1、广 汇 汽车 服 务 集团 股份 公 司 2019 年度 监事会 工 作报 告 2019 年度，广汇汽车服务 集团股份公司（以下简称“公司”）监事会根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、公司章程等相关法律法规和公司规章制度的规定，本着对全体股东，特别是中小股东负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋予 的监督职责，积极开展工作，充分在公司合规 运营、董事和高级管理人员履行职责、公司 财务检查等方面发挥监督、检查及督促等职能，有效维护公司及股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2019 年度监事会工作报告汇报如下：一、报 告期 内监事 会工 作情 况 报告期内，公司监事会共召开 10 次
2、会议，并列席了历次董事会现场会议、股东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。报告期内，监事会会议情况如下：序号 会 议届 次 会 议时 间 召 开方 式 会 议内 容 1 第七届监事会第七次会议 2019 年2 月26 日 通讯方式 1、关于回购注销部分限制性股票的议案 2 第七届监事会第八次会议 2019 年4 月23 日 现场与通讯相结合的方式 1、关于公司2018 年度监事会工作报告的议案；2、关于公司2018 年度财务决算报告的议案；3、关于公司2018 年度利润分配预案的议案；4、关于公司2018 年年度报告及 2018年年度报告摘要的议案；5、关于公司2018 年度内部控制评价报告的
3、议案；6、关于公司2018 年度企业社会责任报告的议案；7、公司2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案；8、关于公司2019 年度日常关联交易预计的议案；9、关于监事薪酬计划及 确认监事2018 年度薪酬的议案；10、关于回购注销部分限制性股票的议案；11、关于向关联方提供财务资助的议案；12、关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案；13、关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案；14、关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案；15、关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案；16、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案；17、关于本次公开发行可转换
4、公司债券持有人会议规则的议案；18、关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相 关承诺的议案 3 第七届监事会第九次会议 2019 年4 月24 日 通讯方式 1、关于公司2019 年第一季度报告全文及正文的议案 4、第七届监事会第十次会议 2019 年6 月26 日 现场与通讯相结合的方式 1、关于续聘2019 年度财务审计机构及内控审计机构的议案；2、关于调整公开发行可转换公司债券方案并重新申报申请文件的议案；3、关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案；4、关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案；5、关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案；6、关于公司公开发行可转换
5、公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案；7、关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案；8、关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案 5 第七届监事会第十一次会议 2019 年7 月9日 通讯方式 1、关于取消广汇汽车服务集团股份公司2019 年第一次临时股东大会部分议案的议案；2、关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案；3、关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案；4、关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案；5、关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案 6 第七届监事会第十二次
6、会议 2019 年8 月5日 通讯方式 1、关于选举公司监事会主席的议案 7 第七届监事会第十三次会议 2019 年8 月23 日 通讯方式 1、关于公司2019 年半年度报告全文及摘要的议案；2、关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案 8 第七届监事会第十四次会议 2019 年10 月28 日 通讯方式 1、关于公司2019 年第三季度报告全文及正文的议案；9 第七届监事会第十五次会议 2019 年11 月8 日 现场结合通讯方式 1、关于广汇汽车服务集团股份公司2019 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案；2、关于广汇汽车服务集团股份公司2019 年员工持股计划管理办法的议案 10
7、第七届监事会第十六次会议 2019 年12 月24 日 现场结合通讯方式 1、关于调整公司公开发行可转换公司债券募集资金总额的议案；2、关于公司公开发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案；3、关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案；4、关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案；5、关于回购注销部分限制性股票的议案 二、监 事会对 公司 2019 年度 有关事 项的 审查意见 报告期内，公司监事会 严格遵守 公司法、证券法 及其他法律、法规、规章和 公司章程及监事会议事规则的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交 易等
8、事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：(一)公司依 法运 作情况 报告期内，公司监事会 根据国家有关法律、法 规、中国 证监会发布的 有关上市公司 治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项，董事会 对股东 大会 决 议 的 执 行 情 况，公 司 高 级 管 理 人 员 执 行 职 务 的 情 况 等 进 行 了 监 督 审 查。监 事 会 认 为：公司董事 会 2019 年度严格按照公司法、公司章程及其他有关法律法规的规定规范运作，公司董事、高级 管理人员勤勉尽责地履行各自职责，认真执行了股东大会、董事会会 议 的 各 项 决 议，
9、各 项 经 营 决 策 程 序 合 法 合 规，不 存 在 违 反 法 律、法 规、公 司 章 程 或损害公司利益的行为。（二）检查公 司财 务情况 报告期内，监事会认真细致地检查和审核了公司的财务会计资料，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督，认为：报告期内，公司建立 了较为完善的财务管理制度和控制措施，公司财务运作规范、财务状况良好，财务报表真实、准确、完整，无重大遗漏和虚假记载。公司的财务报告编制符合企业会计制度和 企业会计准则等有关规定，能够真实地反映公司 2019 年度的财务状况和经营成果。（三）公司募 集资 金使用 与管 理情况 监事会检查了报告期内公司募集资金的使用
10、与管理情况，监事会认为：公司严格按照上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法、公司章程等对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。（四）公司内 部控 制情况 报告期内，公司建立了 较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效 的执行。公司内部控制机制基本完整、合理、有效；公司各项 生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自 我评价报告真实、客观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况，如 实 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 体 系 建 立、完善和运行的实际
11、情况。（五）公司关 联交 易情况 监事会对公司 2019 年度日常关联交易进行了监督和审查，认为：报告期内，公司发生的 关联交易 均符合相关法律、法规、其他规 范性文件及公司章程的相关规定，遵循了公平、公正、公开的 原则，定价公允，程序 合规，不存在损害公司和非关联股东利益的行为，且信息披露及时、充分。董事会审议关 联交易事项时，履行了诚实信用和勤勉 尽责的义务，表决程序合法有效，没有违反法律法规和 公司章程的行为。（六）公司关 联方 资金占 用情 况 监事会对公司关联方资金占用情况进行了全面核查，认为：报告期内，公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。（七）内幕信 息知 情
12、人管 理情 况 为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司根据有关法律法规的要求制订 了 内 部 信 息 报 告 制 度、内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度。报 告 期 内，公 司 严 格 履 行制度，及时关注和汇总与公司相关的重要信息，在进入敏感期前以电话或邮件形式向内幕信 息 知 情 人 明 确 告 知 相 关 保 密 义 务。同 时，对 内 幕 信 息 知 情 人 的 保 密 情 况 进 行 自 查 监 督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改情形。三、监 事会 2020 年 工作 计划 2020 年度，公司监事会将继续严格履行 公司法 和 公司章程 赋 予的职责，同 时进一步加强监事会监督机制、完善监事会工作 制度，积极适应公司发 展需求，强化监督 作用，督促公司规范运作，及时掌 握公司重大决 策事项和各项决策程序，切实维护好公司 的整体利益及全体股东的合法权益。广汇汽车服务集团股份公司 监事会 2020 年4 月27 日
