1、 1 广 晟 有色 金 属股 份 有限 公 司 第 七 届董 事会 2019 年第 四 次会议 相 关事 项 的 独 立 董事 意 见 根据 在上 市公司 建立独立 董事制 度 的指导意 见、上 市公司治理准则、广 晟有色金 属 股份 有 限公司章 程 的有 关规定，我 们作为 广晟 有色金 属 股份有限 公司（以 下简称“公司”）的独立董 事，本着实事 求是、认 真负责的 态度，对 公司于 2019 年3 月28 日召 开的第 七届董 事会 2019 年 第四 次 会议相关 事项发表 如下独 立 意见：一、关 于计提2018 年资产 减值准备及核销资 产的独立意见 经审阅，我 们认为：根据
2、企 业会计 准则 的相 关规定，公司本次计提资 产减值 准 备符合严 谨性原 则，能够准 确、公 平、客观的反 映公司的财 务状况、资产价值 及经营 成 果，使公司 的会计 信息更具 合理性、准确 性，本 次 计提资产 减值准 备 事项的审 议及表 决 程序符合 公司法 及 公司章 程 的相 关规定，我 们 同意本次 计提资 产 减值准备，该事项不 存在损 害 公司股东 利益的 情 形，无需 提交公 司股 东大会审议。二、关于 公司2018 年度利润 分配预案 的独立 意见 公司 2018 年度 利润 分配方案 符合 公 司法、证券法、中国证监会关 于进一 步 落实上市 公司现 金 分红有关
3、事项的 通 知、上 海证券交易所 上市公 司 现金分红 指引、公司章程 等 现金 分红政策 相关规定，符 合公司 的 实际情况，不存 在 故意损害 投资者 利 益的情况，有 2 利于公司 持续健 康 发展。公 司 2018 年 度利润分 配方案 的 制定及审 议程序符合 相关规 定，我们同意 公司本 次利润分 配预案，同意提交 公司股东大会 审议。三、关于 公司2018 年度募 集资金存放与使 用情况的专项报告 的独立 意见 经审阅，我们认 为：公司已 按照 上 海证券交 易所上 市 公司募集资金管理 办法、公司章程、公 司 募集资金 使用管 理 办法 等 法律法规及规 范性文 件 的规定，及
4、时、准 确、完整 地披露 了 2018 年 度募集资金存 放和实 际 使用情况，公 司 2018 年度 募 集资 金存 放与实际 使用情况符 合中国 证 监会、上海 证券交 易所及公 司的相 关 规定，不存 在变更募集 资金使 用 情形，也 不存在 违 规存放和 使用募 集 资金的情 形。四、关 于公司2018 年度内部 控制评价报告 的独立意见 我们认真 审查了 公 司 2018 年度内 部 控制评价 报告，认 为：公司现有内 部控制 制 度已基本 建立健 全，并落实 到决策、执行、监 督、反馈等各 个环节，在公司的 经营活 动 中得到了 良好有 效 的执行，在 所有 重 大 方 面 保 持
5、 了 与 企 业 业 务 及 管 理 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制。公 司2018 年 度内部 控制 评价 报告 真实、客观 地反映 了其内 部控 制制度的建设 及运行 情 况，对公 司各项 业务 的健康运 行及公 司 经营风险 的控制提供 了保证。五、关 于公司2019 年担保 计划的独立意见 为支持子 公司发 展，满足企业 生产经 营实际需 要，公司 拟为全资及控股子 公司的 金 融机构贷 款提供 保 证担保事 项，均 属于 公司内部 正 3 常的生产 经营行 为，目的是保 证全资 及 控股子公 司不断 发 展的资金 需求。公司拟 担保的 全资及控 股子公 司 目前经营 情况正
6、常，具有偿还 债务的能力，整体 风 险不大。我们一 致 认为：该 担保事 项 符合有关 法规规定及全 体股东 的 整体利益，同意本 次担保事 项，并同 意提交公 司股东大会审 议。六、关于 续聘中 喜会 计师事 务所（特殊 普通合 伙）为 公司 2019年度审 计机构的独立意见 1、公司 董事会 在审议 关 于续聘 中喜会 计师 事务所（特殊 普通合伙）为 公司 2019 年度审计 机构的 议案 前，已经取 得 了我们的 事前认可；2、中 喜会计 师事务 所（特殊 普通合 伙）作为公 司 2018 年 年度审计单位，审 计期间 认真履行 各项职 责，遵循独立、客观、公正的执 业准则，圆 满完成
7、 了 公司审计 工作。我 们认为中 喜会计 师 事务所（特殊普通合伙）具备为 上市公司 提供审 计 服务的经 验与能 力，能满足公 司2019 年度审 计工作 的质量要 求；3、公司聘 任中喜 会 计师事务 所（特殊 普通合伙）担 任公 司 2019年度审计 机构的 决 策程序符 合 公 司 法、证 券法、上海证券 交易所 股票上 市规则、公司章 程的 规定,不存在 损害全体股 东及投 资者合法权 益的情 形。我们同意 聘请中 喜 会计师事 务所（特 殊 普通合伙）为公司2019 年度审 计机构，并 同意 将本 议案提交 公司股 东 大会审议。七、关 于补选独立董事的 独立意见 公司第七 届董
8、事 会 2019 年 第四次 会议 提名独立 董事候 选 人 郭勇 4 先生，我 们根据 公 司提供的 候选人 履 历，经审 查，认 为 郭勇先生 符合有关法律 法规及 公司 章程 中关 于 公司董事 任职资 格 的相关规 定，其 教育背 景及工 作 经历符合 出任公 司 独立 董事 的职责 要 求。董事 候选人的提名、表 决 程 序均符合 公 司法 以及 公司章 程 的 有关规定，同意 郭勇 先生独立 董事候选 人的提 名，并提交 公司股 东 大会审议。5（此 页 无 正 文，为 广 晟 有 色 金 属 股 份 有 限 公 司 第七 届 董 事 会2019 年第四 次会议 相关事项 的独立 董 事意见 的签署 页）出席会议 的独立 董 事签名：朱卫平 沈洪涛 徐驰 二一 九 年三月 二 十八 日
