分享
分享赚钱 收藏 举报 版权申诉 / 7

类型600261浙江阳光关于公司治理整改情况的报告20080719.PDF

  • 上传人:小小数字
  • 文档编号:17768534
  • 上传时间:2023-02-26
  • 格式:PDF
  • 页数:7
  • 大小:110.52KB
  • 配套讲稿:

    如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。

    特殊限制:

    部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。

    关 键  词:
    600261浙江阳光关于公司治理整改情况的报告20080719.PDF
    资源描述:

    1、 1 浙江阳光集团股份有限公司 关于公司治理整改情况的报告 根据中国证监会200728 号文 关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知 和浙江证监局上市字200731 号文 关于做好加强上市公 司治理专项活动有关工作的通知的要求,公司于 2007 年 4 月至 9 月间,通过公司自查、公众评议、监管部门综 合评价多种方式,对公司治理中发现的不足进行了及时有效的整改,整 改措施基本得到了落实,并 于 2007 年 11 月1 日在上海证券交易所网站上公告了浙江阳 光集团股份有限公司关于公 司治理专项活动的整改报告。近日,根据中国证券监督管理委员会 关于公司治理专项活动公告的通知(证监会 2

    2、00827 号)、中国证监会上市部 关于 2008 年进一步深入 推进公司治理专项活动的通知(上市部函2008116 号)和浙江省证监局 关于贯彻落实证监会上市部进一步深入推进公司 治理专项活动的通知 的文 件精神,公司本着实事求是的原则,对 2007 年公司治理专项活动中发现的问题及整改措施落实情况进行了严密自查,现将有关情况说明如下:一、发现的问题(一)信息披露问题 信息披露制度是公司信息披露工作的指导核心。公司在本次治理活动之前执行的信息披露制度系 2003 年制定,与当前要求相比,部分 条款分别存在或需要取消,或需要修订,或需要补充新增的情况,不能真正满 2足规范公司信息披露工作的要求

    3、。(二)董事会下设委员会有效运作问题 公司董事会下设立了战略、提名、审计、薪 酬与考核四个委员会,并 于2004 年 2 月 18 日在上海证券交易所网站上公 告了战略委员会实施细则、提名委员会实施细则、审计委员会实施细则、薪酬与考核委员会实 施细则。公司各专门委员会自设立以来,对公司发展和股东利益保护方面起到了有益作用,但各专门委员会的运作有待进 一步规范,各委员会成员在 专业领域的特长尚未充分发挥,对公司 科学决策和风险防范起到提高和促进 作用还相对有限。(三)投资者关系问题 公司 2007 年开展治理专项活动以前,投资者 关系管理工作相对薄弱,在处理投资者关系上停留于来电咨询、机构研 究

    4、员调研等传统方式,仅参 加过两次网上路演,两次对外推介,与 其他大型上市公司的投资者关系管理 工作相比,存在一定距离。此外,在 充分保障中小股东话语权的问题上,公司通过采用互联网投票系统为全体股东 行使表决权提供便利的也为数不多。(四)激励机制问题 公司 2007 年公司治理专项活动开展过程中,浙江证监局对本公司报送的自查报告进行了审阅并对公司治理情况进行 了专项检查,特别对公司的 激励机制提出了整改意见。公司经过反复自查也 发现,公司在激励机制方面 存在激励方式相对单一,不能充分发挥职工的积 极性等问题,不利于公司留 住员工,留住人才,不利于公司的长远发展。3二、整改措施落实情况 2007

    5、年,公司自接到监管部门有关通知之日起,按照有关规定的要求,对公司治理情况开展了严格的自查,并根据浙 江证监局对公司治理状况提 出的评价意见,全面落实了公司的各项整改措施。(一)关于信息披露制度方面 公司按照上市公司信息披露管理办法(证监会200740 号)和上市公司信息披露管理指引 要求,于 2007 年 6 月 26 日召开第四届董事会第十五次会议审议通过了新修订的浙江阳光集团股份有限公司信息披露制度。此项修订工作已于 2007 年 6 月底基本完成。公司将在以后的日常工作中,根据实 践情况和监管部门的最新规定及时加强信息披露制度的修订完善,并且严格执行,明 确信息披露责任人,基本保证信息披

    6、露真实、准确、完整、及时、公平。(二)关于董事会专业委员会运作方面 公司第四届董事会第二十次会议审议通过了 独立董事年报工作制度,并于 2008 年 3 月 4 日上海证券交易所网站公告。公司明确要求,在年报 编订期间,审计委员会应切实发挥监督审查作用,相关独立董事应切实履行 见面义务,接受公司管理层汇报,并与会计师沟通审计中发现的问题。独立董事年报工作制度 的制定,为审计 委员会在公司年报编订过程中充分发 挥监督审查作用提供了很高的制度保障,很好地 提高了审计委员会运作水平。此项整改工作已于 2008 年 3 月底基本完成。其他几个委员会均在董事会 前以碰头会形式通报情况并召开会议。公司今后

    7、还将以编订 独立董事年报工作制度 为 契机,在战略、审计、4提名、薪酬与考核四委员会 实施细则 的基础上,创新思想,制定具体 明确的规范,为各委员会顺利开展工作提供制度 保障。该项持续改进工作责 任人是董事会秘书吴青谊先生。(三)关于投资者关系管理方面 公司将继续做好电话咨询和投资者接待工作,并建立调研报告审阅机制,以维护全体投资者的公平知情权,同时加强公司网站投资者专栏的维护,定期回复投资者的留言。公司还组织 有关人员对网络投票具体操作进行了 学习,并将在以后的股东大会召开中采 用更多元的有利于全体股东行使权利 的表决途径。在当前的证券市场背景下,公司仍需要不断深 入研究新形势下的投资者关系

