1,768 685 39%应付票据(4)2,050 350 1,700 486%应付职工薪酬(5)8,282 15,904-7,622-48%注释 2015年1-3月 2014年1-3月 增减额 增 减 幅度 投资收益(6)1,673 638 1,035 162%所得税费用(7)127 3,549-3,422-96%净利润(8)8,981 13,319-4,338-33%其它
12、综合收益(9)5,953 1,035 4,918 475%注释：（1）应收账款增加主要系工程玻璃业务受春节后集中发货而尚未到回款期影响所致。（2）存货增 加主要系宏观经济持续低迷，平板玻璃库存增加所致。（3）开发支出增加主要系本年研发投入力度加大。（4）应付票据增加主要系本报告期新开票据稍有增加且前期余额较低所致。（5）应付职工薪酬减少主要系上年末计提的员工年终奖金已于本报告期支付所致。（6）投资收益增加主要系本报告期出售可供出售金融资产收益增加所致。（7）所得税费用减少主要系本报告期利润下降及本集团部分子公司本年度已获得高新技术企业资格适用优惠税率所致。（8）净利润减少主要受经济持续低迷、产
13、品价格有所下降影响。（9）其他综合收益增加主要系本集 团本报告期可供出售金融资产公允价值变动所致。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 1、筹划境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易事项 公司第七届董事会临时会议于2015 年4月22日审议通过了关于境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有 中国南玻集团股份有限公司 2015 年第一季度报告正文 7 限公司主板上市及挂牌交易预案的议案。董事会同意公司转换B股上市地并以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易。上述事项的实施尚须
14、获得公司就B股转换上市地并在香港联合交易所 主板上市事项第二次董事会审议通过、股东大会批准本次方案，香港联合交易所，中国证监会等监管机构的核准、确认或批准及其他政府部门和机构的核准或批准（如需）。2、非公开发行A 股股票事项。公司第七届董事会临时会议于2015年4月22日审议通过了关于公司非公开发行A 股股票预案的议案等议案。公司拟通过非公开发行A 股股票的方式进行股权融资，本次非公开发行的A 股股票数量为179,977,502 股，其中，向中国北方工业公司定向发行67,491,563 股A 股股票，向前海人寿保险股份有限公司定向发行112,485,939 股A 股股票。中国北方工业公司和前海
15、人寿保险股份有限公司认购的本次非公开发行的A 股股票自本次非公开发行股票上市之日起三十六个月内不得转让。本次发行的定价基准日为本次发行的董事会决议公告日，发行价格为8.89 元/股，不低于 定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%。发行股票前，如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则相应调整发行价格。本次非公开发行A 股股票的募集资金总额将不超过160,000 万元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下募投项目：单位:万元 序号 项 目 名称 实 施 主体 总 投 资额 拟 使 用募 集资金 额 1 宜昌南玻电子级多晶硅升级扩改项目 宜昌南玻 61,322.01 61,
16、322.00 2 清远南玻高铝玻璃生产线建设项目 清远南玻 43,666.00 43,666.00 3 偿还银行贷款 公司 20,000.00 20,000.00 4 补充流动资金 公司 35,012.00 35,012.00 合计 160,000.01 160,000.00 本次非公开发行股票相关事项尚需获得公司股东大会的批准及中国证监会等有关部门的核准。3、短期融资券 2012年8月6日，中国南玻集团股份有限公司2012 年第一次临时股东大会审议通过了发行短期融资券的议案，同意公司申请发行额度为不超过22亿元人民币的短期融资券。2013 年1月11日，中国银行间市场交易商协会召开了2013