    8、管理,创新管理手段和方法。这 项工作将在以后的日常工作中持之以 恒地坚持下去,责任人董事会秘书吴青谊先生。(四)关于激励机制方面 浙江证监局在 关于对浙江阳光集团 股份有限公司治理情况综合评价和整改意见的通知 中指出,公司应积极探索完善激励机 制。对此,公司已多次组织会议,对如何进一步完善薪酬激励机制、强 化绩效考核体系、将激励和约束紧密结合、促进企业价值的提升等问题 进行了深刻讨论,稳妥地推 进了长期激励机制的建立。此项整改工作的责任 人董事长陈森洁先生、董事 会秘书吴青谊先生。三、公司治理的下一步计划 除了上述需要改进的问题外,公司经 过仔细对照相关要求发现,在规范 5运作方面仍存在着以下

    9、需要改进的问题:(一)需进一步完善分级授权制度 公司目前已建立股东大会与董事会之间的分级授权,但并未进一步细化分级授权,使 公司的决策程序过于繁琐,一方面不便于公司决策,另 一方面会导致公司的某些行为在决策程序上不到位,公司在申购新股事项上未经 董事会审议即属该项制度不完善造成的不规范行为。公司目前已经在着手理顺分级授权的权限及流程,建立公司分级授权管理办法或制定相应的专项制度规定,在股东大 会与董事会之间权限已经清 晰地基础上,进一步明确董事会、董事长、总经理在购买或出售资产、对外投资、资产抵押、对外担保、关联交易、资产处置、资金管理、证券期货风险投资等方面具体金额的权限划分。此外,公司还需

    10、要再进一步完善与补 充子公司对外投资的管理办法,尤其是要进一步完善在中国大陆以外的子公司(含香港及境外)的对外投资 管理,今后此类子公司对外投资必须先 经过上市公司董事会先审议通过同意 其进行投资,其方可实行投资行为。(二)需要进一步完善与细化信息披露制度 公司目前已建立并执行的信息披露制度中,部分内容仍界定不清,表述不明。例如:有些内容只简单描述为“重大”、“及时”,而没有对“重大”的指标、“及时”的时限等做清晰界定,由此可能会对对重大事件的报告、传递、披露工作带来难度,并可 能会导致公司信息披露的失误行为。公司根据自身情况,拟制定 重大信息内部报告制度 作为 信息披露制度 的有效补充。拟制

    11、定的 重大 信息内部报告制度 中将清晰界定“重 6大”、“及时”等内容的数量化指标;明确规定重大事项的报告、传递、审 核及披露;股东、实际控制人的信息问询、管理和披露;公司各部门及子公司信息披露事务的管理及报告;信息保密及信息披露的责任追究等程序等内容。(三)进一步加强规范运作及相关专业培训力度 根据公司上述在规范运作及信息披露方面存在 的问题,归根到底在于公司对高管及相关专业人员的培训不足,导致公司在某些具体事项的执行与 实施上存在瑕疵。对此,公司已经对相 关人员进行了谈话与批评,并进行了会议讨论,要求今后严格按照各项法律法规和规章制度办事。同时,公司将严抓高管人员的学习和培训工作。一方面,

    12、公司将继续为董事、监事、高 级管理人员参加监管部门的培训学习创造条件,另一方面,公司将加强内部培 训和讨论学习,组织公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、下属子公司负责人对法律、法规、公司有关制度的学习和培训学习,并将此作为一项长期工作坚持不懈,以进一步提高公司管理人员 的守法意识,提升公司运作整体水平。目前,公 司正在实施的培训内容包括:上市公司信息披露工作指引第 2 号-股东和实际控制人信息披露、上市公司解除限售存量股份转让指导意见、最高人民检察院公安部关于经 济犯罪案件追诉标准的补充规定 等法律法规和 公司章程、信息披露制度等管理制度。该项工作的责任人是董事会秘书吴青谊先生。经过 2007 年专项治理整改后,虽然从总体情况看,公司基本能较好地遵守了 公司法、证券法 等法律法规以及 公司章程 的有关规定,并根据 上市公司治理准则、上市公司章程指引 等法规文件,形成基本完 7备的公司治理机制,但仍然存在不少问题,需要不断改进与提高公司治理 水平。这充分说明公司治理是一项非常重要与长 期艰巨的工作,公司今后将 严格按照中国证监会、浙 江证监局、上 海交易所等有关监管部门的要求,不断积累公司治理经验,完善公司治理各项制度,加强学习,提高执行力度,不断提升公司规范运作水平。浙江阳光集团股份有限公司 2008 年 7 月 14 日

    展开阅读全文
    提示  道客多多所有资源均是用户自行上传分享,仅供网友学习交流,未经上传用户书面授权,请勿作他用。
    关于本文
    本文标题:600261浙江阳光关于公司治理整改情况的报告20080719.PDF
    链接地址:https://www.docduoduo.com/p-17768534.html
    关于我们 - 网站声明 - 网站地图 - 资源地图 - 友情链接 - 网站客服 - 联系我们

    道客多多用户QQ群:832276834  微博官方号:道客多多官方   知乎号:道客多多

    Copyright© 2025 道客多多 docduoduo.com 网站版权所有世界地图

    经营许可证编号:粤ICP备2021046453号    营业执照商标

    1.png 2.png 3.png 4.png 5.png 6.png 7.png 8.png 9.png 10.png



    收起
    展开