17、年第1次注册会议，决定接受公司总额为11亿元、有效期截至2015年1月25日的短期融资券注册。该短期融资券由招商银行股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限公司联席主承销，可在注册有效期内分期发行。2013 年3月7日，公司发行了第一期总额为11亿元、期限为一年的短期融资券，并已于2014 年3月6日兑付完成。2014年6月27日，公司续发本年度第二期短期融资券7亿元，到期日为2015 年6月27日，年利率为5.10%。2014年8月25日，公司续发了本年度第三期短期融资券4 亿元，到期日为2015年8月25日，年利率为5.10%。2013 年4月23日，中国南玻集团股份有限公司2012 年度股
18、东大会审议通过了发行短期融资券的议案，同意公司申请注册和发行短期融资券，总金额（含 已发行的短期融资券金额）不超过企业净资产的40%，2013 年12 月20日，中国银行间市场交易商协会召开了2013 年第74次注册会议，决定接受公司总额 为11亿元、有效期为2年的短期融资券注册。该短期融资券由中信银行股份有限公司和中国农业银行股份有限公司联席主承销，可在注册有效期内分期发行。公司于2014年3月14日发行总额为5亿元、期限为一年的短期融资券，并已于2015 年3月16日兑付完成。公司于2015年4月22日发行2015 年度第一期短期融资券，发行总额为6 亿元，到期日为2016年4月23日，年
19、利率为4.28%。有关资料可在中国债券信息网（）以及中国货币网（）上查阅。中国南玻集团股份有限公司 2015 年第一季度报告正文 8 三、公 司 或持 股 5%以 上 股 东 在 报告 期 内 发 生或 以 前 期 间发 生 但 持 续到 报 告 期 内的 承 诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 原非流通股股东深国际控股（深圳）有限公司、新通产实业开发（深圳）有限公司 公司于 2006 年 5 月实施了股权分置改革，截至2009 年 6 月，持股 5%以上的原非流通股股东所持股份已全部解禁。其中，原非流通股股东深国际控股（深圳）有限公司
20、以及新通产实业开发（深圳）有限公司均为在香港联合交易所主板上市的深圳国际控股有限公司（以下简称 深圳国际）全资附属公司。深圳国际承诺在实施减持计划时将严格遵守证券法、上市公司收购管理办法、上市公司解除限售存量股份转让指导意见等相关规定，并及时履行信息披露义务。2006 年 05月 22 日 无 截至报告期末，上述股东均严格履行了承诺。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 四、对 2015 年 1-6 月 经 营 业 绩 的预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可 能为亏损或者与上年同期相
21、比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。六、持 有 其他 上 市 公 司股 权 情 况 的说 明 适用 不适用 公司现持有金刚玻璃8,660,829 股股份，并享有金刚玻璃4.01%的表决权比例。金刚玻璃的董事和关键管理人员均不由本公司 中国南玻集团股份有限公司 2015 年第一季度报告正文 9 任命，本公司也没有以其他方式参与或影响金刚玻璃公司的财务和经营决策或日常经营活动，从而本公司对金刚玻璃公司不具有重大影响，将其作为可供出售权益工具核算。报告期内，公司出售金刚玻 璃5,709,171 股，产生投资收益25,558
22、,847元。七、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。八、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2015 年 01 月 19 日 公司 实地调研 机构 深圳市君海投资管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国银河国际金融控股有限公司、深圳民森投资有限公司、淡水泉（北京）投资管理有限公司 介绍公司已披露的生产经营情况。2015 年 01 月 20 日 公司 实地调研 机构 国泰君安证券、安邦资产管理有限责任公司、银华基金管理有限公司、广东银石投资有限公司、吉祥人寿保险股份有限公司、深圳前海黑天鹅资产管理有限公司、北京远旭股权投资基金管理有限公司、深圳市太和投资管理有限公司、京西创业公社、第一创业证券股份有限公司 介绍公司已披露的生产经营情况。2015 年 01 月 26 日 公司 实地调研 机构 KHAZANAH NASIONAL、国泰证券投资信托股份有限公司、晋融资产管理有限公司、泽熙投资管理有限公司、中信证券股份有限公司 介绍公司已披露的生产经营情况 中国南玻集团股份有限公司 董 事 会 二一 五 年四月三十日
